[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业1

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【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业1
' e7 S- {! B8 q/ x' A试卷总分:100    得分:100
第1题,当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。
) m) x0 [& y) y" m6 q2 \A、金降落伞；
+ w0 ^- `: c. V" f* ^B、毒丸防御；
4 t- V# n6 n6 X( fC、绿邮勒索；
D、小精灵术。
* S( L* h9 Z; t" S8 H$ h: Q6 X4 i正确资料:
6 G+ Q" G; `7 r5 T

% H4 [' {- ?' k: b0 k第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
A、承销；
7 G! A) v  I+ f; T5 y7 C, YB、经纪；
% h2 c9 `$ P  ?* {% J% sC、自营；
D、并购。
正确资料:


第3题,投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。
- j( G& ]6 X9 a* X$ x- I! Z- l+ AA、承销；
) v( e$ O/ W! w& UB、经纪；
C、自营；
D、做市。
正确资料:


第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
- H. f% c$ F5 \% ?) r: zB、资本市场；
3 t) U8 ?& F4 F/ R- bC、股票市场；
D、债券市场。
正确资料:
1 z% {# o% I! y3 n5 H

! |5 k( _2 Y" {0 n) a: \( P第5题,投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。
A、金融工程；
: V7 z  M# u, C. R3 d) yB、基金管理；
# j- O+ I$ y' x# ]7 nC、私募；
D、项目融资。
1 e0 N+ D! l* x% d, p- H& V. X正确资料:
0 H1 P) M) {0 }1 m% L) j

第6题,证券发行的登记制遵循（       ）原则。
A、公开管理；
" Y3 N( M, j/ l% V6 j% BB、实质管理；
C、市场自由；
D、实质条件。
正确资料:
* D$ R8 `! b& `9 I
5 m8 }$ f4 T) R) H4 L" L
' ?: d. t) p- w/ O7 K第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
2 d9 O. [! S# P- RA、货币市场；
. f' p9 n( {2 u/ w$ H9 z$ ]) }5 {; `B、资本市场；
3 a+ d; g6 H3 |* ~2 l, BC、股票市场；
D、债券市场。
9 X$ C$ V/ x: `) x正确资料:

! v, o/ ^9 D- n. z: E
$ \; k; h" P( o5 y第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
2 P3 j, [8 m3 ^1 U8 g9 l" X  q3 tA、代销；
6 f9 a2 E, W- |; b& [; n7 oB、承销；
C、余额包销；
0 r# y8 {* I7 n1 DD、全额包销。
7 F; i- F7 Q( w' s- S) i8 o正确资料:

5 J2 m  P  D% [! G3 a
第9题,在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
4 D0 ~, |& H/ D" K7 ]' r, jA、《格拉斯--斯蒂格尔法案》；
B、《1933年证券法》；
3 i# G. k. ]8 S5 N' VC、《1938年玛隆尼法案》；
. N- Z- Y5 v2 ]$ cD、《1940投资公司法》
正确资料:
" p8 J* T$ I' n' y
& u, d; }/ H7 q7 I+ z
8 M1 ?; \- @% v第10题,投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。
) ^# l( `* L" U6 e5 I' C" rA、承销;
. I1 `) e! {/ H& @4 U. ]B、经纪；
C、自营；
1 F' J8 E- a6 r4 E; OD、并购。
正确资料:


/ v3 `$ v7 ^7 C0 B+ f3 O. L7 Z第11题,根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。
5 ~5 Q3 \5 c9 ZA、股票发行；
3 U6 Q0 |  ^. @8 V" ]B、公募；
0 j) q# G5 w& W$ }; H! z& uC、私募；
D、债券发行；
E、基金单位发行。
正确资料:,D,E

5 i& Y. N0 d0 Y, W; Q% U6 n
第12题,影响承销费用的因素包括（       ）。
A、股票市场状况；
3 B( ^8 G- U: Y$ U, f/ TB、证券发行规模；
9 k; k8 J& k) m8 F; @C、发行公司的信用状况
$ s/ V  N+ w" p/ k( Q3 w, o4 GD、发行证券的种类；
4 O  a4 m/ A/ m# L9 c& yE、投资银行信誉。
正确资料:,B,C,D,E
- ]6 K& A; Z* I6 ^+ F' E

, q& Z, `* i& F, f# n) w第13题,影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。
+ R+ @: ^- ?4 e- D) B( q0 hA、金融市场状况;
B、储蓄存款利率；
) Y7 k* a* M% @C、发行公司的信用状况
. P0 E0 Z* o" zD、发行证券的种类；
2 r) ]  v9 L3 nE、投资银行信誉。
. @' w) L7 }' f7 {. e2 Y7 _& A" ~! A正确资料:,B,C,D
$ l" [, ?0 k. X+ B7 I

