19春西南大学 [0945]《金融市场学》作业（资料）

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【西南大学】[0945]《金融市场学》
试卷总分:100    得分:100
第1题,【单项选择题】同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过（）的方式决定。
- c, U" S( u7 DA.协商
. C% p, v1 E  e  x1 @B.谈判
C.法定
D.商量
  O$ [( q* V  N正确资料:
6 s9 }9 l7 I% ~7 m
: x/ [4 J5 k" a- m) E$ s
4 c( a1 _5 {2 V3 T3 O; [; ?: Q第2题,【单项选择题】货币市场是一个无形的市场，其效率可以通过广度、深度和（）这三个指标进行衡量。
. H8 T% \% _7 v- p* T" s- cA.宽度
B.弹性
C.长度
! f( G3 U: h& J' |# nD.力度
正确资料:

) Q/ H6 T( b% [. }. A7 |
第3题,【单项选择题】我国外汇汇率采用的标价法是 (   ) 。
A.间接标价法
( R& F- J, ?- u+ R) l6 Q3 VB.美元标价法
% O8 h7 e6 @( t  O5 q% ~C.直接标价和间接标价法相结合
D.直接标价法
正确资料:
' z/ j. x' z. J, ^+ L6 Y5 B" A/ W3 S9 J

2 ]3 y$ O" ?" B第4题,【单项选择题】二战前，世界上最大的黄金市场是（   ） 。
A.苏黎世黄金市场
" r& [" w( @5 zB.香港黄金市场
1 t' J2 Y; ?; ?8 jC.纽约黄金市场
D.伦敦黄金市场
; ?( S  K+ m8 h9 z# b. P正确资料:

3 @7 l" B1 p! Y: O& t% {% t4 O8 b
第5题,【单项选择题】下面资产中通胀风险最大的资产 (      )。
! \) z8 s  w. hA.股票
, ^0 k2 r3 f. P# rB.固定收益类证券
# x8 x0 R4 B9 h7 qC.房地产
D.汽车
正确资料:

* Z2 A) p$ _9 T
8 W& o( v# a0 a1 G9 F0 w& u第6题,【单项选择题】股票价格与市场利率的关系是（   ）。
A.市场利率上升，股价也上升
; x9 s; z- Z9 @2 A6 C+ F8 ~B.市场利率上升，股价下跌
C.两者没有关系
D.两者没有固定的变化关系
, E) K5 d+ }: z( D1 i正确资料:
( D) E0 c; q+ \  b
/ M4 e# c  w+ o" l3 H
第7题,【单项选择题】中央银行参与外汇市场的主要目的是（    ）。
A.外汇储备套期保值
' T; Q7 L) c5 `# j* A. ZB.干预市场，稳定汇率
6 ]! [: V& Z# c* I+ @5 d! VC.利用外汇储备获利
& j$ B' G2 n& \9 \D.阻止国际短期“热钱”流入
( d9 G# ]) f; X, B: g7 N. }正确资料:


第8题,【单项选择题】下面证券中流动性风险最小的是(    )。
) Z7 W+ c5 Q$ t( w- IA.企业股票
B.商业票据
C.企业债券
( @% T; _: g* T# ^$ a' ^2 u4 |+ CD.政府债券
, ?, ?; z0 A& _/ }8 U正确资料:

0 p! p$ N6 S' t  V1 A+ [; X7 L3 s
; E8 [( x# K8 U( W7 t$ H6 i第9题,【单项选择题】以下哪一项不属于金融单位发行债券的一般目的（    ）。
9 o5 m* b9 v2 H( H( KA.扩大资产业务
B.促使负债来源多样化，增强负债的稳定性
% E% s/ o+ g; A! @C.实行资产管理
D.实行负债管理
3 _1 w' L4 M2 P: G+ G' k正确资料:


* A$ A0 ?7 k" R  ~第10题,【单项选择题】下列哪一项不属于债券按发行主体分类的 (     )。
A.政府债券
: u4 G0 K1 X7 rB.企业债券
8 T. \( ^5 R: c& K- @1 Z9 vC.金融债券
, o4 x7 f5 q( W2 \6 Z/ TD.可赎回债券
  C- J8 E7 J6 ~' A5 k; C6 s' ?" o正确资料:


