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课程代码： 0205 学年学季：20212
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+ [( C1 Z' }7 Q* @" I, _1、以下关于市场风险的说法正确是的( ); U2 ~5 C" g% r* U- s# B
. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性' F; ]! n' H' c) s" X) i+ u3 E* `
. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险 _" V% d; N# H' B& s* B
. 市场风险属于非系统风险" k5 t. G Y$ D# @" y5 E) A; ~
. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的
p+ C4 p) l9 O8 w+ T8 v2、2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（ ）家创业板公司上市交易。
8 |# o9 o* A5 u' M. z) m. 46
X M# o7 {- l. 30
' g, P+ `# t/ E1 X" J& U0 e. 36
7 _" s! H+ n8 _7 M6 w3 Z6 Q. 20 - \- [6 {! {2 x" G- H5 U
3、公司的每股净资产越大，可以判断（ ）。
W' T v0 Z. w$ Q3 j3 t. 公司股票的价格一定越高
: I1 }; [$ `* y; M. 股东的每股收益越大
1 Y" @# K* ~9 T0 u! s' J& q5 I7 L. 公司的内部资金积累越多# d* w3 c& P3 O$ I" L. A3 D
. 公司的分红越多 , V% J7 S; _8 ] P; ?
4、( )指标的计算不需要使用现金流量表。) t2 N, \3 S' @& O
. 每股净资产 1 y4 v3 d0 L5 F: B
. 全部资金现金回报率
$ d* X! R& o ~" Y; K4 |( U. 现金到期债务比% e0 d$ e2 J! q* f# {
. 每股经营现金流量
8 a$ k5 S" n$ A* M7 S7 U5、公司营业利润与销售收入的比率是（ ）。! n! o1 W {& p+ s4 X
. 投资收益率. |( ~7 _' f. q
. 销售净利率! P% Y8 E% W+ K0 y/ m
. 毛利率
! }; K* c( D. g7 k/ U8 k* g. 营业收益率
& U4 L- c+ i' E8 \- f i- T6、以下关于资产组合收益率说法正确的是( ). U" @0 c: {: Z6 S' q0 m# G' r
. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
/ Y0 I Q6 w5 p. 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大* O6 ~/ a: |3 ^# ~8 h0 B, ^
. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数
B8 }6 j; |, Y) ~. 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数 & u# |2 r: T1 ]5 ?- m
7、从长期来看，决定股票价格的主要因素是（ ）4 [9 {, ~, h! Q1 h& q4 ^7 Y2 b4 @
. 内在价值 ! z7 z }2 B( O3 X+ h" W+ E
. 供求关系
- j0 H e X- ?, ^- x. j. 企业的税后利润
) m* n* j4 F3 V s3 U. 国家总的经济环境
: A8 L# m" v# [& @, P8、一般来说，在经济衰退时，总需求不足，应采取（ ）货币政策；在经济扩张时，总需求过大，应采取（ ）货币政策。% y9 f( i! e9 c% y
. 松的；紧的 - A1 j/ H. S, E3 s9 s6 Z/ a
. 松的；松的, Z- `; l, M2 v( z6 _, F! C1 `
. 紧的；紧的; z E( X, q/ y ?+ i0 [5 O
. 紧的；松的
7 e. s2 \' q1 P a+ ]9、贝塔值衡量的风险是( )7 e; q* ~' s2 E2 d+ w z
. 非系统性风险
- H C" ~' U2 z! T A. 既不是是系统性风险，也不是非系统性风险
+ |! L* b! R6 _, R+ e: d6 [. 有时是系统性风险，有时是非系统性风险
) y2 h$ O+ ]+ z; G7 N* V2 ?. 系统性风险
