19春东财《基金管理X》在线作业二15

admin

【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则
正确资料:


第2题,（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第3题,长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A、2年（含）以上
B、3年（含）以上
C、4年（含）以上
D、5年（含）以上
正确资料:


第4题,ETF的主要特点不包括（      ）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确资料:


第5题,对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A、市盈率
B、市净率
C、现金流折现
D、每股盈余增长率
正确资料:


第6题,（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A、交易所交易资金清算
B、全国银行间债券市场交易资金清算
C、场外资金清算
D、场内资金清算
正确资料:


第7题,单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正确资料:


第8题,（）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。
A、简单型
B、指数型
C、加强指数型
D、以上都不对
正确资料:


第9题,在有效的市场中，基金管理人应努力获得（ ）。
A、超额收益
B、经济利润
C、大盘同样的收益水平
D、自然收益
正确资料:


第10题,假设其他因素不变，久期越（      ），债券的价格波动性就越（    ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大
正确资料:


第11题,独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A、3
B、5
C、2
D、4
正确资料:


第12题,（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A、促销
B、渠道
C、代销
D、传销
正确资料:


第13题,在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（      ）中约定。
A、招募说明书
B、产权
C、基金份额上市公告书
D、基金合同
正确资料:


第14题,以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:


第15题,对个别基金绩效的衡量属于（）。
A、内部衡量
B、绝对衡量
C、微观衡量
D、基金衡量
正确资料:


第16题,关于积极债券组合管理说法正确的是（     ） 。
A、水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B、久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C、对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D、一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
正确资料:,B,C,D


第17题,后台管理系统应当符合以下规定（    ） 。
A、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D、应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
正确资料:,B,C


第18题,基金信息披露的实质性原则包括（      ）。
A、真实性原则
B、及时性原则
C、易得性原则
D、公平披露原则
正确资料:,B,D


第19题,股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A、“未知价”交易原则
B、“已知价”交易原则
C、“金额申购、份额赎回”原则
D、“份额申购、金额赎回”原则
正确资料:,C


第20题,基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A、组织机构健全
B、职责划分清晰
C、制衡监督有效
D、激励约束合理
正确资料:,B,C,D


第21题,基金市场营销的内容包括（）。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
正确资料:,B,C,D


第22题,1940年，美国政府颁布了（    ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A、《投资公司法》
B、《投资顾问法》
C、《股份有限公司法》
D、《证券法》
正确资料:,B


第23题,基金与银行储蓄存款的差异有（）。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、信息披露程度不同
D、所筹资金的投向不同
正确资料:,B,C


第24题,托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。
A、召开时间
B、审议事项
C、议事程序
D、会议形式
正确资料:,B,C,D


第25题,出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（    ） 。
A、接受全额赎回
B、拒绝全额赎回
C、全部延期赎回
D、部分延期赎回
正确资料:,D