四川大学《投资银行理论与实践》19春在线作业2(100分)

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试卷名称:《投资银行理论与实践》18春在线作业2-0001
, A% N9 d# l* n( j1.投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
资料:-
9 K% _- A5 S% q7 y( r& a5 q  [* `2 ], G
2.投资银行的本源业务是（       ）。
# P% p8 j; s- PA.承销；
) ]4 s% z: T9 l8 PB.经纪；
C.自营；
  `$ u* b4 z5 B: X9 r" dD.并购。
资料:-

$ \4 U8 ~1 \5 O8 P1 {3.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
. }. h3 Y' \2 A6 [A.投资咨询业务；
* U) n  p+ K* B* d# sB.经纪业务；
C.报价；
+ M$ Y9 }$ L* lD.做市业务。
$ s; Y, p6 L% s. T, @1 S资料:-

4.投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
8 [) C# c; L, J2 c$ XC.股票市场；
D.债券市场。
资料:-

5.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
( g+ _+ W* Y6 s7 ^A.过桥贷款；
B.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
资料:-
6 a) u) f/ l/ \- ~% a+ C- N+ u
6.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
A.管理层收购；
B.善意收购；
C.要约收购；
D.LBO收购。
资料:-

7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
; I- X. X5 F7 m2 d4 @A.货币市场；
B.资本市场；
7 k$ o4 C" ~3 D; NC.股票市场；
" S$ g1 \( G! \! x; gD.债券市场。
/ K7 v* t1 `7 v: D2 ?& r# J资料:-

8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
A.代销；
B.承销；
C.余额包销；
D.全额包销。
资料:-
) ^) O$ f: c/ O4 p6 t
7 v9 D' P" c5 e% H6 S1 Q+ B9.我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
: i- b7 p" g9 r1 x! S. k+ ZA.美国；
B.荷兰；
C.英国；
1 r/ d4 V$ p# C+ e2 ]* g7 s/ yD.德国。
% v1 }, `2 p7 J" q. ?# C& Q! s6 {资料:-

10.（       ）又有金边债券的称谓。
A.国债；
) I+ S' W& A7 ]% ^6 fB.金融债券；
+ _; O! s. U" U( [9 e6 VC.政府债券；
3 A1 v+ y& ~# F9 c  Y8 zD.公司债券。
& Q* |! a$ A& a7 j资料:-

- a, h2 e# q2 u; K4 q7 p1.风险投资机构的职责包括（       ）。
A.筹集资金;
% ?1 `# r$ [  Y% ^7 G- U) s/ @B.参与被投资企业的经营管理；
C.盈利退出；
  s/ |* C/ G* ]D.评估选择投资项目；
E.开发风险企业适用的技术。
资料:-

2.证券承销的范围包括（       ）。
A.政府债券；
/ k/ U% d2 L8 [; C8 K' v1 s) \# hB.外国公司发行的证券；
4 f; k3 H1 j! p( |$ cC.国际金融机构发行的证券；
D.国内公司发行的债券；
E.国内公司发行的股票。
' A$ V3 E% O7 M7 T# ~# X资料:-

3.投资银行的传统业务包括（       ）业务。
5 F/ e1 H) Y' D2 pA.承销；
B.经纪；
/ t* ?4 c( x7 ~7 W3 m, |C.自营；
D.并购；
E.基金管理。
- T$ ]% h8 ^5 O6 ^' x8 F! }" M9 \1 Q资料:-

" Z* p4 n( B0 j4.与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
  K! [% a+ V  ?  [' j3 D6 C6 U* J( S' LA.购买者是特定投资者；
# }) A' z; k  V2 YB.监管宽松；
C.融资速度快；
  B2 ?8 m. q1 S: qD.不需要公开发行证券；
E.发行价格协商而定。
2 L* R$ r8 f7 e$ R资料:-

, S2 \' Y% e- U5.债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
$ Y1 b  j# U4 p; t0 l7 g9 f( v: D8 VA.质量;
$ z- \/ H/ k  i6 x7 l4 l" t5 z* hB.发行计划；
' S6 K- d' P9 Z5 }C.还本付息能力；
; \5 x# v2 y) r% g* \D.还本付息资金来源；
7 d& U- H" q7 C, [+ B8 g9 Q2 s" a7 TE.投资风险。
资料:-
  b& f) k/ s# H0 g% P
6.证券发行的公正原则是指（       ）。
( ?1 ?7 g/ C! n+ k5 B+ jA.反欺诈；
B.反操纵；
9 }$ j  N8 a! EC.信息披露；
5 G4 l# f( R  D! M* L7 \# ^+ MD.反内幕交易；
E.反投机交易。
% x% q3 r" o* U: W- m" j, L. M' ]* Q资料:-

7.投资银行做市业务的目的是（       ）。
: }. _. w( ^; R& i& Y; ^* X8 S% E) KA.获取坐庄机会;
B.获取价差收入；
" g& L' w& S9 e: jC.带动投资银行一级市场业务；
D.进行大宗交易；
E.建立头寸。
7 I8 _& D8 _7 m! q3 h  h; c资料:-

8.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
A.承销方式;
B.承销程序；
C.发行定价；
# [. [9 Q7 h* x. b8 Y' tD.承销费用的收取；
* {$ v, H& o) R9 f7 q0 P+ V' W& b: qE.投资银行的选择。
8 R7 Y5 U% J% G/ t& `! ?资料:-
; n) [6 |2 T2 g' o
1 X4 h. U5 V( H, k  y# r9.在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
A.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
0 u5 Y5 q; F7 @6 R- lC.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
2 ^% u: T" h' t% b! f4 V资料:-
5 z- G, Q( u9 a. C4 W* j. m* `
10.证券发行管理制度大致分为（       ）。
A.卖空制；
B.信用制；
" m" t7 C1 c" O+ \  vC.登记制；
( l' U' i) `- `3 E& oD.核准制；
5 k! y$ B: m7 u% H: x$ L+ uE.买空制。
; }! J) m* E: g4 p资料:-
: e! k) c. g. T
1.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
" h' A" _/ U5 u9 Q' {4 A! e5 c/ oA.错误
B.正确
资料:-

2.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
9 ~( d) ^( a$ U9 d) s. MA.错误
, v; v) `8 @( I# cB.正确
资料:-

3.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
3 R% @' k7 E0 E& Z! pA.错误
9 @# j) @" }. m1 W" A" V+ ?8 A3 ^- F! NB.正确
资料:-
  P. {* e) M/ x0 a
4.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
资料:-

5.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
+ ?8 k6 M, ~. M5 k" tB.正确
资料:-

1 n# E/ ^& F3 [6.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
  T1 Z9 W& @! Q6 o5 U! xA.错误
B.正确
0 v3 l+ P4 z1 ?资料:-
! y5 E6 Q9 D- P3 \# \
7.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A.错误
B.正确
, Y* l1 |7 \7 ]5 z2 Y# _资料:-

8.投资银行是指从事投资业务的银行。
/ ?  V6 x: l' U' |9 O1 t# OA.错误
: W$ I, `- p- t1 `B.正确
, J& U+ D. H; f/ {资料:-

9.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
. B$ k1 ^1 h1 i- ^1 r; _2 {; a$ }A.错误
B.正确
0 h, P; l! M; j! Y; y  |资料:-

10.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
/ E# X# z( Z2 f( i5 e/ P# eA.错误
B.正确
7 B; ?4 R9 s/ D5 t. r! u资料:-

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