21春【兰大网院】证券投资与管理证券投资与管理第三套

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【兰州大学网院】证券投资与管理-证券投资与管理第三套
试卷总分:100    得分:100
第1题,"市场永远是对的"是哪种分析流派对待市场的态度（  ）。
A、基本分析流派
B、技术分析流派
C、心理分析流派
D、学术分析流派
正确资料:


第2题,兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）
A、优先股票
B、可赎回债券
C、可转换债券
D、金融债券
正确资料:


第3题,按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（  ）交易的资金交收。
A、T+1日和T日
B、T+1日
C、T-1日
D、T日
正确资料:


第4题,不属于股票交易异常波动的是（  ）。
A、某只股票连续5个交易日列入"股票、基金公开信息"
B、某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C、某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D、某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（  ）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。
A、认购证
B、储蓄存单
C、全额预缴、比例配售方式
D、网上定价、竞价
正确资料:


第6题,当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（  ）货币政策以减少总需求。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、弹性
正确资料:


第7题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（  ）。
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
正确资料:


第8题,如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（  ）。
A、不确定
B、不变
C、下降
D、提高
正确资料:


第9题,拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（  ）万元以上的，应有承销团承销。
A、5000
B、10000
C、20000
D、15000
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,国外证券市场一般以（  ）作为回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、到期回购价
正确资料:


第11题,投资者在向证券商委托时，须填写( )
A、帐号
B、数量
C、身份证号
D、买卖委托书
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（  ）业务。
A、政策性
B、投融资
C、保值
D、公开市场操作
正确资料:


第13题,下列属于选择性货币政策工具的是（  ）。
A、法定存款准备金率
B、再贴现政策
C、公开市场业务
D、直接信用控制
正确资料:


第14题,记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于（  ）来发行。
A、中国人民银行分配
B、商业银行经营网点
C、财政部国债服务部
D、证券交易所交易系统
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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,根据（  ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A、独立诚信原则
B、谨慎客观原则
C、勤勉尽职原则
D、公正公平原则
正确资料:


第16题,我国证券市场采用的均是法人结算模式。
√、对
×、错
正确资料:


第17题,提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
√、对
×、错
正确资料:


第18题,证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。（  ）
√、对
×、错
正确资料:


第19题,律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。
√、对
×、错
正确资料:


第21题,发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。
√、对
×、错
正确资料:


第22题,证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。（  ）
√、对
×、错
正确资料:


第23题,属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（  ）
√、对
×、错
正确资料:


第24题,认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
√、对
×、错
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，市场永远是错的。
√、对
×、错
正确资料: