[兰州大学]《证券投资与管理》18秋平时作业1（100分）

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(单选题) 1: 证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。
A: 中国人民银行
B: 国务院
C: 中国证监会
D: 工商行政管理部门




(单选题) 2: 下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标（ ）。
A: 成本优势
B: 人才优势
C: 技术优势
D: 质量优势




(单选题) 3: 下列哪些资金不能进入我国股票市场（ ）？
A: 保险公司资金
B: 银行资金
C: 企业资金
D: 证券公司资金




(单选题) 4: 股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（ ）万元。
A: 6000
B: 3000
C: 4000
D: 5000




(单选题) 5: 我国公募发行的股票采用的是（ ）方式。
A: 预缴款
B: 先申购后缴款
C: 先部分缴款后申购
D: 部分预缴




(单选题) 6: 哪种增资行为提高公司的资产负债率（ ）？
A: 配股
B: 增发新股
C: 发行债券
D: 首次发行新股




(单选题) 7: 下列债券中不属于按发行主体分类的是 ( )
A: 外国债券
B: 政府债券
C: 金融债券
D: 公司债券




(单选题) 8: 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（ ）。
A: 1年
B: 2年
C: 3年
D: 4年




(单选题) 9: 发行人应在发行前（ ）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A: 一至三个工作日
B: 二至五个工作日
C: 三至五个工作日
D: 三至六个工作日




(单选题) 10: 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ ）。
A: 大得多
B: 小得多
C: 差不多
D: 小




(多选题) 1: 债券利息支付方式一般为（ ）。
A: 以单利计付利息一次性付息
B: 以复利计付利息一次性付息
C: 以贴现方式计付利息一次性付息
D: 以连续利息计付利息一次性付息
E: 分次付息

,B,C,E


(多选题) 2: 根据债券的发行地点不同可以把债券分成 ( )
A: 本国债券
B: 国内债券
C: 国际债券
D: 外国债券

,C


(多选题) 3: 增长型证券组合的投资目标是（ ）。
A: 追求股息和债息收益
B: 追求未来价格变化带来的价差收益
C: 追求资本利得
D: 追求基本收益
E: 追求股息收益、债息收益以及资本增值

,C


(多选题) 4: 一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（ ）。
A: 认同程度小，成交量大
B: 认同程度小，成交量小
C: 价升量增，价跌量减
D: 价升量减，价跌量升
E: 以上都不对

,C


(多选题) 5: 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（ ）。
A: 出纳差错
B: 交易差错
C: 事故性差错
D: 责任性差错
E: 技术性差错

,D,E


(判断题) 1: 有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（ ）
A: 错误
B: 正确




(判断题) 2: 资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 3: 收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 4: 普通股获利率是每股净收益与每股市价的百分比。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 5: 对所披露的风险必须做定量分析。
A: 错误
B: 正确