兰州大学《证券投资与管理》21春平时作业2

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[兰州大学]《证券投资与管理》21春平时作业2
试卷总分:100    得分:100
第1题,套利定价理论的创始人是（  ）。
A、马柯威茨
B、威廉
C、林特
D、史蒂夫罗斯
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第2题,关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（  ）。
A、2人以上
B、50人以下
C、2人以上50人以下
D、至少有5人，没有上限
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第3题,上市公司新股发行申请的审核意见（  ）。
A、由中国证监会作出
B、由股票发行审核委员会作出
C、由国务院证券委员会作出
D、由证券业协会作出
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第4题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（  ）。
A、标准的
B、非标准的
C、二者都有
D、一般来说是标准的
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（  ）%。
A、35
B、30
C、25
D、20
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第6题,可转换证券实际上是一种普通股票的（  ）。
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
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第7题,当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（  ）。
A、降低
B、提高
C、不变
D、不确定
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第8题,分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法（  ）。
A、用该行业的历年统计资料来分析
B、用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C、用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D、用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
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第9题,对证券营业部的说法错误的是（  ）。
A、属于非法人机构
B、可以承包、租赁方式经营
C、不得以合资、合作方式设立
D、未经批准不得再下设营业性场所
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,从股价波动与经济周期的联系中，我们得知（  ）。
A、经济总是处在周期性运动中
B、等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场
C、把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
D、景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
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第11题,上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（  ）。
A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为（  ）。
A、无效市场
B、弱式有效市场
C、半弱式有效市场
D、半强式有效市场
E、强式有效市场
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第13题,对证券回购的交易单位，正确的有（  ）。
A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B、1手为1000元面额国债
C、1手为100元面额国债
D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E、不符合交易数量要求的申报为无效申报
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第14题,某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（  ）。
A、因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议
B、通过了增加公司注册资本的决议
C、通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
D、会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
E、决定公司发行5000万元的3年期公司债券
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（  ）以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者
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第16题,流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。
A、错误
B、正确
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第17题,除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。
A、错误
B、正确
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第18题,证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
A、错误
B、正确
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第19题,资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。
A、错误
B、正确
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,循环周期理论的重点是时间因素，对价格和成交量考虑不多。
A、错误
B、正确
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第21题,长期居住本国但未加入本国国籍的居民不属于常住居民的统计范围。
A、错误
B、正确
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第22题,可转换债券具有债权和股权的双重性质。
A、错误
B、正确
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第23题,证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。
A、错误
B、正确
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第24题,在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。
A、错误
B、正确
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。
A、错误
B、正确
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