2018秋季东财《基金管理X》在线作业三3(资料）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A、股东会
B、董事会
C、董事长
D、总经理



第2题,关于保本基金，以下说法不正确的是（）。
A、保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B、常见的保本比例介于80%-100%
C、其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费



第3题,长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A、2年（含）以上
B、3年（含）以上
C、4年（含）以上
D、5年（含）以上



第4题,当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（    ）的证券或组合 。
A、低β系数
B、高β系数
C、与β系数无关
D、以上都不对



第5题,（）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A、直销
B、机构销售
C、基金超市
D、网上交易



第6题,ETF的认购方式不包括（）。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、组合证券认购
D、以上都不是



第7题,在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A、1
B、2
C、3
D、4



第8题,（    ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第9题,基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、投资咨询公司
D、证券公司



第10题,通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健
D、基金无风险



第11题,基金（     ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A、账务复核
B、头寸复核
C、资产净值复核
D、财务报表复核



第12题,情景综合分析法的预测期间在（       ）年左右。
A、2～4
B、3～5
C、2～5
D、3～4



第13题,开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不能低于赎回费总额的（）%，并归基金财产。
A、10
B、25
C、30
D、55



第14题,（）也称为"期限收益率"，它允许资产管理人根据计划的投资期限、预期的有关再投资利率和未来市场收益率预测债券的表现。
A、到期收益率
B、现实复利收益率
C、内部收益率
D、平均收益率



第15题,根据对（    ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A、市场灵敏度
B、市场有效性
C、市场长期性
D、市场有机性



第16题,反映股票基金风险大小的指标主要有（    ） 。
A、标准差
B、贝塔值
C、持股集中度
D、行业投资集中度
,B,C,D


第17题,开放式基金的分红方式有（       ）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、直接分红
D、间接分红
,B


第18题,证券投资基金的特点是什么？
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
,B,C,D


第19题,测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。
A、基点价格值
B、基础利率
C、价格变动收益率值
D、久期
,C,D


第20题,以下有关贝塔系数的描述，正确的是( )。
A、贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B、贝塔系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大
C、贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D、贝塔系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
,B,D


第21题,（ ）属于营销组合的组成要素。
A、产品
B、价格
C、推销
D、促销
,B,D


第22题,封闭式基金在投资操作上的优势主要有（）。
A、可进行长期投资和全额投资
B、可投资于流动性相对较弱的资产
C、更好的激励和约束机制
D、资产流动性好
,B


第23题,基金与股票、债券的差异有（          ）。
A、反映的经济关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、投资收益与风险大小不同
D、信息披露程度不同
,B,C


第24题,基金信息披露的实质性原则包括（      ）。
A、真实性原则
B、及时性原则
C、易得性原则
D、公平披露原则
,B,D


第25题,基金合同特别约定的事项，包括()等方面的信息。
A、基金各方当事人的权利义务
B、基金信息披露
C、基金合同终止
D、基金持有人大会
,C,D