21年春[四川大学]《证券投资实务》在线作业2（资料）

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[四川大学]《证券投资实务》在线作业2
$ \2 U. a& O6 ^试卷总分:100    得分:100
& M" t0 o" C# D0 t5 v. f( U第1题,按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。
A、支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B、支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C、缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D、支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
* r4 X2 u1 e" y/ b1 g正确资料:
3 y3 S1 M! H8 I- e. }/ z

  J7 ?/ D& w# s# L0 K9 A第2题,以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
A、中央政府债券
B、公司债券
) S6 {( Y' W+ O0 U( O. {# K3 i* FC、金融债券
0 m) O% o. o# R/ M. ^) v- kD、垃圾债券
正确资料:


7 ?0 z  L, b; T1 q2 ~第3题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
" M- ^+ l8 x& Y, X+ q, G1 ZA、边际收入递减规律
B、边际风险递增规律
' p% f3 U! M; jC、边际效用递减规律
# Q+ x( R  F  S% v& R- _6 XD、边际成本递减规律
正确资料:


第4题,引起股价变动的直接原因是()。
  x' u5 M+ ^2 N* |8 I. mA、公司资产净值
B、宏观经济环境
" X4 n8 m# s: N9 Q3 A; O" cC、股票的供求关系
D、原材料价格变化
4 u, h2 j8 F# P1 h% k正确资料:
* s+ H1 _6 B5 H% M6 n

: N' W; c0 Q3 \% D8 t% S资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A、将不同的债券进行组合投资
& S) `7 t$ K. e2 }+ W4 c; `B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D、在预期利率下降时，将股票换成债券
) k2 S$ H: W1 m; J: v  r. ^正确资料:

- {+ ?5 \4 n5 C# F, k# C( M
第6题,有价证券所代表的经济权利是()。
% @( g. Z# b7 \) ~6 xA、财产所有权
! y5 F8 ?4 W! G0 b4 l) |B、债权
7 A; x3 N& W, U+ S" ^0 dC、剩余请求权
D、所有权或债权
! d7 _0 ~/ W2 d& B5 Q正确资料:

) {3 P. m" h) ?' K
第7题,全国证券期货市场的主管部门是()。
8 P: y# x# W3 \* t) `1 R, uA、中国证监会
5 x- T% L7 M, s1 c: {. K  VB、财政部
C、中国人民银行
D、国资委
正确资料:
, ^7 t# T* z5 }0 t' ^& [1 g
; h9 R: w& z% }8 J' N
第8题,以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
1 G. E1 ]/ V$ Y2 @. F2 ]3 u. @A、地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B、地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C、地方政府债券没有任何风险
/ N! M- y- y6 VD、地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
8 ^! E7 Z3 Z% ?) l# O# `正确资料:

% }0 s2 l1 v$ n+ O3 W& A
第9题,以下关于购买力风险的说法正确的是()。
A、购买力风险是可以避免的
B、购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C、购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
/ c) ~& J! W6 K7 oD、购买力风险属于非系统风险
) g4 W. B. t% `9 t9 Y正确资料:
5 b2 _8 e, z. k1 Z. I3 {3 f4 w
7 b) ?3 b$ p/ m. O
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。
6 `) U8 u/ i2 O, l* ]A、外汇储备量
B、国民生产总值
; O. Y" ]  Z6 M5 DC、国内存贷款总额
. w& l- q) U9 G" f: W, ~) s; ^0 xD、物价指数
5 q" e% _4 x# j0 x3 {' U4 B正确资料:
" F7 W1 Y0 v% I6 k3 w, V

4 C* ]. s  E0 e* @3 M! ~" A第11题,证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为()。
! h+ K. d7 \5 {$ gA、间接投资
B、直接投资
0 {& X( N, E' y7 T" a7 IC、实物投资
, g3 M  l5 y9 E. k7 \D、以上都不正确
正确资料:
8 z1 k2 D. j$ ~: a' u/ c. W

资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
* A& y+ h$ o& U7 H, j$ \7 x* YB、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
; r+ O" B; u  Y  z, i+ `C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
正确资料:
+ }8 S! o' K" c

