四川大学《投资银行理论与实践》19春在线作业1(100分)

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试卷名称:《投资银行理论与实践》18春在线作业1-0001
1 e# L0 T/ H$ M1 V1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。
A.金降落伞；
0 l, M% j/ F1 R1 vB.毒丸防御；
C.绿邮勒索；
+ J3 P& e8 h. S1 R3 B- BD.小精灵术。
资料:-

2.投资银行的本源业务是（       ）。
A.承销；
B.经纪；
6 a; k) t& C) f% E0 u9 [8 M$ x* kC.自营；
D.并购。
& Y4 I8 ?# B6 K9 k资料:-
; m0 q! i. D9 [1 j5 k# m
3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.做市。
% e: ?2 h, j% z5 x6 o+ f资料:-
% ^* ^, |8 y/ @( t! _4 {: y
# q. }! Y9 w8 x7 [$ }4.投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
( w8 [# [: p& t5 Y! }D.债券市场。
资料:-

+ X2 S( G. {  X, H, g  A5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。
A.金融工程；
$ E% E# ^3 f$ oB.基金管理；
8 g9 P9 l7 m- S3 \' a5 xC.私募；
2 y  L3 [* n! f: ?* YD.项目融资。
+ Q$ X& F; q! B- e. A- b( l资料:-
! R5 W: z1 w- w# D) [  X0 a' A- c& |1 v
# l9 Q: l; K+ E+ H4 g$ x  c* o2 L6.证券发行的登记制遵循（       ）原则。
) R! M# F" e+ EA.公开管理；
B.实质管理；
, p' M' N/ Q3 J. t) PC.市场自由；
: t) L$ u' |! d0 H6 LD.实质条件。
资料:-
: M& t: D: y) N* A& o- s/ S6 b! k
7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
& y" W2 ?5 f" v4 J& z* I( ]# _0 b资料:-

8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
/ |( }& L  i. Q; }7 AA.代销；
B.承销；
C.余额包销；
D.全额包销。
8 f. z' f3 \& M* R3 `资料:-
, X% ?8 K% t, y% x4 E( u
6 A0 a) k# K8 Q3 ^0 {9.在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1933年证券法》；
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1940投资公司法》
资料:-
3 I" h$ }1 x* \% c( R7 m
10.投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。
# D- }$ ~1 c& F7 M, ZA.承销;
$ b, L( j4 b/ d8 \' g: iB.经纪；
C.自营；
D.并购。
资料:-

+ \4 b& R% A" \/ p( x1.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。
A.股票发行；
B.公募；
: g$ y5 v, o8 p+ G& T. @3 HC.私募；
7 S, {0 m/ A2 I0 l, k) i7 oD.债券发行；
E.基金单位发行。
  V* s) j- A8 b' R& N2 P" `资料:-

2.影响承销费用的因素包括（       ）。
A.股票市场状况；
3 ?5 Z9 X; u# o  I7 V. z1 qB.证券发行规模；
3 m2 y6 p: W: F) C1 @C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
资料:-
" c+ S' G' u; }+ p( h) X; D
0 t* B2 p- o4 S# Z3.影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。
4 S  _. [' V! P' EA.金融市场状况;
B.储蓄存款利率；
$ B$ A' X4 p! Z# QC.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
/ P; l7 w. a8 v$ G4 K" aE.投资银行信誉。
资料:-

4.债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
A.质量;
B.发行计划；
/ o3 N& C( Z' Q; ~5 D% p1 zC.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
E.投资风险。
资料:-
) n1 \' J: z: J
2 O/ F1 ^+ M+ j5 H1 U5.属于投资级的债券包括（       ）。
* q9 N0 l3 ~4 vA.AA；
B.A；
4 N0 l# @& g2 C( \C.AAA；
D.BB；
1 x! G# Q8 d- s, ^) e& ZE.CCC。
资料:-

/ d$ x4 v! P- y- r$ u6.证券发行管理制度大致分为（       ）。
- W& @0 `+ x/ lA.卖空制；
$ r& V/ ?% P5 M/ p/ Q# W+ dB.信用制；
/ o3 R" O8 U- |) UC.登记制；
0 c! p% A; r0 b8 h7 W, e/ N/ L( gD.核准制；
& g0 R7 x$ S4 e6 fE.买空制。
! ]8 j. A: u' n5 p0 z# k资料:-

7.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
% @0 Y) L+ s; g- J. m" _$ [) T' nA.承销方式;
) ?9 |% j( m$ KB.承销程序；
9 y% G  `8 l' x* R7 l5 X: \C.发行定价；
D.承销费用的收取；
E.投资银行的选择。
3 j# ]8 k6 o" b* t- U+ u  u& F4 a- k资料:-
# L/ @4 ~( r, I0 d# z4 t6 s7 K
9 B/ w6 k7 |3 t% R8.投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。
A.融资;
B.投资咨询；
C.融券；
: b4 y$ H+ o! m$ d. {2 M% iD.自营；
E.基金管理。
资料:-

( C+ ^, P9 o. a4 K2 C9 i' e9.在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
! J$ U7 T; l8 IA.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
资料:-
" S0 Y/ w: x, o( E
# X0 U' Y5 B$ e. S7 D10.在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。
A.小精灵防卫术;
5 x1 c$ z, J1 K5 |5 yB.毒丸防御；
/ j- u) L! C2 V; q4 ]C.金降落伞法；
8 o# Z+ h9 T% }* s% H& gD.董事会轮选制；
: A# F9 a; }0 \" J4 h8 s- OE.寻找“白衣骑士” 。
/ k: j! C. l$ ^  X: y资料:-
( X2 U2 i# c0 T
1.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
1 s" b) J( C* p4 mA.错误
B.正确
8 U  L2 ]% r$ Y$ C+ k资料:-
; ^6 [# n" {0 }- y  x! o1 S7 _' B
. z8 z0 m) T/ j" A+ a! n! U; M2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
' k* C' X6 T' u5 F: mA.错误
* o- m/ o* r4 W( e; ~( jB.正确
; ^- W7 n: m3 ?" t9 e0 t6 X资料:-

3.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
, ^3 X4 E# D/ \$ wA.错误
8 f( B* T- j# CB.正确
9 X8 L* i- K, N: ?8 \资料:-

/ |! n. e1 S0 X4.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
% @, @0 p; M; w0 c' r0 }3 Y2 B( }B.正确
资料:-

5.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
; b+ q$ ~+ F- r, T% KA.错误
B.正确
: b/ S  B3 r; Z$ H" s! f* N- A资料:-

6.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A.错误
0 W) v0 {. C4 c. L) A- u' J) lB.正确
资料:-
+ R' v0 l' t% e
7.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
4 N# z. t  T9 c. W) rA.错误
B.正确
3 B- v9 J4 G4 y8 S7 z资料:-
: R) z! [8 d% N" W" s
8.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
2 `+ W* l# h0 W, N2 i  BA.错误
& P3 |4 {1 Y& Q, G- ~B.正确
0 t7 M% p. b  I& V; h9 i6 O资料:-

9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A.错误
B.正确
' b6 F* q. ~8 S, v资料:-

10.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
( }7 C0 q3 B6 v9 H- T  zA.错误
% C3 \0 Y8 O' @9 j6 r: n) G, UB.正确
, k5 p" c# u2 D8 W& ^7 P资料:-

$ C. o: [: q, d& W/ e0 |! Y