[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2

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【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2
试卷总分:100    得分:100
0 m9 c. J! T, l第1题,投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
6 S$ H: }1 i. O. s3 n! FA、路演
B、墓碑广告
C、尽职调查
D、股票推销
正确资料:
2 P, b# L) E! b+ V. A9 p* Z
* ]$ l  {! H3 I( \6 u* ^
+ f5 {: }6 J: y% l第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
A、承销；
% U) A" _- C# g  @# p  E3 p3 iB、经纪；
( Z/ O# s1 `" u3 y  lC、自营；
2 i. t7 }- D) W0 ?9 K, CD、并购。
正确资料:
) X: \+ v( A* I: s9 J9 `' _7 T9 G% `

  |* h3 R$ M! ^3 t& k第3题,投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
; b$ y& r0 Y/ m# a$ \% u/ `A、投资咨询业务；
B、经纪业务；
C、报价；
D、做市业务。
7 B; x) s" x! l! M+ O, A正确资料:

, r3 Y8 @7 h) Y# O! }, v; H
第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
6 l8 R* d: }9 N9 Z4 {B、资本市场；
C、股票市场；
D、债券市场。
; e8 Z5 c7 d, V; a( Z3 E0 e  {# c正确资料:


8 N" K$ Z" i" j3 S: W第5题,位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
# u( N. j% Z/ {" HA、过桥贷款；
B、股权资本；
C、优先债务；
3 x/ R: p7 W8 F& m3 B1 ^1 z$ T  t7 BD、从属债务。
正确资料:


第6题,收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
A、管理层收购；
. K! g! \3 F, N: `B、善意收购；
( {, H& G6 k2 j# c2 ~8 e, NC、要约收购；
D、LBO收购。
6 J. o& b5 k$ l. i. r) T9 ^6 i. r正确资料:


第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
; p1 v3 z! Z8 F- L- l# [9 uA、货币市场；
, M, i& b$ S# }4 ?B、资本市场；
C、股票市场；
+ I" N9 }# [# r  uD、债券市场。
正确资料:


第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
7 C, ~3 p3 {7 C8 KA、代销；
B、承销；
) X4 `+ X% d  u9 t( [3 kC、余额包销；
+ ]6 }. z' H4 r! }2 I% e& wD、全额包销。
* R5 T" M- G+ z4 `6 ?正确资料:
( m8 k2 c6 z; `8 P- d0 j

第9题,我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
A、美国；
$ H2 b9 N" }' `8 U/ p4 XB、荷兰；
# [/ P8 r# ]$ j  i' g% L/ pC、英国；
7 k- k! z' Q$ y; [5 t# S, k4 s+ TD、德国。
5 g) F  U# g2 P& P0 Q正确资料:
7 {; Z2 ~" S2 v9 \& Q
! j% I# s# _) v  F
/ m4 ?+ c% ~3 S: k+ ^% C9 T第10题,（       ）又有金边债券的称谓。
) o" r7 h2 L; ^! |5 HA、国债；
' s1 v0 c& P) N* n3 hB、金融债券；
C、政府债券；
D、公司债券。
3 ^! n- T4 s4 c1 ^正确资料:


第11题,风险投资机构的职责包括（       ）。
+ b1 A9 s, j" b3 @% q0 ?A、筹集资金;
B、参与被投资企业的经营管理；
C、盈利退出；
1 O9 j: s6 p- u  }! ]D、评估选择投资项目；
# s& {, b" T( u9 pE、开发风险企业适用的技术。
正确资料:,B,C,D
9 Z# F& T+ ]9 m6 ~5 C  W
( _( f) S9 b' a/ Y7 ]
7 s6 N  `1 ?! @; T# F第12题,证券承销的范围包括（       ）。
A、政府债券；
- }5 w- x( O5 y  s+ dB、外国公司发行的证券；
C、国际金融机构发行的证券；
$ n) `: O9 b/ |/ eD、国内公司发行的债券；
4 S- y! [+ H/ ]. _9 @E、国内公司发行的股票。
/ k8 y- N6 N; l7 S正确资料:,B,C,D,E


