19春东财《基金管理X》在线作业二17

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理X》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确资料:


第2题,针对投资意识较强的老股民群体，利用（    ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A、证券公司
B、商业银行
C、证券咨询机构
D、专业基金销售公司
正确资料:


第3题,在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（    ）承担 。
A、投资部
B、研究部
C、财务部
D、基金运营部
正确资料:


第4题,（       ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B、本期利润
C、期末可供分配利润
D、未分配利润
正确资料:


第5题,（        ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第6题,及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确资料:


第7题,（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第8题,（ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A、战略性
B、战术性
C、积极型
D、消极型
正确资料:


第9题,( )证券组合追求基本收益的最大化。
A、收入型
B、避税型
C、增长型
D、货币市场型
正确资料:


第10题,中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。
A、公司本身的日常经营运作
B、收益状况
C、风险状况
D、基金管理公司内部控制情况
正确资料:


第11题,证券投资基金起源于（          ）的投资信托公司。
A、英国
B、美国
C、法国
D、荷兰
正确资料:


第12题,（）股票是以超过经济发展速度的较高速度增长的股票。
A、能源类
B、增长类
C、周期类
D、稳定类
正确资料:


第13题,基金管理人应该在收到核准文件之日起（）个月之内，进行封闭式基金份额的发售。
A、1
B、2
C、3
D、6
正确资料:


第14题,（       ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合
正确资料:


第15题,当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第16题,场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（    ） 。
A、组合证券
B、现金替代
C、现金差额
D、其他对价
正确资料:,B,C,D


第17题,一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
A、可实际投资的
B、可衡量的
C、预先确定的
D、明确的组成成分
正确资料:,B,C,D


第18题,基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A、总资产和资本充足率符合有关规定
B、设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C、有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
正确资料:,C,D


第19题,基金信息披露的禁止行为包括（    ） 。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确资料:,B,C,D


第20题,关于保本基金，以下说法正确的是（）。
A、投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、保本基金没有利率风险
正确资料:,B


第21题,证券投资组合管理特点主要表现在（）。
A、投资的分散性
B、投资的集中性
C、风险与收益的匹配性
D、风险的最小化
正确资料:,C


第22题,基金合同生效前的相关费用，包括但不限于（）。
A、验资费
B、会计师和律师费
C、信息披露费
D、上市年费
正确资料:,B,C


第23题,世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、集合投资产品
正确资料:,B,C


第24题,常见的市场异常策略包括（        ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
正确资料:,B,C,D


第25题,中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。
A、服务质量
B、公司本身的日常经营运作
C、风险状况
D、收益状况
正确资料:,C