19春东财《基金管理X》在线作业三15

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A、特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C、特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
正确资料:


第2题,与其他类型基金相比，（）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金
正确资料:


第3题,证券投资基金反映的是（    ）关系 。
A、债权债务
B、信托关系
C、所有权
D、产权
正确资料:


第4题,投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确资料:


第5题,出让基金管理公司股权未满（）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确资料:


第6题,（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第7题,单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第8题,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
正确资料:


第9题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


第10题,（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A、单因素模型
B、多因素模型
C、CAPM模型
D、APT模型
正确资料:


第11题,至少（    ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
正确资料:


第12题,在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A、最大，最大
B、最小，最大
C、最大，最小
D、最小，最小
正确资料:


第13题,（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A、结算备付金账户
B、基金银行存款账户
C、证券账户
D、股票账户
正确资料:


第14题,在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A、历史数据法
B、历史观察法
C、系列数据法
D、情景分析法
正确资料:


第15题,假设其他条件相同，债券价格收益率值越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A、小，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确资料:


第16题,基金市场营销的内容包括（）。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
正确资料:,B,C,D


第17题,ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。
A、最小申购
B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C、现金替代
D、基金份额净值
正确资料:,B,C,D


第18题,封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。
A、核准
B、发售
C、备案
D、公告
正确资料:,B,C,D


第19题,一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
A、可实际投资的
B、可衡量的
C、预先确定的
D、明确的组成成分
正确资料:,B,C,D


第20题,基金资产估值需考虑的因素包括（）。
A、估值频率
B、交易价格
C、价格操纵及滥估问题
D、估值方法的一致性及公开性
正确资料:,B,C,D


第21题,基金管理公司的主要活动有哪些？
A、投资管理
B、基金运营
C、受托资产管理
D、投资咨询服务
正确资料:,B,C,D


第22题,基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（    ） 。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
正确资料:,B,C,D


第23题,QDII定期报告中的特殊披露要求（        ）。
A、境外投资顾问和境外资产托管人信息
B、境外证券投资信息
C、外币交易及外币折算相关的信息
D、投资交易信息
正确资料:,B,C


第24题,基金产品设计中需要注意的是（    ） 。
A、要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B、选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C、考虑相关法律、法规的约束
D、考虑基金管理人自身的管理水平
正确资料:,B,C,D


第25题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确资料:,B,C,D