' D6 |7 w4 }" M第14题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
! W* h) B* u9 TA、质量;
B、发行计划；
* W: X  @! J: }) c; W" Y" n' `C、还本付息能力；
  _" R& c0 L! O8 QD、还本付息资金来源；
E、投资风险。
正确资料:,C,E
0 @3 z9 A+ N& l) P/ T2 x+ U2 C) T
# b9 s5 i5 |) c
第15题,属于投资级的债券包括（       ）。
A、AA；
: r, V4 N& j, x+ lB、A；
C、AAA；
D、BB；
E、CCC。
正确资料:,B,C
, z& F% W" O: @2 S6 q3 }+ X! P
5 e# o& s! Y2 f3 I( J
* L& Y0 r' ]: F0 ], E第16题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
A、卖空制；
B、信用制；
C、登记制；
1 P  v$ }3 k( y( I/ J* a. TD、核准制；
; h' v9 ]: j  K7 H7 yE、买空制。
正确资料:,D
* g- U; K  g  B) k: f$ }" ~5 h* Y

第17题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
( o" u4 @' S1 I' L: ^A、承销方式;
B、承销程序；
8 _! f5 `# m% Y* i" aC、发行定价；
D、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。
正确资料:,D
$ @! e, a8 w  y5 P# _

( q  \9 i7 ^1 D) a第18题,投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。
A、融资;
B、投资咨询；
C、融券；
D、自营；
E、基金管理。
( r% y4 N  e. F0 _5 l正确资料:,C
2 m0 v5 N  }$ |& n

第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
5 K3 j/ T  f+ k: P; T: BA、小精灵防卫术；
B、毒丸防御；
: y# ^& R' D9 K1 XC、金降落伞法；
/ }. k+ _/ W0 @6 x  DD、股票回购；
1 _' {. {1 E; G1 b4 O0 D( s) e5 |E、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,D,E
, ^- W4 `2 o5 {5 Y7 C0 H

8 H, x, i, d2 T第20题,在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。
A、小精灵防卫术;
- Q  N2 ]8 K3 m$ W5 w6 ]B、毒丸防御；
. ?4 {" q6 K+ k& T4 @* S: sC、金降落伞法；
D、董事会轮选制；
E、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,C,D

: @. D7 ]& J0 @, ^: \  E# `, ?% b2 t
第21题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
/ @! z* t1 {9 O* Y, i" tA、错误
B、正确
正确资料:
$ L) S8 Q  r/ _! r  b! L
  K+ ~% [, k) L% k- o  _
4 _/ l! A: B# l  F2 s- [# O! W) C第22题,风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
  B1 n: U" ~4 ]3 x' wA、错误
B、正确
. E2 g% [  Y/ @2 m9 E+ [+ ]正确资料:
2 a: V3 k8 y) A

8 R3 K0 n8 R) I8 U6 R7 |第23题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A、错误
B、正确
) I: W1 C/ w: X* o6 o正确资料:

5 u5 ?4 n9 w1 t" c' P
第24题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A、错误
B、正确
0 I7 _7 H+ b! \7 d4 h6 v正确资料:
: ^* W/ c$ d* H$ ~" ]5 I1 @
% V: k, q- |5 a7 p( A6 [, b  Z
第25题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
. Q. J& ]7 B. J  H: c$ e6 [A、错误
B、正确
# g8 y- I( W; R正确资料:

8 J7 V2 a8 H7 @, @3 k( d
第26题,投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
0 i0 x. b2 B. ~A、错误
B、正确
正确资料:
3 l' e! E2 G1 v) E- R# A
8 |! w( p, r8 i6 F
第27题,在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A、错误
B、正确
正确资料:
: F2 x) V) [) V1 a$ x# J

, m  j' c, d8 B& k第28题,风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
  K' }6 \8 a2 z3 R$ U$ JA、错误
% k0 C1 r  L5 R+ s5 k. OB、正确
8 K% L. K6 V7 a正确资料:


第29题,投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
9 H- j$ d# \3 U2 G4 A) ZA、错误
" ~. q& b# v) ]B、正确
* g7 d/ ^5 r# w1 e& n: Q- D% d正确资料:
8 o" J) P7 ?5 w. B

第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
A、错误
B、正确
- W2 c1 l3 l0 o& {$ J正确资料:

: g5 z0 o4 R# i$ {/ E( A2 _
8 b% A" g) G5 q3 L
  L9 ?+ {5 r/ b1 r9 O( [/ i
) m9 ]3 H  B) f8 e' @6 }
  I0 `2 Y) {9 V- e( g, i( V. R

/ J& o- ^0 F: N
, O& V5 z2 H( N; s7 T4 e



, b5 g/ w5 ~4 l* X5 D' |$ e/ B
) l$ D: m( J; u
! Q4 Y9 S" L% b$ K  z7 K2 W9 R

hyl0729

谢谢，资料不错。明年继续

aggyxgl78

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phillis50

同学介绍，不错