19春东财《基金管理X》在线作业一10

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（     ）报酬 。
A、短期
B、中期
C、长期
D、不确定
正确资料:


第2题,在利率预期策略下，如果预期利率上升，就应当（）债券组合的久期。
A、增加
B、缩短
C、不调整
D、以上都不对
正确资料:


第3题,偏债型基金与偏股型基金相比风险更（    ） 。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
正确资料:


第4题,（    ）是满足投资者需求的手段 。
A、产品
B、费率
C、渠道
D、促销
正确资料:


第5题,针对投资意识较强的老股民群体，利用（    ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A、证券公司
B、商业银行
C、证券咨询机构
D、专业基金销售公司
正确资料:


第6题,择时能力是基金经理对（        ）的预测能力。
A、市场风险
B、市场总体走势
C、市场收益
D、个别证券走势
正确资料:


第7题,基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A、基金管理公司
B、基金发起人
C、基金托管银行
D、基金投资者
正确资料:


第8题,在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确资料:


第9题,当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（       ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确资料:


第10题,（       ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金发起人
D、基金管理公司
正确资料:


第11题,（）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理
正确资料:


第12题,套利定价理论由（）建立。
A、马柯威茨
B、夏普
C、罗斯
D、托宾
正确资料:


第13题,资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
A、资产类别
B、财务风险
C、投资风险
D、资产风险
正确资料:


第14题,封闭式基金的收益分配，每年不得少于（    ）次 。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确资料:


第15题,对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（    ） 。
A、基金的投资目标
B、基金的风险水平
C、比较基准
D、基金经理的能力
正确资料:


第16题,中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。
A、服务质量
B、公司本身的日常经营运作
C、风险状况
D、收益状况
正确资料:,C


第17题,股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A、“未知价”交易原则
B、“已知价”交易原则
C、“金额申购、份额赎回”原则
D、“份额申购、金额赎回”原则
正确资料:,C


第18题,基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确资料:,B,C,D


第19题,投资人风险承受能力主要包括（）。
A、保守型
B、厌恶型
C、稳健型
D、积极型
正确资料:,C,D


第20题,营销过程的管理的内容包括（）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
正确资料:,B,C,D


第21题,ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。
A、最小申购
B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C、现金替代
D、基金份额净值
正确资料:,B,C,D


第22题,道氏理论认为市场波动可分为（）几种趋势。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、短暂趋势
D、上升趋势
正确资料:,B,C


第23题,常见的市场异常策略包括（        ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
正确资料:,B,C,D


第24题,由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A、投资者
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金的投资市场
正确资料:,B,C,D


第25题,独立董事任职资格包括（    ） 。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确资料:,B,C,D