第13题,以下关于利率风险的说法正确的是()。
A、利率风险属于非系统风险
, Q  R; M5 D2 c) {B、利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C、市场利率风险是可以规避的
D、市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
正确资料:
" Y: H1 J4 `8 I# m0 }8 R/ N
6 p( `8 i# o7 ~- |+ z
第14题,以下不属于股票收益来源的是()。
. a( G- ]& B3 Q% wA、现金股息
B、股票股息
C、资本利得
D、利息收入
  D4 d. h+ a. a3 L( J) q9 q! W6 Y7 T正确资料:

! T" P& j  }& u- u5 ?" H* [
4 y7 V, E0 Q* E/ H9 A资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。
A、股票的面值
B、股票的市场价格
# \" p" k9 H6 L# B+ ]C、股票的内在价值
D、股票的净值
正确资料:
4 r4 C- A. B: a% r/ z' z: ?

第16题,认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是()。
A、期限结构预期说
B、流动性偏好说
C、市场分割说
6 A3 Z% b8 V# f( B# n% JD、有效市场说
; N, x$ i& k, L正确资料:


7 t$ t  |. o( E# V; v' w第17题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。
A、投机者
B、机构投资者
. Y* Q; {% g5 q3 X) x: `C、QFII
: \) I* A4 R- N/ ^D、战略投资者
正确资料:


; A; Z, d# Q/ \: p% s# C第18题,在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是()。
A、货币政策指标
B、个人收入
8 i& u) w, X: i6 t1 OC、失业率
6 f& g% X9 V. [8 I$ ]D、商品库存
正确资料:


/ F# @) X% r* V5 e4 [5 p  y第19题,证券投资基金是一种()的证券投资方式。
# b" W( D7 G6 M0 p1 ?% qA、直接
+ E3 ^2 ~8 A8 N1 g) B- }B、间接
* S3 D. ~( ^" q) O: Y' qC、视具体的情况而定
  ], J' T4 f6 J& d5 tD、以上均不正确
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,套期保值者的目的是()。
: \0 n; q! q% C! w: C5 EA、在期货市场上赚取盈利
& t9 E/ B& i* A5 `2 yB、转移价格风险
C、增加资产流动性
% b* C/ I0 E- \0 RD、避税
正确资料:
4 {. Z" N! x- l# [8 U# M

$ f9 G3 ~# t8 @( U. m第21题,根据证券所体现的经济性质，可分为()。
1 g5 E/ x1 J8 c- b6 Q7 pA、股票
B、商品证券
2 P3 O, ]9 H+ j) JC、货币证券
D、资本证券
正确资料:,C,D
% M, T, D1 [; b6 l5 P: l1 [& z! O

第22题,证券投资主体包括()。
1 D: K* }+ H6 l1 CA、个人
B、政府
+ L" B# d8 Y0 F; EC、企事业
0 d/ {- D9 a/ J. ]D、金融机构
  b- J, r6 m; g; x正确资料:,B,C,D
3 J6 i5 x- U) w8 s3 W" F+ c
" \  x3 C" a9 T1 e" u" x: ]
第23题,市价委托的优点是()。
. g) X- S. v) k9 n2 Y6 XA、指令下达后成交速度快
B、成交率高
+ x, b3 M8 m) t9 k9 aC、比限价委托优先
D、成本低廉
正确资料:,B,C
. [0 g8 M8 I! e1 w. ~

# @# ?5 g+ M, {  c/ v' c第24题,以下属于可转换证券特点的是()。
9 {/ \* J5 Y- ]" fA、可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点
9 \7 q- e1 e+ j5 E& xB、可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换
2 k- a1 j0 E- M& J' ?' AC、可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权
2 s2 l' U% P0 H7 u0 L# j: uD、可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
, z: J( T3 j0 S( w正确资料:,B,C
7 }) j9 q/ j$ }- U8 e, ?" q
1 W9 {3 X& g0 v+ {: ]. H- K$ V9 u5 l
( Q* e: t/ A. W资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,债券按偿还期限可分为()。
9 J2 J1 J/ x! N1 u2 _  R! c, gA、短期债券
8 X4 x6 c! Y2 h* o( j' x1 v( eB、中期债券
" R9 A' L* C  iC、长期债券
4 [4 v& C$ v+ u3 UD、零息债券
; n1 Y* f4 y0 ]: \  t正确资料:


第26题,证券投资基金的特征有()。
A、由专家运作管理
B、具有组合投资分散风险的优势
8 [; O' V+ d: e" n/ }3 E+ aC、是一种间接的证券投资方式
4 H# z2 `4 d+ [* |6 wD、费用低、流动性强
正确资料:,B,C,D

8 i; s$ D1 q9 ^
# e. q4 F4 l' M: i8 U2 x) _, M第27题,证券投资基金在证券市场上是()。
A、投资客体
B、投资主体
6 |) A5 t0 k) C: t* D' PC、投资中介
% z+ ]% @6 g8 q6 ^0 s, @* `1 OD、投资工具
正确资料:,B,C,D
$ _% H. W3 B+ f, i

第28题,股票按股东的权益分为()。
A、普通股票
B、优先股票
2 p, P0 L: X! w9 jC、后配股
0 ^+ w6 N6 ^' T# a1 M/ yD、混合股
! }5 q9 ~, J0 g- V- @  `正确资料:,B,C,D


第29题,期货交易所会员有几类，包括()。
A、一般会员，又称自营商
0 \1 z( Q* M. {5 |+ C- G2 Q( GB、投机商
C、个人投资者
D、全权会员
正确资料:,D


0 M9 x: u& R  l8 z6 p5 c- a4 {) {( B资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,机构投资者的特点主要有：()。
) u" c$ K+ e. ?A、投资资金数量大
( t, c) B( O; v. `2 x0 d+ i# EB、建立的资产组合规模较大
C、注重资产的安全性
& |: U& W# {- @1 I+ ]D、投资活动对市场影响较大
正确资料:,B,C,D
& J  c0 b. E- @; m1 R

  u5 Q; Z9 ^. D# m9 K# C第31题,证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。
A、积极成长型
9 N" D; T2 r5 I' U, E# \B、成长型
C、平衡型
9 x/ X1 t* Y0 u% DD、收入型
5 ]$ C& d% D* V" R3 y0 X正确资料:,B,C,D

" i0 V+ Y" @/ G9 m
第32题,债券按市场所在地可分为()。
A、国内债券
B、外国债券
C、欧洲债券
D、注册债券
正确资料:,B,C


7 d5 U; ]# C9 s' `0 {第33题,按计息方式不同，债券可分为()等。
  u4 z. A( }% g- oA、单利债券
B、复利债券
C、定息债券
D、浮动利率债券
正确资料:,B,C,D

0 G# y: Q2 f; m8 J$ [; m
& F6 }) g  S  ]第34题,债券的特点是：()。
A、期限性
B、安全性
C、收益性
, L, e0 q, v8 w# U! t/ ZD、流动性
正确资料:,B,C,D
0 Z, \# q! f, t0 I2 ?

( @# h8 f3 F4 }- G1 k0 ^% }第35题,期货交易最主要的功能是()。
A、风险转移
& K9 n  _: z+ q1 Y2 ~0 ZB、长期投资
C、价格发现
D、销售商品
正确资料:,D
& F% [( w& k) O; d1 Z) \

3 k& u  }' S  ?# }; a4 k第36题,资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
  p/ n: [% w+ w! N0 RA、错误
B、正确
. F8 ]$ o7 \- a, |; t正确资料:
0 F7 c; G$ v0 ~7 x4 @3 B, s" x! ]5 }
: \9 _) p) R# b" `" O7 c: f& T
第37题,证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
A、错误
: }' J! u. w% \4 W7 s/ A" LB、正确
3 R' E. L' ~. @正确资料:
6 Y% E4 ~3 w1 H! N3 M
& m- [5 k4 X2 D( x$ K& r% l0 ~' y9 a
第38题,投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
A、错误
  \! a  k+ s3 G. h7 IB、正确
正确资料:
& S  W: b1 H  c( Y; y8 o# H; v
' l& S$ L( J6 M
7 @) V0 k- u1 M) O1 i! ]1 ?: i第39题,外国筹资者在美国发行的美元债券，又称"武士债券"。
& _: K$ G' `$ A+ o5 K. I. _7 jA、错误
; n% ^/ ?2 V- C8 y' C4 p. }+ GB、正确
8 P/ s3 u: X6 f0 a6 C8 }* r正确资料:

