2018秋季东财《基金管理X》在线作业三(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,（）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益。
A、替代互换
B、市场利率互换
C、税差激发互换
D、以上都不正确



第2题,（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略



第3题,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000



第4题,道氏理论认为（       ）是最重要的价格。
A、开盘价
B、收盘价
C、全天最高价
D、全天最低价



第5题,基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、投资咨询公司
D、证券公司



第6题,出让基金管理公司股权未满（）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
A、2
B、3
C、4
D、5



第7题,（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销



第8题,对于(  )而言，无差异曲线为垂线。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者



第9题,基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的（）。
A、长度
B、宽度
C、深度
D、高度



第10题,基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）%的股东。
A、20
B、25
C、33
D、50



第11题,关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A、特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率



第12题,在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（      ）中约定。
A、招募说明书
B、产权
C、基金份额上市公告书
D、基金合同



第13题,经人民银行总行批准，（           ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、武汉证券投资基金
B、淄博乡镇企业基金
C、深圳南山投资基金
D、富岛基金



第14题,（    ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第15题,用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。
A、折（溢）价率
B、周转率
C、费用率
D、标准差



第16题,基金的税收包括（）。
A、营业税
B、印花税
C、企业所得税
D、个人所得税
,B,C,D


第17题,基金利润来源包括（）。
A、利息收入
B、投资收益
C、公允价值变动损益
D、其他收入
,B,C,D


第18题,基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。
A、基金注册登记
B、核算与估值
C、基金清算
D、信息披露
,B,C,D


第19题,拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括（）。
A、有明确、合法的投资方向
B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同
C、有明确的基金运作方式
D、符合法律法规关于基金品种的规定
,B,C,D


第20题,以下有关贝塔系数的描述，正确的是( )。
A、贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B、贝塔系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大
C、贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D、贝塔系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
,B,D


第21题,契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管人
D、基金投资者
,B,D


第22题,营销过程的管理的内容包括（）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
,B,C,D


第23题,股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A、"未知价"交易原则
B、"已知价"交易原则
C、"金额申购、份额赎回"原则
D、"份额申购、金额赎回"原则
,C


第24题,测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。
A、基点价格值
B、基础利率
C、价格变动收益率值
D、久期
,C,D


第25题,夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A、夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B、特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
,C,D