2018秋季东财《基金管理X》在线作业一(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金是一种（）投资工具。
A、直接
B、间接
C、实业
D、债权



第2题,单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）%，为巨额赎回。
A、10
B、25
C、30
D、55



第3题,在资产配置基本方法中，（     ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A、历史数据法
B、历史观察法
C、系列数据法
D、情景分析法



第4题,（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第5题,（）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。
A、简单型
B、指数型
C、加强指数型
D、以上都不对



第6题,基本分析以否定（）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场



第7题,对于基金净收益的计算，以下说法不正确的是（）。
A、简单收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B、时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
C、一般地，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计



第8题,（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理



第9题,（         ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常



第10题,小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A、更低
B、一样
C、更高
D、二者回报率没有关系



第11题,择时能力是基金经理对（        ）的预测能力。
A、市场风险
B、市场总体走势
C、市场收益
D、个别证券走势



第12题,如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、7
B、10
C、15
D、30



第13题,（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B、本期利润
C、期末可供分配利润
D、未分配利润



第14题,（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第15题,年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A、2
B、3
C、4
D、5



第16题,基金持有人享有基金（）等法定权益。
A、分享基金财产收益
B、资产运作管理权
C、剩余资产分配权
D、资产保管权
,C


第17题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
,B,C,D


第18题,代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
,B,C,D


第19题,战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。
A、资产管理人对风险的偏好
B、资产管理人对风险的规避
C、资产管理人能够准确地预测市场变化
D、资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
,B,C,D


第20题,目前全球基金业发展呢的趋势与特点主要表现在（）。
A、美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
,B,C,D


第21题,对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法是（）。
A、市盈率
B、市净率
C、现金流折现
D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
,B,C,D


第22题,ETF与LOF的区别有（      ）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
,B,C,D


第23题,公司治理监管包括（）。
A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D、公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
,B,C,D


第24题,关于保本基金，以下说法正确的是（）。
A、投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
,B


第25题,基金信息披露的禁止行为包括（    ） 。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
,B,C,D