第11题,【单项选择题】下列关于证券投资基金的特征错误的是（　  ）。
, {0 H8 e6 i4 u" F/ ^% {& AA.集合投资，体现规模优势
B.组合投资，分散系统风险
C.资产管理和财产保管相分离
( _+ I* y- r5 j7 `D.专家管理，服务专业化
正确资料:
0 X7 S7 w. R+ T* ]# D4 t) ^9 O( t# Z
7 X2 N6 y. P) Z. w
/ ~- e5 `' h- Y  q/ b第12题,【单项选择题】我国《公司法规定》股票发行不得以下列哪种方式进行（    ）。
1 G# `. C7 ]6 i% ~7 I* x3 cA.平价发行
7 M  O, E+ w. U: W/ r2 ]B.溢价发行
* U) m) x) G7 e4 o1 f9 rC.折价发行
D.市价发行
$ S& \" A( x; H正确资料:
# o* p( y. p6 f7 V8 B

第13题,【单项选择题】国际清算银行是股份制的金融机构，其最高权力机构是股东大会，每年举行（）次。
A.一
1 T9 i# H/ U- C  AB.两
1 \( s* k" W+ ^! LC.三
D.四
正确资料:


* j2 F, z" [4 K1 V+ m/ u第14题,【单项选择题】以下说法不属于货币市场特征的是(     )。
A.货币市场是一个无形的市场
B.货币市场交易规模大
C.货币市场工具流动性强、风险小和收益低
6 S0 D! c/ ]- ~* e. Z1 h& bD.货币市场有统一、固定的交易场所
正确资料:
( G6 d  Q) X5 b3 m  w" r

" i7 Z1 i  n2 V2 |& z第15题,【单项选择题】银行汇票是指（      ）。
A.银行收受汇票
7 U3 J; G0 L- K! u2 A5 ~8 Y: Z4 G3 iB.银行承兑的汇票
C.银行签发的汇票
D.银行贴现的汇票
  i% X# v* {# o5 r9 S1 I正确资料:


& T; h. Z8 {8 m6 f第16题,【单项选择题】作为盈利性的法人企业，（     ）是证券市场的重要参加者和中介机构。
A.证券交易所
& s3 K6 S* \6 C: }( Z5 MB.投资银行
C.商人银行
D.证券公司
正确资料:

9 J; Y1 m1 f' B; W
第17题,【单项选择题】二战以后，以下哪个城市当时不位于三大国际金融中心之列（   ）。
, o) z) X  X5 a6 ?! _% e9 e* GA.纽约
1 k: q' X8 l' o6 {: H5 i( h) nB.伦敦
C.东京
- |6 L4 M' F" v5 M% }9 o, }D.苏黎世
正确资料:
, R. A, s0 k) t( e. M1 [+ P7 g( Q+ a
0 z( C* F0 ~1 N6 y
" ^% E  \3 R( q7 K第18题,【单项选择题】根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（   ）。
A.公司型基金和契约型基金
B.封闭式基金和外放式基金
C.公募基金和私募基金
+ E& n  R* L* C% [D.股票型基金和债券型基金
2 ]6 p& }8 ^# E8 V- F- O2 p正确资料:
. t' ~! n, ]2 O
* `' _( j6 h  S; a5 z/ g; V! y
第19题,【单项选择题】以下不是股票的基本特征的是（    ）。
A.收益性
9 x) Q9 e) Z5 _2 CB.风险性
C.流通性
. K" H5 ^, g% B6 BD.期限性
正确资料:
6 [# m- l9 z2 {% {

$ W7 B% Z- I$ C, r7 ~5 ~第20题,【单项选择题】传统的无形市场是在证券公司、（）的柜台上完成的，因此又称为柜台市场。
A.商业银行
; P7 C) M7 ^* S5 X: s+ CB.保险公司
C.期货公司
D.基金公司
3 y# v! t/ U1 v( C% E  {$ i- r* z正确资料:
& [- L7 u5 e% X- F# W, G3 p

第21题,【单项选择题】伦敦黄金市场的主要特征是 (       )。
A.批发交易
  e4 V! M! M" G% zB.洛布尔父子公司为主体
C.金条交易
D.每日两次定价交易
正确资料:


第22题,【单项选择题】以下不属于债券特征的是(　  )。
$ `- l! J7 g1 ?7 n0 {! {5 T  w" |6 h, ]A.流动性
B.收益性
C.永久性
D.安全性
. J: Q7 Z3 ^+ T4 W( u正确资料:

