19春东财《基金管理B》在线作业三8

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理B》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（       ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确资料:


第2题,（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
正确资料:


第3题,我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A、基金发起人
B、基金管理公司
C、基金托管人
D、基金持有人
正确资料:


第4题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


第5题,基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确资料:


第6题,（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A、总经理
B、董事会
C、风险控制委员会
D、投资决策委员会
正确资料:


第7题,（    ）是满足投资者需求的手段 。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销
正确资料:


第8题,证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A、集合
B、集资
C、联合投资
D、合作
正确资料:


第9题,单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第10题,偏股型基金中的股票配置比例为（）。
A、10%-30%
B、30%-50%
C、50%-70%
D、70%-90%
正确资料:


第11题,根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、法律形式
C、基金规模
D、投资理念
正确资料:


第12题,( )证券组合追求基本收益的最大化。
A、收入型
B、避税型
C、增长型
D、货币市场型
正确资料:


第13题,以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:


第14题,( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A、收入型
B、避税型
C、增长型
D、货币市场型
正确资料:


第15题,着重对管理公司本身素质的衡量属于（    ） 。
A、基金衡量
B、公司衡量
C、微观衡量
D、绝对衡量
正确资料:


第16题,常见的市场异常策略包括（ ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
正确资料:,B,C,D


第17题,目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A、封闭式基金
B、上市封闭式基金
C、上市开放式基金
D、交易型开放式指数基金
正确资料:,C,D


第18题,对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
正确资料:,B,C,D


第19题,证券监管的目标主要（）。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保证基金收益率
D、降低系统风险
正确资料:,B,D


第20题,(     )是组合管理的基本目标。
A、消除风险
B、分散风险
C、最大化股东利益
D、最大化投资收益
正确资料:,D


第21题,基金托管人内部控制的基本要素包括（         ）。
A、环境评估
B、风险评估
C、业务活动
D、信息沟通和内部监控
正确资料:,D


第22题,基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。
A、登记
B、存管
C、清算
D、交收
正确资料:,B,C,D


第23题,反映股票基金投资业绩的指标主要有（    ） 。
A、分红
B、净值增长率
C、已实现利润
D、净值增长率标准差
正确资料:,B,C


第24题,道氏理论认为市场波动可分为（）几种趋势。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、短暂趋势
D、上升趋势
正确资料:,B,C


第25题,代销是一种通过（      ）等代销机构销售基金的方法。
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务顾问公司
正确资料:,B,C,D