; D9 z$ s7 b! C7 X- _+ q( q( H4 U' G第13题,投资银行的传统业务包括（       ）业务。
' g& ?7 X7 ]/ I/ O. p; |$ \A、承销；
B、经纪；
+ |2 {6 O$ e+ p2 ?( WC、自营；
D、并购；
( Q# O$ {4 B9 P: B9 ZE、基金管理。
# d5 q+ c0 |, D正确资料:,B,C,D,E
; a' E* G1 G, z! R
- D- S; R" d' W
第14题,与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
% u# t6 F4 Y" }4 @" c' ~" eA、购买者是特定投资者；
- n. [2 j) O0 I6 rB、监管宽松；
C、融资速度快；
  \0 J- h# @0 O2 f+ q+ R5 zD、不需要公开发行证券；
E、发行价格协商而定。
正确资料:,B,C,D,E
3 h; f6 ?4 u, |" v, f! K6 e( `0 |
4 ]& l: h5 R  B; c3 I9 N
第15题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
A、质量;
/ s3 O; L6 F; Q1 M5 kB、发行计划；
C、还本付息能力；
D、还本付息资金来源；
E、投资风险。
7 a2 t7 A! w! X. c# i+ x, g3 J正确资料:,C,E
) X6 s- Q" Z* S8 J: P! n4 u
! _. h; [7 G+ I7 w2 Y, W8 `
# ?0 }3 Y% J5 P第16题,证券发行的公正原则是指（       ）。
0 ?# N/ U2 O; s  U  o. JA、反欺诈；
B、反操纵；
( X; S3 y- F3 }0 u- k2 \C、信息披露；
% B  K. a: [! S" R: FD、反内幕交易；
& Q1 ?  }/ s, X/ fE、反投机交易。
+ j+ {. W! v2 `* \: _正确资料:,B,E
* P- v- ~/ U  J
0 U8 V2 E7 K& Y8 o! `" x
第17题,投资银行做市业务的目的是（       ）。
3 L6 ]4 ?% C5 L  L3 vA、获取坐庄机会;
B、获取价差收入；
! W9 z8 W+ N& h; e0 S) GC、带动投资银行一级市场业务；
D、进行大宗交易；
E、建立头寸。
; q: r7 g: r: Y+ ~' h" K8 C正确资料:,C
% v+ C+ ?. ?( g4 U9 F- U' g

第18题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
A、承销方式;
B、承销程序；
7 D/ P7 N* ^* }9 \9 kC、发行定价；
% i, B! Y; j  w  {! GD、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。
) Z6 K- _: K, W3 h正确资料:,D
0 T: K+ N6 I, z/ j

第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
1 y5 g; _2 X+ l7 U' ]A、小精灵防卫术；
B、毒丸防御；
C、金降落伞法；
D、股票回购；
; x1 H* ?! N& qE、寻找"白衣骑士" 。
/ L9 k9 ~& d6 K) Y/ H正确资料:,D,E

2 g6 j5 B3 C( H# ]5 Q  e+ \
8 R6 b' t& ], K- K/ l第20题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
+ b  A# v+ x, A  {1 t% N9 CA、卖空制；
# S' \8 |1 e; KB、信用制；
C、登记制；
: U2 b0 C; J9 l% I9 o1 `8 X: J/ yD、核准制；
E、买空制。
正确资料:,D
' v! j% f- \4 h0 g2 ]1 |0 W
) F# p# d' M$ A6 h% `
* G, T* s# N$ [. r- a5 V* l第21题,为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A、错误
! [+ w; `$ `+ D. D& n' yB、正确
正确资料:
$ s* S. g/ F* k8 `- y
1 u6 e* j% h9 y$ N5 B
第22题,投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A、错误
B、正确
! |: g) m7 X, H; |" w) F! ^7 k1 G正确资料:

! }7 A* F/ R  I+ h% [* p
& l* a) _/ U1 c# W8 T) h& p) ]第23题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
3 ^9 }( i2 a: j! nA、错误
B、正确
, G0 }, U  v! V1 O' q正确资料:
) A8 v- ]# f) Q+ k8 |+ h' J$ w3 _

$ k& J: b6 Q$ l4 q7 d$ ]: C4 \' _第24题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
0 \4 v" f. A1 \. J) b1 I  f; FA、错误
B、正确
6 m- @/ [& e# x. ^正确资料:
& C: \& T9 g4 t3 E- r, ^/ n

' N/ E; V* D+ }& l/ F0 f第25题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A、错误
B、正确
% E* ]+ B$ x+ w0 x正确资料:
$ l0 Z$ p/ Y) J: B+ W

  M0 m; X7 [2 }! t. ~第26题,因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
- Y: t: X5 o1 P- M4 eA、错误
. ^' c& D  X# |$ bB、正确
正确资料:


$ F; I, S; x+ T; _第27题,当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A、错误
B、正确
正确资料:
* [/ v+ N: Y; O8 O

4 _( n: R6 c6 m) F7 v$ B第28题,投资银行是指从事投资业务的银行。
A、错误
B、正确
正确资料:
& g: G# F1 f3 s, m. J* K& k

! J* ?- c4 q- |! l第29题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A、错误
B、正确
正确资料:

  g2 {" U1 H3 F% k0 o5 V0 Y- C9 m
第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
, {0 k& m  J' K( @5 u( d5 HA、错误
B、正确
正确资料:


) e) ?8 G4 X9 P/ m! T8 q



4 H9 S; c# K8 R; w

* m; a/ @' F! a# d+ L0 T/ |

9 M, |9 [' I" ~4 ^; i$ V) c
* k, R/ f8 ?& L: S
% _: B  ]- q. N( \: g
6 Y! y3 {* G$ T- M$ b( |/ E6 Y0 `

esbk003

资料不错哦，希望一直有这么好

青花瓷

老师告诉我的蛮不错！

spfaizjj075

谋学网还可以！