+ |' F& M1 ?+ C* U. Y, i
+ y% w! w/ a; Q1 ~第23题,【单项选择题】场外交易的参与者主要有股票出售者、股票购入者（     ）。
A.银行机构
6 i( {* n% G8 n( c2 q) F& H6 vB.非金融机构
! l4 s; e# Q6 C7 h) y. I9 C: SC.证券商
D.金融机构
正确资料:
8 U2 C# @5 H  ~7 V- |, e* `
/ b6 Z8 i% ]9 e3 y0 g& D9 n9 b
7 |$ K* q$ [. y( P9 t" L+ y+ c3 }! E第24题,【单项选择题】以下关于商业票据的说法，错误的是(  )。
. u4 v2 j! q/ f! s* O% {, t, fA.商业票据采取贴现方式发行
B.商业票据的面额一般都很大
C.商业票据属于标准化了的短期票据
, M: W: ]: a' i# O* }3 |  j8 D  ]D.商业票据的利息成本指票据的票面利率与面值的乘积
6 F* R9 u% j6 v& k4 K正确资料:


5 X6 _2 Q: U, M2 h! e第25题,【单项选择题】外汇期权与期货交易的最大不同之处在于(  　 )。
A.在外汇期货交易中，买卖双方拥有对等的权利和义务；而在外汇期权交易中双方权利义务不对等
* ?  @/ Q3 p& B# QB.外汇期货交易有固定的交易场所，而外汇期权交易则没有
) o4 V. F* p6 T5 [" W5 ~+ TC.外汇期货交易一般不存在违约风险，而外汇期权交易则存在较大违约风险
2 v* ?/ K' v) _$ s! [/ k. YD.外汇期货合同是标准化的合同，而外汇期权合同则是非标准化的
正确资料:
8 f# a  R* O& b8 Z
6 v4 P# j% m2 R. P
: L  X) t) h: S  S' b" O第26题,【单项选择题】开放式基金申购和赎回时所适用的价格是(     )。
A.当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值
B.日证券市场开盘时开放式基金的份额净值
C.上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值
) \0 K- r3 q- mD.上一个交易日开盘时开放式基金的份额净值
) X% l# i- w+ i1 l正确资料:
3 _# E4 r, n$ W) h7 G7 d

第27题,【多项选择题】下列关于基金份额持有人大会的说法不正确的有 (   ) 。
1 a- I; @1 i9 I& ^2 z# X3 tA.基金份额持有人大会是公司型基金的最高权力机构
B.基金份额持有人大会负责审议有关基金的重大事项
1 c6 m2 A3 I9 Y8 ~C.基金份额持有人所审议的事项一般只有经出席大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上同意才能通过
. T8 a; O4 j- m. lD.基金份额持有人大会一般由基金份额持有人召集
7 ]. i9 U; f" y2 M1 S正确资料:
- F1 [; G+ m* c, t& F% U9 F

1 w5 I% }# Z5 q" F) ?第28题,【多项选择题】开放式基金和封闭式基金的区别有(    ) 。
A.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定
B.开放式基金是公司型基金，封闭式基金是契约型基金
C.开放式基金一般不在证券交易所交易，封闭式基金在证券交易所交易
% F* B) S/ q: n" LD.开放式基金一般没有存续期，封闭式基金有一定的存续期
正确资料:

4 |* W4 {& j% z. o
; C; f  b' c, Q* ]. r. o第29题,【多项选择题】影响股价变动的因素有 (  ) 。
; T1 D/ [; p/ v$ s; oA.盈利状况
( q( y6 s1 c9 u% U* _* C% [B.派息政策
( g/ j" U  N2 _6 E5 u. S5 \C.心里因素
D.制度因素
E.通货膨胀
正确资料:

+ B0 B9 I- _( J8 ^3 W0 H8 u
第30题,【多项选择题】以下说法正确的是 () 。
/ }# e( I; N/ c, UA.拉斯贝尔加权指数采用基期发行量或成交量为权数
B.拉斯贝尔加权指数采用计算期发行量或成交量为权数
7 @6 w+ [* I7 z# e* LC.派许加权指数采用计算期发行量或成交量作为权数
1 s! z2 F; \0 X( t. E% D6 vD.派许加权指数采用基期发行量或成交量作为权数
E.以上皆对
正确资料:
5 N, O0 b& l- T* R" x
( O) A: h7 z8 ]; Q' i+ n7 t. h
' u6 X+ h3 K4 z( J7 q, p第31题,【多项选择题】股票的投资收益来源于  (     )  。
8 Q' o1 v7 {. KA.股息红利
B.资本利得
* Y3 U+ C9 h3 b$ mC.公积金转增股本的收益
7 P% Z+ ]% @+ `) C1 u: a. m  VD.利息
正确资料:
! {) J  g9 y! a) }5 a, D# z! c0 s
7 ?, s; Z1 j+ S* F8 c) N
第32题,【多项选择题】以下属于非系统风险的是 (  ) 。
A.经营风险
( y! o/ o1 {- a; h, Q9 n" h% [; IB.购买力风险
1 k7 `$ V' @1 F1 e8 z! @' `C.市场风险
; f. {2 N: p; |5 zD.财务风险
$ U/ V6 p# K2 u' s2 U; |E.信用风险
正确资料:
8 m% X& t; q% x3 O