. Q7 X* y$ g* y! A/ f4 o  t
+ A" ]2 [4 f- v/ x& b2 m' I第40题,期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
A、错误
3 B) l8 z6 K3 o: z' D6 aB、正确
( o* h6 b8 v; @& r$ z* @1 P- @正确资料:
- U$ s. r" j. s+ S; n+ w+ W
: ^1 d( a6 ^8 e8 M5 u- p2 F
; x0 Z$ _3 f& p5 |" N! p. Y第41题,根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
( Y4 `4 G; b( s7 m4 n7 I/ gA、错误
3 z* F0 L' _7 K/ H0 K9 lB、正确
正确资料:

" B& i5 }6 s5 `; j
第42题,资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
A、错误
' s/ _, L  J: Z1 B2 S* KB、正确
1 U% c2 H& z: J' t, ?正确资料:
# e# u$ H: A: H- f0 z

第43题,任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
$ `6 p& ?/ G( I0 B' ~4 hA、错误
9 o% _: Y& {! h( s. P6 HB、正确
正确资料:
2 R1 N* g6 A3 g

3 {" F* ~8 G! c第44题,普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
A、错误
B、正确
正确资料:


; ~4 `+ D, V3 J6 n第45题,市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
/ q: a  c* O' u3 V, _* r9 \A、错误
B、正确
正确资料:
) M+ l/ w  ^8 x$ C3 V& a
; [! G) ^2 s3 y$ F, K" A7 r4 I
第46题,证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
A、错误
7 A- d, t9 `7 E, [B、正确
正确资料:
6 Y5 m$ j' V- o- `

) x; a: ]+ @- H6 Q- Q4 x第47题,对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
2 w+ D$ Q- J, M: RA、错误
B、正确
! s& T3 n1 Q- x( \& u, i正确资料:
. j* z$ f  ^0 k1 a2 S& f$ W

第48题,当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
A、错误
3 k2 I6 s; _: G8 L" Y7 NB、正确
正确资料:


6 g/ ?' G- r( h9 i3 l第49题,在纽约上市的我国外资股称为N股。
7 M; t/ T) H; E* gA、错误
B、正确
0 H' t7 H1 ~+ \% }- O正确资料:


4 h! \# h3 x8 T  _1 r资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券交易成交后意味着交易行为的了结。
; v/ I; X5 s  B; q* n& E  PA、错误
B、正确
+ A8 I3 U: f. t, F: d7 m/ {  E正确资料:
3 M; |9 n8 Z0 \+ L4 F( _3 o# o: g1 N( d

6 m' P0 S  x9 {5 Z! g/ L第51题,地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
4 R5 e  g, [  I  r2 s3 NA、错误
B、正确
正确资料:
  U% ^( C) b; R3 g) Q' O
5 f& ~: T' i- r: \; v  L: X
9 |  f; V- ~1 L第52题,零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
A、错误
B、正确
6 I4 Q5 Q- U; N# O: d1 f4 X4 `正确资料:
: j- K7 d2 a0 O2 w, N

. N8 `' c& o: j  N第53题,期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
A、错误
B、正确
正确资料:

6 O! y0 u2 ~( b+ c
第54题,资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
A、错误
% O: U  ]8 S4 |, \$ H/ lB、正确
3 w1 c" n) Y) c" m. L) F正确资料:

. \2 @) r$ K7 g
第55题,契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
- J/ F2 _3 u+ Y( F& pA、错误
: w% ~" g" q  h  M' E" p9 h$ iB、正确
4 d& v. D9 |3 c$ t$ @( d* t正确资料:
5 `2 p! _8 ~4 M- ]* W, K
9 c; x6 ?( c7 }2 J1 P1 d; Z



6 A9 M! w% g/ G/ L3 H3 T

/ ?- _; v$ v4 X5 k& z

7 P  |6 b* o$ A

$ f3 F  g9 |' s
0 f9 J; y. g$ Q9 y' s
9 i: W- |& s* r# }# N
! U" O+ t( T, j: H3 {