2019秋东财《基金管理》在线作业三（100分）

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【奥鹏】-[东北财经大学]东财《基金管理》在线作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
A、5%、10%
B、10%、5%
C、5%、5%
D、10%、10%
正确资料:


第2题,基本分析以否定（       ）为前提。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
正确资料:


第3题,当错误达到或超过基金资产净值的（    ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第4题,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A、事件异常
B、日历异常
C、公司异常
D、会计异常
正确资料:


第5题,我国封闭式基金按照（    ）的比例计提基金托管费 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第6题,（）也称为“期限收益率”，它允许资产管理人根据计划的投资期限、预期的有关再投资利率和未来市场收益率预测债券的表现。
A、到期收益率
B、现实复利收益率
C、内部收益率
D、平均收益率
正确资料:


第7题,ETF的主要特点不包括（      ）。
A、被动操作的指数型基金
B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C、独特的实物申购赎回机制
D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确资料:


第8题,（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A、强势有效市场
B、有效市场
C、半强势有效市场
D、弱势有效市场
正确资料:


第9题,基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、10
B、15
C、20
D、25
正确资料:


第10题,偏债型基金与偏股型基金相比风险更（    ） 。
A、大
B、小
C、相同
D、不确定
正确资料:


第11题,投资人可随时向基金管理人要求赎回、没有存续期限的是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
正确资料:


第12题,基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、以上都不对
正确资料:


第13题,道氏理论认为（）是最重要的价格。
A、开盘价
B、收盘价
C、全天最高价
D、全天最低价
正确资料:


第14题,基金销售业务信息管理平台不包括（    ） 。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、应用系统的支持系统
正确资料:


第15题,投资组合管理中的核心环节是（）。
A、投资风险控制
B、投资组合风险预测
C、资产配置
D、资产风险控制
正确资料:


第16题,场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（    ） 。
A、组合证券
B、现金替代
C、现金差额
D、其他对价
正确资料:,B,C,D


第17题,基金分类的意义在于（    ）。
A、有助于投资者做出选择
B、使得基金业绩比较公正客观
C、基金资产评估是基金评级的基础
D、有助于实施更有效的分类监管
正确资料:,B,D


第18题,世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、集合投资产品
正确资料:,B,C


第19题,基金持有人享有基金（    ）等法定权益 。
A、分享基金财产收益
B、资产运作管理权
C、剩余资产分配权
D、资产保管权
正确资料:,C


第20题,基金上市交易公告书的主要披露事项包括（    ） 。
A、基金概况
B、持有人户数
C、持有人结构
D、前20名持有人
正确资料:,B,C


第21题,基金募集申清核准的主要程序和内容包括（）。
A、对基金募集申请材料进行齐备性审查
B、对基金募集申请材料进行合规性审查
C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审
D、做出核准或者不予核准的决定
正确资料:,B,C,D


第22题,公司治理监管包括（）。
A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D、公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
正确资料:,B,C,D


第23题,道氏理论认为市场波动可分为（    ）几种趋势 。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、短暂趋势
D、上升趋势
正确资料:,B,C


第24题,市场异常可以被分为（）。
A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常
正确资料:,B,C,D


第25题,基金市场营销的内容包括（    ） 。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
正确资料:,B,C,D