第33题,【多项选择题】以下属于首次公开发行股票的程序的是  (  )  。
# K1 M0 R+ w( z) K8 @( e! iA.准备阶段
B.申请阶段
C.推介阶段
1 G, h( @/ X# h" H! A- b( V* oD.发售阶段
; @0 C2 s0 h; `0 \# G9 O6 _( r1 U正确资料:

* {" e  _' n1 d6 O
8 ]- U$ Z4 a) L9 m8 n4 I- w/ X第34题,【多项选择题】以下属于优先股票特征的是 。
& g* U( o  Y8 W/ ZA.优先按规定方式领取股息
B.限制参与经营决策
& v6 \+ R! m! G' R( P: s& y9 R5 E7 mC.享有公司利润增长的收益
7 c1 f! I% }2 t8 q" p7 jD.优先按面额清楚
E.提前赎回
正确资料:

( T5 i$ a+ i# t$ r( N0 A
第35题,【多项选择题】政府发行债券的通常原因是( )。
; X6 H3 r; N" d" d( m" ?" d, aA.弥补财政赤字
B.归还提前期债务的本息
$ c( B3 z8 m$ N9 WC.扩大政府公共投资
3 b$ s4 \5 H! s% F  L$ XD.解决临时性资金需要
正确资料:

- G: Q& v) @9 O# I4 ]0 E9 F. I. i
5 |& f1 F2 {% b- |第36题,【多项选择题】企业发行债券的一般目的是( )。
A.扩大公司影响力
; r& v4 f% h& P; n  PB.筹集资金
# L4 R3 y& ]2 FC.灵活运用资金，维持企业的控制权
! y9 H0 S5 M5 C6 |' HD.调节负债规模，实现最佳的资本结构
0 }9 Z. ?' b" @' U0 m1 n, ]正确资料:

+ ?! W. t7 Z1 v- s/ e. K2 `# \' Y
第37题,【多项选择题】按发行主体来分，债券一般可分(  )。
A.政府债券
B.企业债券
C.金融债券
D.可赎回债券
( v# J1 ]( Y. a# p正确资料:

; g. ?2 Z/ Z$ @. T' n# q
; [% x% W1 N! q% d$ S0 Y# A第38题,【多项选择题】短期政府债券一般具有的特征是(  )。
A.流通性强
B.面额较小
C.违约风险小
D.利息免税
6 c$ ~) @6 T' _* @9 S; o正确资料:
( X' B, I2 v! h  C4 H" V1 C- b

2 Q* q0 B" d6 s1 u第39题,【多项选择题】关于荷兰式招标，以下说法正确的是(          )。
A.又称作单一价格招标
B.最终每家中标商的认购价格是相同的
2 B5 L) }! [) k! U2 mC.当市场对于债券的需求不大时，可考虑采用荷兰式招标
" n& v6 D+ [% }! O5 ]0 aD.全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价确定的
$ o! c1 F& y6 H# c: O' ?' E正确资料:
4 y4 m0 b  F0 ?
7 B0 n) T- F( ^- ?  {0 T
+ Y& W0 e7 R! _6 D5 p' l& H第40题,【判断题】布雷顿森林体系是以美元为中心的国际货币制度。
( P$ ?, i5 M5 s; r: k7 \, H6 pA.√
3 Q( _. e5 p" xB.×
正确资料:

+ x  \; s9 N/ ~
第41题,【判断题】间接套汇是指利用3个或3个以上外汇市场上货币汇率的不平衡赚取差价的外汇交易。
A.√
9 N* J/ m7 S5 {; {! |0 u* @B.×
正确资料:

0 P1 v8 ^2 n6 T; X$ Q6 M  Y3 k" D
第42题,【判断题】货币市场基金一般采取现金分红的方式进行收益分配。
6 n+ W# h. {1 k) K. VA.√
B.×
3 ]$ i4 _/ @5 s3 o1 m$ C正确资料:
2 s, j7 g4 a4 B  {2 i

第43题,【判断题】我国目前发行股票时，不允许折价发行。
5 X5 C3 m; h! v/ E! }# wA.√
B.×
6 I' O3 t2 f( Q4 X# t2 q; Z+ Y& Q正确资料:
. W- o: }2 e8 _' Q
8 G! s* Z- Q( O# g* W- S- o* p* n
第44题,【判断题】股东有权参与公司的决策。但是不可以参与公司的经营。
A.√
B.×
正确资料:


. ^" O: ]9 k" _, d7 d) ]# j) i+ x第45题,【判断题】债券的收益就是指债券的利息收入。
A.√
" x3 g5 E# t# F7 gB.×
+ C4 T  Q# w% T& U) q正确资料:
  g. F) \" U# ?' Q8 u
6 L) S5 i, {+ G6 E! X
+ y7 F0 \7 o, o0 F& a" _, B第46题,【判断题】由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。
) Q* F* j5 Y. W0 i4 F% bA.√
B.×
正确资料:


  }8 M: U# c: m第47题,【判断题】同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过法定的方式决定。
, w! J# ^; i) r% K( b; u% DA.√
. [7 s, }; l' v8 Z: C- uB.×
, b( _& L( l+ s/ q. b% g正确资料:

' t9 s6 X* R" j8 Y% x
/ a: B/ z# ]2 d+ l  k  D2 P  N第48题,【判断题】间接融资是指货币资金的需求者借助一定的金融工具直接向资金供应者融通资金的方式。
0 q0 e" w# X& EA.√
B.×
正确资料:

) N7 e1 u" J" s+ W2 e: S, @# v
) j5 E3 g5 F: D1 g/ R' I- p第49题,【判断题】资本市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。
A.√
B.×
! t: Z! B! |. C7 S/ i1 n正确资料:
! d% O! a) S) z0 N9 X, p% M

5 I2 K; {. u* b! h! |9 @+ R3 ]; n第50题,【判断题】市场风险是无法回避的，投资者无法通过组合投资的方法回避市场风险。
A.√
B.×
/ P% D" K- l- V  f正确资料:
! _$ o& X8 F. o; {
( k; T9 Q+ h. c8 {/ Y+ U
5 v0 ]# t" j" W" ^* n! U- t3 _第51题,【判断题】国际金融组织是指为处理国际间金融业务而建立的金融机构。
A.√
B.×
正确资料:


第52题,【判断题】外汇市场是一个由现代通讯设施与通讯服务联结起来的无形的世界性网络系统。
3 C& i! J3 F0 N5 a$ n- ]2 _A.√
! V5 W6 k1 a, i) B, D& sB.×
* I# d) G1 s* @& M2 \正确资料:
3 o% d; d& ]# H' G

第53题,【判断题】ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。
6 F: Y: d0 d. N7 ]9 tA.√
B.×
5 u4 N, B+ `) X0 q3 b正确资料:
' a5 z* H" R9 I5 F* D8 B, i
! t& ?, {4 X2 ?7 Q! B  ~
6 k& h3 G' |) k+ c! g, a5 T% ?第54题,【解释题】带认股权证的债券
8 B; M4 \+ B5 A( h* C( m
% K( p2 A9 o: p4 k1 D0 y正确资料:


第55题,【解释题】回购协议

- L( Y! X, W4 P; C8 }* G" |正确资料:
+ z$ Y' w, F5 B  X( i- b
" C& z8 D* A! N7 A  s7 ^; n
第56题,【解释题】开放式基金
% r2 Y: v; O3 e# g0 {& `' ~+ i
" t& T1 `( K% B/ }* M, \  b; U& ~5 P正确资料:
& Y* g, T0 Z9 i3 I( y/ d

第57题,【问答题】什么是外汇市场？外汇期货交易与远期外汇交易相比，具有哪些特点？

正确资料:
+ S4 M6 P. ]) l2 Q

; f3 G' E7 z; p, I6 z8 ?* L& I% s第58题,【问答题】什么是非系统性风险？而股票的非系统性风险主要包括那些？
7 W( s9 M% |& n4 w- O  p
& n8 F8 `7 N- K2 x正确资料:


! e1 @. L3 p# }0 v7 v" m9 d第59题,【问答题】简述货币市场的概念及其参与者都有哪些？

* p6 j$ f% B( N# x正确资料:

4 A4 p2 O9 L' J
. d. j+ a7 J4 P" o3 D' p第60题,【问答题】什么是招标发行？ 依据标的物的差异，招标发行可以分为哪些？
' x) L- ^" j3 I: n9 P
0 w! h4 e" i1 U正确资料:
$ p  `: @, {- |, X
: v, w+ g, `2 M/ w
- d& A2 q& p$ w. d8 J; j( R第61题,【问答题】证券投资基金根据募集方式的不同可以分为哪两种基金，二者区别在哪里？
1 f: t  S8 t% O
正确资料:
0 M7 x  p* P( U, X6 B4 t

( J9 g" h% c8 r: Q第62题,【问答题】请列出外汇期货交易与远期外汇交易的区别。

正确资料: