2020秋东财《基金管理》单元作业二-1

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《基金管理》单元作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
正确资料:


第2题,（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A、结算备付金账户
B、基金银行存款账户
C、证券账户
D、股票账户
正确资料:


第3题,年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确资料:


第4题,（    ）是指保持投资组合中各类资产的比例固定 。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,我国封闭式基金按照（    ）的比例计提基金托管费 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正确资料:


第6题,持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（       ）的核算。
A、新股
B、红股
C、红利
D、利息
正确资料:


第7题,基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A、8000万元
B、1亿元
C、12000万元
D、15000万元
正确资料:


第8题,用公式R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)-1计算的收益率为（       ）。
A、时间加权收益率
B、算术平均收益率
C、几何平均收益率
D、简单净值收益率
正确资料:


第9题,（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A、广告促销
B、公共关系
C、营业推广
D、人员推销
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
A、3
B、2
C、1
D、6
正确资料:


第11题,（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,择时能力是基金经理对（        ）的预测能力。
A、市场风险
B、市场总体走势
C、市场收益
D、个别证券走势
正确资料:


第13题,小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A、更低
B、一样
C、更高
D、二者回报率没有关系
正确资料:


第14题,（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A、资产配置
B、资产重组
C、资产管理
D、资金运用
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（      ）中约定。
A、招募说明书
B、产权
C、基金份额上市公告书
D、基金合同
正确资料:


第16题,基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（      ）。
A、上市年费
B、持有人大会费
C、申购手续费
D、律师费
正确资料:,B,D


第17题,以下描述正确的是（ ）。
A、期限较长的债券和息票率较高的债券再投资风险相对较大
B、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D、运营收入变化越大，经营风险就越大
正确资料:,C,D


第18题,ETF与LOF的区别有（）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
正确资料:,B,C,D


第19题,基金市场营销的内容包括（）。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程的管理
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（）属于营销组合的组成要素。
A、产品
B、价格
C、推销
D、促销
正确资料:,D


第21题,债券指数化投资的方法包括（ ）。
A、分层抽样法
B、优化法
C、方差最小化法
D、成本最小化法
正确资料:,B,C


第22题,基金销售机构内部控制目标是（）。
A、保证基金的收益
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、防范和化解经营风险
D、确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
正确资料:,B,C,D


第23题,我们用（）和（）来度量单一证券的收益率和风险。
A、平均收益率
B、期望收益率
C、方差
D、离差
正确资料:,C


第24题,基金利润来源包括（）。
A、利息收入
B、投资收益
C、公允价值变动损益
D、其他收入
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,基金信息披露的禁止行为包括（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确资料:,B,C,D