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【兰州大学网院】证券投资与管理-证券投资与管理第一套
试卷总分:100 得分:100
第1题,有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格。
A、单利:107.14元复利:102.09元
B、单利:105.99元复利:101.80元
C、单利:103.25元复利:98.46元
D、单利:111.22元复利:108.51元
正确资料:
第2题,对证券营业部的说法错误的是( )。
A、属于非法人机构
B、可以承包、租赁方式经营
C、不得以合资、合作方式设立
D、未经批准不得再下设营业性场所
正确资料:
第3题,证券帐户的开设是在( )。
A、证券公司
B、证券交易所
C、商业银行
D、证券登记结算机构
正确资料:
第4题,对申请设立证券营业部的资本金的要求是( )。
A、营运资金不少于人民币400万
B、营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万
D、营运资金不少于人民币1000万
正确资料:
资料来源:谋学网(www.mouxue.com),与基本分析相比,技术分析的优点是( )。
A、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B、同市场接近,考虑问题比较直观
C、考虑问题的范围相对较窄
D、进行证券买卖见效慢,获得利益的周期长
正确资料:
第6题,境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应( )。
A、具有相当于人民币1亿元以上
B、具有相当于人民币12000万元以上
C、具有相当于人民币15000万元以上
D、具有相当于人民币2亿元以上
正确资料:
第7题,有价证券具有( )的经济和法律特征。
A、产权性、收益性、变通性、风险性
B、产权性、收益性、变通性、非返还性
C、产权性、收益性、流动性、风险性
D、产权性、期限性、收益性、风险性
正确资料:
第8题,如果一种债券的市场价格下降,其到期收益率必然会( )。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、提高
正确资料:
第9题,下列哪项传递机制是正确的( )?
A、本币利率上升,外汇流入,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加
B、本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加
C、本币利率上升,外汇流出,汇率下降,本币升值,出口型企业收益下降
D、本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币升值,出口型企业收益下降
正确资料:
资料来源:谋学网(www.mouxue.com),下面四个图形中,唯一只被当作中继形态的是:( )。
A、旗形
B、楔形
C、菱形
D、直角三角型
正确资料:
第11题,经济周期的变动过程是( )。
A、繁荣--衰退--萧条--复苏
B、复苏--上升--繁荣--萧条
C、上升--繁荣--下降--萧条
D、繁荣--萧条--衰退--复苏
正确资料:
资料来源:谋学网(www.mouxue.com),反映公司运用所有者资产效率的指标是( )。
A、固定资产周转率
B、存货周转率
C、总资产周转率
D、股东权益周转率
正确资料:
第13题,下列对证券市场产生影响的因素中,不属于政治因素的是( )
A、利率
B、战争
C、法律
D、大选
正确资料:
第14题,证券营业部的业务差错,按业务性质可分为( )。
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错
正确资料:
资料来源:谋学网(www.mouxue.com),以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A、40%
B、35%
C、25%
D、20%
正确资料:
第16题,公司的固定资产净值率越大,表明公司的经营条件相对较好。
√、对
×、错
正确资料:
第17题,优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
√、对
×、错
正确资料:
第18题,对上级公司拨入的营运资金,证券营业部应正确核算其运行状况,并及时提供会计资料,力求其保值增值;对于这部分资金的占用,营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金,上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。( )
√、对
×、错
正确资料:
第19题,截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家,取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
√、对
×、错
正确资料:
资料来源:谋学网(www.mouxue.com),采用上网竞价方式发行股票,如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量,则发行价格等于发行底价。
√、对
×、错
正确资料:
第21题,上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。
√、对
×、错
正确资料:
第22题,溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。
√、对
×、错
正确资料:
第23题,证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
√、对
×、错
正确资料:
第24题,股票账户既可以用于买卖股票,也可用于买卖债券。
√、对
×、错
正确资料:
资料来源:谋学网(www.mouxue.com),我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。
√、对
×、错
正确资料:
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