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商法_第一次考核
试卷总分:100 得分:100
一．判断正误题10题（每小题2分，共20分）
1.公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。
2.凡是从事商行为的人都是商人。
3.符合《中华人民共和国公司法》 规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合《中华人民共和国公司法》 规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。
4.董事、高级管理人员可以兼任监事。
5.公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
6.监事会行使职权所必需的费用，不得由公司承担。
7.公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度。
8.无记名公司债券的转让，由债券持有人将该债券交付给受让人后即发生转让的效力。
9.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
10.公司营业执照签发日期为公司成立日期。
二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）
11.某市国有资产管理部门决定将甲乙两个国有独资公司撤销，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份公司仍使用原甲公司的字号，该合并事项已经有关部门批准，现欲办理商业登记。应办理哪一类型的登记？
A.设立登记
B.注销登记
C.变更登记
D.兼并登记
12.日本商法第262条设立的 表见代表董事 制度规定，经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事，使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解？（ ）
A.它贯彻了维护交易公平的原则
B.它贯彻了提高经济效率的原则
C.它贯彻了保障交易安全的原则
D.它是严格责任的体现
13.监事会每年度至少召开（ ）次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
A.4
B.3
C.2
D.1
14.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事( )通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足( )人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
A.超过半数 超过半数 三
B.超过半数 超过三分之二 三
C.超过三分之二 超过半数 五
D.超过三分之二 超过三分之二 三
15.A股份有限公司申请再次发行公司债券。以下情况中，哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由？
A.该公司的债券发行额，上次为1500万元，本次为1000万元
B.该公司净资产为人民币6500万元
C.该公司为国有独资公司
D.该公司上次发行债券的实际募集率是95％
16.监事的任期每届为（ ）年。监事任期届满，连选可以连任。
A.5
B.4
C.3
D.2
17.股份有限公司的认股人在下列哪种情形下不可以抽回股本？
A.发起人未缴足股款
B.发起人未按期召开创立大会
C.创立大会决议不设立公司
D.公司未按期募足股份
18.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。
A.35%
B.30%
C.20%
D.10%
19.设立股份有限公司，应当有（ ）为发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。
A.5人以上200人以下 50%
B.2人以上50人以下 50%
C.2人以上200人以下 三分之一
D.2人以上200人以下 50%
20.一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。
A.50
B.30
C.2
D.10
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）
21.为什么说英美法的商法概念属于实质商法的范畴？（ ）
A.英美的商法没有确定的形式
B.英美的商事法律规范来自判例，而不是成文的商事立法
C.英美的商事法律规范有包括单行法律、判例、民间自治规章等等在内的广泛渊源
D.英美法没有民法与商法的严格区分，也没有相对于民法典意义上的商法典
D
22.以下国家采民商分立的立法体例的国家有
A.英国
B.法国
C.日本
D.德国
CD
23.以下人员中，哪些属于商人？（）
A.某股民
B.某合伙企业
C.某公司董事
D.某个体商贩
D
24.以下国家采民商分立的立法体例的国家有（ ）。
A.英国
B.法国
C.日本
D.德国
CD
25.股份有限公司章程应当载明下列事项：（ ）
A.监事会的组成、职权、任期和议事规则
B.公司法定代表人
C.公司利润分配办法
D.全体股东名单
BC
26.设立股份有限公司，应当具备下列条件：（ ）
A.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构
B.有公司住所
C.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
D.发行人中不能有外国人
BC
27.董事会对股东会负责，行使下列职权：（ ）
A.拟订公司内部管理机构设置方案；
B.对公司增加或者减少注册资本作出决议；
C.制定公司的基本管理制度；
D.公司章程规定的其他职权。
D
28.以下选项中，哪些属于绝对商行为？（ ）
A.汇票的出票
B.在证券交易所买卖股票
C.专业咨询服务
D.不动产出租
B
29.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（ ）
A.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合《中华人民共和国公司法》 规定的分配利润条件的；
B.公司购买新的设备
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
D.公司合并、分立、转让主要财产的；
CD
30.股份有限公司的发起人应当承担下列责任：（ ）
A.在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任
B.发起人订立商业合同失败，应该赔偿损失
C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任
CD
四．案例题（共20分）
31.合伙人甲在合伙企业中有份额15万元，待分配利润3万元。现甲无力偿还其对第三人乙的负债20万元，乙要求强制执行甲在合伙企业中的财产。 对此，下列哪一种说法是正确的？
A.乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行，但必须扣除甲在合伙企业中应当承担的债务份额
B.乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行
C.乙仅可就该3万元待分配利润请求强制执行
D.乙仅可就该15万元份额请求强制执行
商法_第二次考核
试卷总分:100 得分:100
一．判断正误题10题（每小题2分，共20分）
1.合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产；但是，《中华人民共和国合伙企业法》另有规定的除外。
2.除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，合伙人不得同本合伙企业进行交易。
3.申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。
4.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。
5.合伙协议经全体合伙人签名、盖章后生效。合伙人按照合伙协议享有权利，履行义务。
6.合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。
7.除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，不须经其他合伙人一致同意。
8.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担有限连带责任。
9.合伙企业设立分支机构，应当向分支机构所在地的企业登记机关申请登记，领取营业执照。
10.普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任。《中华人民共和国合伙企业法》对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。
二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）
11.王某因不懂经营，被别人骗走合伙企业中的一大笔资金，使该企业陷入困境。经其他合伙人研究一致同意，决定将王某除名，王某以自己并非故意为由，对除名决定有异议，王某可以采取下列哪种方式解决？ （ ）
A.向劳动仲裁委员会申请仲裁
B.向其他合伙人抗议
C.向人民法院起诉
D.向上级主管部门申诉
12.企业登记机关应当自受理申请之日起( )日内，作出是否登记的决定。予以登记的，发给营业执照；不予登记的，应当给予书面答复，并说明理由。
A.30
B.25
C.20
D.15
13.甲、乙、丙三人拟共同出资组成一合伙企业，并于 1999年3月10日达成一致，签署了合伙协议。甲、乙、丙三人按约定于4月1日完成各自的出资义务之后，4月15日将合伙协议等申请文件提交工商部门予以登记，有关部门经审查后于4月25日核准登记申请，并于4月28日通知申请人并发给营业执照。那么，该合伙企业是于（ ）成立的。
A.4月28日
B.4月25日
C.4月1日
D.3月10日
14.甲、乙、丙、丁共同投资设立合伙企业，约定利润分配比例为４∶３∶２∶１。现甲、乙已退伙，丙、丁未就现有合伙企业的利润分配约定新的比例。依照法律规定，现该合伙企业的利润在丙、丁之间应按照（ ）分配。
A.全部利润的３０%按２∶１分配，其余部分平均分配
B.全部利润按二人的实际出资比例分配
C.全部利润按２∶１的比例分配?
D.全部利润平均分配
15.某合伙企业三个合伙人分别出资20万、10万、10万元，但对利润分配比例没有在合伙协议中约定，当事人对赢利获得的20万应如何分配 （ ）。
A.由法院按照当事人的贡献做处决定
B.按照出资比例分配
C.平均分配
D.以上说法都不正确
16.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前( )日通知其他合伙人。
A.90
B.60
C.30
D.15
17.合伙企业的合伙人甲在单独执行企业事务时，未经其他合伙人同意，独自决定实施了下列行为。其中哪一项行为的实施，违反了合伙企业法的规定??（ ）
A.聘请律师办理土地使用权抵押登记手续
B.以企业的设备为乙公司向银行借款提供抵押?
C.为购房而向银行贷款
D.为合伙企业购置房产
18.清算人自被确定之日起( )日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自公告之日起( )日内，向清算人申报债权。
A.60 10 30 45
B.10 60 45 30
C.10 60 30 45
D.10 30 60 45
19.退伙事由实际发生( )为退伙生效日。
A.后7
B.后5
C.后3
D.之日
20.以下关于特殊的普通合伙的说法中，哪一个错误的？（）
A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明特殊普通合伙字样
B.特殊的普通合伙企业可以建立执业风险基金、办理职业保险
C.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
D.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）
21.有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（ ）
A.执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼
B.对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料
C.在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼
D.依法为本企业提供担保
BCD
22.有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（ ）
A.法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.个人丧失偿债能力
BC
23.以下关于合伙财产的说法正确的是（ ）。
A.对于善意第三人，合伙企业不得以个别合伙人未经授权擅自处分合伙财产为由主张其行为无效
B.合伙企业的财产属于共有财产
C.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分企业财产的，不得以此对抗不知情的善意第三人
D.个别合伙人处分合伙财产，应得到全体合伙人的授权
BCD
24.除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（ ）
A.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
B.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
C.签定一个销售合同
D.以合伙企业名义为他人提供担保
BD
25.合伙协议应当载明下列事项：（ ）
A.违约责任
B.合伙企业的解散与清算
C.入伙与退伙
D.争议解决办法
BCD
26.合伙事务的执行可采取以下那种方式（ ）。
A.委托合伙人以外的人执行
B.委托一名合伙人执行
C.委托2名合伙人执行
D.全体合伙人共同执行
CD
27.设立合伙企业，应当具备下列条件：（ ）
A.法律、行政法规规定的其他条件
B.有合伙企业的名称和生产经营场所
C.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
D.合伙人具有中国国籍
BC
28.某合伙协议约定的经营期限为3年，以下情形可以使当事人退伙的有（ ）。
A.经全体合伙人同意
B.约定的退伙事由出现
C.合伙人严重违反了协议约定的义务
D.发生合伙人难以继续参加合伙企业的事由
BCD
29.合伙企业的下列哪些事务须经全体合伙人同意（ ）。
A.转让合伙企业的知识产权
B.改边企业的名称
C.处分合伙企业的不动产
D.决定合伙企业的每项事务
BC
30.合伙人死亡的，其继承人取得合伙人资格的条件包括（ ）。
A.继承人愿意
B.未成年的继承人可以由其法定代理人代行其权利
C.有合法继承权
D.有合伙协议的约定或全体合伙人的一致同意
BCD
四．案例题（共20分）
31.2000年3月，甲、乙、丙开办一合伙企业，同年6月甲与丁结婚。2005年8月，双方协议离婚，约定将合伙企业中甲的财产份额全部转让给丁。
下列哪些说法不正确？
A.如乙、丙同意，丁依法取得合伙人的地位
B.如乙、丙不同意丁入伙，必须购买该财产份额
C.合伙企业应清算，丁分得甲应得财产份额
D.合伙企业中甲的财产份额属于夫妻共同财产
CD
商法_第三次考核
试卷总分:100 得分:100
一．判断正误题10题（每小题2分，共20分）
1.支票是出票人签发的，指示办理存款业务的金融机构即付款人于见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
2.破产人无财产可供分配的，管理人应当请求人民法院裁定终结破产程序。
3.我国《票据法》将票据分为汇票、本票和支票三种。
4.债权人可以委托代理人出席债权人会议，行使表决权。代理人出席债权人会议，应当向人民法院或者债权人会议主席提交债权人的授权委托书。
5.企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算。
6.管理人的报酬由人民法院确定。债权人会议对管理人的报酬有异议的，有权向人民法院提出。
7.依法申报债权的债权人为债权人会议的成员，有权参加债权人会议，享有表决权。
8.票据的基本当事人是随出票行为而出现的当事人。
9.人民法院根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。
10.非票据关系分为票据法上的非票据关系与民法上的非票据关系。
二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）
11.债权人对人民法院依照《中华人民共和国企业破产法》第六十五条第一款作出的裁定不服的，债权额占无财产担保债权总额( )以上的债权人对人民法院依照《中华人民共和国企业破产法》第六十五条第二款作出的裁定不服的，可以自裁定宣布之日或者收到通知之日起( )日内向该人民法院申请复议。复议期间不停止裁定的执行。
A.二分之一 25
B.二分之一 15
C.二分之一 10
D.三分之二 15
12.债权人申请对债务人进行破产清算的，在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，债务人或者出资额占债务人注册资本( )以上的出资人，可以向人民法院申请重整。
A.四分之一
B.十分之一
C.五分之一
D.三分之一
13.人民法院受理破产申请的，应当自裁定作出之日起( )五日内送达申请人。
A.7
B.5
C.15
D.10
14.人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人。管理人自破产申请受理之日起( )个月内未通知对方当事人，或者自收到对方当事人催告之日起( )日内未答复的，视为解除合同。
A.3 30
B.3 15
C.2 30
D.2 15
15.下列关于本票的表述哪个是错误的？（）
A.本票的基本当事人只有出票人和收款人
B.本票无需承兑
C.本票上没有记载付款地的，以出票人的营业场所或者经常居住地为付款地
D.我国票据法上的本票不包括商业本票
16.以下说法中哪一个是错误的？（）
A.破产案件由债务人住所地人民法院管辖
B.债权人提出破产申请的，人民法院应当自收到申请之日起五日内通知债务人
C.企业法人有明显丧失清偿能力可能的，只能依法申请破产
D.人民法院受理破产申请前，申请人可以请求撤回申请
17.债权人提出申请的，人民法院应当自裁定作出之日起( )日内送达债务人。债务人应当自裁定送达之日起( )日内，向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。
A.7 15
B.5 15
C.5 10
D.10 15
18.债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起（ ）个月内，同时向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。规定的期限届满，经债务人或者管理人请求，有正当理由的，人民法院可以裁定延期（ ）个月。
A.6 6
B.6 3
C.3 6
D.3 3
19.下列关于汇票的说法（ ）是正确的。?
A.票据金额记载的中文大写与数码不一致的，以中文大写为准
B.票据上记载交付货物后付款等付款条件的，条件无效，但票据有效
C.收款人可以写全称，也可以写简称或代码?
D.出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任
20.债权人未受领的破产财产分配额，管理人应当提存。债权人自最后分配公告之日起满（ ）个月仍不领取的，视为放弃受领分配的权利，管理人或者人民法院应当将提存的分配额分配给其他债权人。
A.4
B.3
C.2
D.1
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）
21.本票相对必要记载事项有（ ），未记载者适用法律规定。
A.收款人名称。
B.到期日。本票上未记载到期日的，视为见票即付。
C.出票地。
D.付款地。
BCD
22.债权人会议行使下列职权：（ ）
A.签订新的合同
B.监督管理人
C.申请人民法院更换管理人，审查管理人的费用和报酬
D.核查债权
CD
23.管理人履行下列职责：（ ）
A.调查债务人财产状况，制作财产状况报告
B.接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料
C.决定债务人的内部管理事务
D.主持债权人会议
BC
24.民法上的非票据的资金关系包括：（ ）
A.汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系
B.出票人与付款人之间订有信用合同，付款人允诺为出票人垫付资金。
C.付款人对出票人欠有债务。
D.付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见。
CD
25.债权人会议行使下列职权：（ ）
A.通过破产财产的变价方案
B.通过和解协议
C.通过债务人财产的管理方案
D.签订新的合同
BC
26.管理人履行下列职责：（ ）
A.提议召开债权人会议
B.代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序
C.人民法院认为管理人应当履行的其他职责
D.主持债权人会议
BC
27.甲签发汇票一张，汇票上记载收款人为乙、保证人为丙、金额为20万元、汇票到期日为1997年11月1日。乙持票后将其背书转让给丁，丁再背书转让给戊，戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。该事件中的票据债务人有哪些？（ ）
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
BCD
28.本票绝对必要记载事项有（ ），未记载者本票无效。
A.表明本票的字样。
B.确定的金额。
C.有害记载事项
D.无条件支付的承诺。
D
29.民法上的非票据关系包括：（ ）
A.票据预约关系
B.票据资金关系。
C.汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系
D.即票据原因关系
BD
30.人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：（ ）
A.签订新的合同
B.放弃债权的
C.对未到期的债务提前清偿的
D.对已经到期的债务清偿的
C
四．案例题（共20分）
31.在公司的破产案件中，有关当事人提出的下列主张，哪些依法应予支持？
A.甲要求收回依融资租赁合同出租给的设备
B.乙根据与的建筑合同中约定的保证条款，要求以的酒店经营收入优先清偿拖欠的工程款
C.丙根据与在破产程序开始前签订的以物偿债协议，要求取得用于抵偿欠款的一批库存产品
D.丁依合同保管着的一批货物，要求以变卖这批货物的价款优先清偿拖欠的保管费
D
商法_第四次考核
试卷总分:100 得分:100
一．判断正误题10题（每小题2分，共20分）
1.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
2.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
3.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
4.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
5.人身保险的被保险人因第三人的行为而发生死亡、伤残或者疾病等保险事故的，保险人向被保险人或者受益人给付保险金后，享有向第三者追索的权利。
6.为了防止出现保险业混业经营产生的风险，《保险法》规定保险公司必须分业经营。
7.欺诈行为和胁迫行为可以由投保人做出，也可以由保险人做出
8.在保险人向第三者行使代位请求赔偿权利时，被保险人应当向保险人提供必要的文件和其所知道的有关情况。
9.投保人对保险标的不具有保险利益的，经当事人请求，可以撤销该合同的法律效力。
10.保险公司成立后须按照其注册资本金总额的20%提取保证金，存入保监会指定的银行。
二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）
11.股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A.最近5年
B.最近3年
C.最近2年
D.最近1年
12.关于保险合同中的保险人责任免除条款，以下说法中哪些是不正确的？（ ）
A.无论投保人是否仔细阅读该条款，保险人都有向投保人明确说明的义务
B.投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负
C.保险人未对免责条款加以明确说明的，该条款不发生效力
D.保险人对免责条款做出明确说明的，投保人不得于事后以不理解为由否认其效力
13.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
14.如果上市公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
A.最近5年
B.最近3年
C.最近2年
D.最近1年
15.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
A.四个月
B.六个月
C.二个月
D.三个月
16.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
A.7%
B.5%
C.3%
D.10%
17.在再保险中，哪个不符合法律规定？（ ）
A.通知投保人向再保险人交付保险金
B.应再保险接受人的要求，再保险的分出人应当将其自负责任及原保险的有关情况告知再保险接受人
C.对投保人、被保险人或者再保险接受人的业务和财产情况，负有保密的义务
D.再保险的分出人不得以再保险接受人未履行保险责任为由，拒绝履行或者延迟履行其原保险责任
18.证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A.90
B.60
C.30
D.180
19.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A.6个月 15日
B.6个月 10日
C.3个月 15日
D.3个月 10日
20.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）
21.无效保险合同是指：（ ）
A.意思表示不真实
B.客体不合法
C.主体的变更
D.主体不合格
BD
22.凡是具有下列情况之一的，不得担任保险公司的高级管理人员：（ ）
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的公民；
B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的人员；
C.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的人员
D.因犯有贪污、贿赂、侵占财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的人员；
BCD
23.关于保险合同中的保险人责任免除条款，以下说法中哪些是正确的？（ ）
A.无论投保人是否仔细阅读该条款，保险人都有向投保人明确说明的义务
B.投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负
C.保险人未对免责条款加以明确说明的，该条款不发生效力
D.保险人对免责条款做出明确说明的，投保人不得于事后以不理解为由否认其效力
CD
24.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）
A.证券交易所上市规则规定的其他情形
B.董事会决定暂停其股票上市交易
C.监事会决定暂停其股票上市交易
D.公司解散或者被宣告破产
D
25.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A.申请股票上市的股东大会决议
B.公司营业执照
C.公司章程
D.上市报告书
BCD
26.王某与保险公司自行签订了两份以死亡为给付保险金条件的人身保险合同，被保险人分别为其30岁的儿子和3岁的孙女，王某为受益人，以下说法哪些是错误的？（）
A.第一份有效第二份无效
B.第一份无效第二份有效
C.两份均无效
D.两份保险合同均有效
BD
27.有下列情形之一的，为公开发行：
A.董事会同意
B.法律、行政法规规定的其他发行行为
C.向累计超过二百人的特定对象发行证券；
D.向不特定对象发行证券；
CD
28.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ）
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的付款方式及日期
BCD
29.公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A.股东大会决议
B.招股说明书
C.公司营业执照
D.公司章程
BCD
30.保险合同的变更包括：（ ）
A.期限的变更
B.客体的变更
C.内容的变更
D.主体的变更
BCD
四．案例题（共20分）
31.甲公司（中方）与某国乙公司（外方）拟在深圳共同设立一中外合作经营企业，某律师受聘为双方起草一份《合作经营合同》。
该律师起草的下列哪一合同条款违反了我国法律规定？
A.合作企业的财务会计账簿只能设在中国境内
B.合作企业的董事长和副董事长由中方担任，总经理和副总经理由外方担任
C.合作企业的利润先由外方收回投资本息，在合作期满时企业固定资产归中方所有
D.任何一方未经对方同意，都不得转让合作合同的部分或全部权利、义务
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狗仔卡
发表于 2019-10-29 11:23:14
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发表于 2019-10-29 11:29:31
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