19春东财《基金管理B》在线作业一6

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确资料:


第2题,基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于(         )个月。
A、3
B、6
C、9
D、12
正确资料:


第3题,督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确资料:


第4题,中国证监会对（        ）的监督检查是日常监管的重点。
A、公司本身的日常经营运作
B、收益状况
C、风险状况
D、基金管理公司内部控制情况
正确资料:


第5题,（）要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
A、及时性原则
B、规范性原则
C、易解性原则
D、易得性原则
正确资料:


第6题,（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确资料:


第7题,我国封闭式基金按照（    ）的比例计提基金托管费 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第8题,情景综合分析法的预测期间在（       ）年左右。
A、2～4
B、3～5
C、2～5
D、3～4
正确资料:


第9题,持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（       ）的核算。
A、新股
B、红股
C、红利
D、利息
正确资料:


第10题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


第11题,（       ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司
正确资料:


第12题,基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A、基金管理公司
B、基金发起人
C、基金托管银行
D、基金投资者
正确资料:


第13题,（）是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化。
A、利率风险
B、再投资风险
C、流动性风险
D、经营风险
正确资料:


第14题,基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）%的股东。
A、20
B、25
C、33
D、50
正确资料:


第15题,（）是满足投资者需求的手段。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销
正确资料:


第16题,在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（ ）形式。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:,B,C


第17题,货币市场基金面临的风险有（）。
A、利率风险
B、购买力风险
C、信用风险
D、流动性风险
正确资料:,B,C,D


第18题,QDII定期报告中的特殊披露要求（        ）。
A、境外投资顾问和境外资产托管人信息
B、境外证券投资信息
C、外币交易及外币折算相关的信息
D、投资交易信息
正确资料:,B,C


第19题,基金管理公司的主要活动有哪些？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确资料:,B,C,D


第20题,反映股票基金投资业绩的指标主要有（    ） 。
A、分红
B、净值增长率
C、已实现利润
D、净值增长率标准差
正确资料:,B,C


第21题,市场异常可以被分为（    ） 。
A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常
正确资料:,B,C,D


第22题,投资封闭式基金的收益主要来自于（）。
A、申购赎回差价
B、二级市场的买卖差价
C、存款利息
D、基金分红
正确资料:,D


第23题,1940年，美国政府颁布了（    ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
正确资料:,B


第24题,基金营销不同于有形产品营销，有特殊性，主要体现在（）。
A、服务性
B、专业性
C、适用性
D、持续性
正确资料:,B,C,D


第25题,基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ）。
A、整体分析法
B、分组比较法
C、个体分析法
D、基准比较法
正确资料:,D