' C: a* T- y' {7 F% M" l0 I10、在通货膨胀的初期，证券市场的走势呈现（ ）局面$ s, O8 l$ }: M' A- z) E
. 上涨
9 ^7 [+ b9 P4 _& O! H; w. 不好判断! @4 t- r( L- z$ G k
. 下跌
) v4 Y2 D, z2 Y' N. 持平
( R' Y8 B2 d. l. d, h1 G11、以下不是财政政策手段的是( )& X% {$ b: F4 F$ h; y* ?% W
. 国家预算" Z. |7 k H! g1 b
. 国债
2 Z$ Z9 K1 C8 C. 利率 + }' i/ m! ]6 B. N( U
. 税收
- F; A6 N6 p1 N12、公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于( )0 C1 O) O& [; l( ~# A1 J# b% t
. 编造和传播影响证券交易虚假信息罪: I$ u* }) _/ L* ^! w% S% I# \. y' ~4 {
. 提供虚假财务报告罪 + N' U6 E, ~1 F" J! w
. 诱骗他人买卖证券罪
2 R7 R+ _+ H) \. 擅自发行股票和公司、企业债券罪 4 D/ s4 G3 O& f
13、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。
/ o" y9 U+ R' C, h6 l. 基金管理人
8 [# e1 ]) R1 Z/ L, U. 基金承销公司# Y9 z# |/ T* n. f
. 基金投资顾问
- d% B. K5 ~. ]* G1 ~. 基金托管人 5 T9 Y. B! u! _ I* N
14、当社会总需求不足时，政府可以通过扩大支出、增加赤字、减免税收、增加财政补贴等松的财政政策，刺激微观经济主体的投资需求，促使证券价格( )
! [8 D1 g, K, i2 S$ e3 }. 不好判断% \8 Z; A! Q$ p
. 持平
6 J! h% b" B* k7 q& P3 A% g. 上涨
' B: \) t4 Z7 s6 B# L. 下跌
) d4 k& p6 ]2 o: s15、以下各资产项中，流动性最强的是( )。1 n( i5 p/ P" R" |
. 长期资产/ W! `8 E4 k3 O3 R
. 固定资产1 @# c4 E1 b9 E9 f' e; B) ?* ?4 a- e$ Y1 z
. 流动资产 5 ^' p# S% g+ O# @) B7 D
. 无形资产
) ?+ S! c6 w& L4 t8 ^( O- ]' @16、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行( )
) b5 I+ q; n# D$ j) Y- Q. 分业经营、分业管理
1 x4 N [2 P0 k4 G. 分业经营、集中管理
0 ]( D8 J. \4 e5 h& `; F, _. 分业经营、分级管理6 e. C- i. e# u6 E* G
. 分业经营、统一管理
$ s; K) p" ]( W b% T! q17、上市公司定期公告的财务报表中不包括（ ）。: {- K5 H3 P! S1 ]6 D7 U5 r
. 成本明细表
. Y( A' p$ |! P. 资产负债表
8 ^9 I9 l) i: H7 A9 J8 ?. 损益表
4 K2 U {8 i Z. \, h- F/ ?. 现金流量表 . h8 _* d! Z9 M2 z
18、理论上讲，利率下降时，股票价格就（ ）。但在实际操作上，应具体问题具体分析。
p3 O3 U' u; S2 F9 \. 持平
9 }, [/ P2 A1 @3 F( Y, ?. 下降
3 ]& W3 a3 v4 |- D, S. 不好判断
r9 `7 r5 r" B8 j. 上升 # z. X4 O+ L( r
19、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为属于( )% A$ D2 J0 D- {4 Q5 D' c" X
. 编造并传播证券交易虚假信息罪 . ?+ u9 Q$ J5 M5 S
. 诱骗他人买卖证券
) F3 |1 }; E. y: L0 U e1 l& T% f. 操纵证券市场罪( n" J4 V" G. _- r7 c! b2 `0 z
. 内幕交易 / z6 x. M! I$ V) X, P. H& a
20、当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同时，称此K线为（ ）9 s# U; v, U5 h8 q/ ?. m
. B. 实体K线
4 B+ d2 A9 R4 o2 m' e _1 i1 ]. T字星K线2 T" y2 ^. X$ F4 B2 }5 _( L
. 十字星K线 . r0 q8 K8 u5 [/ ^6 U( Z
. 一字形K线 1 V$ x7 V$ O. l" ?. P1 v3 E
21、《中华人民共和国公司法》于（ ）开始实施。
/ }4 N8 j4 q3 ^3 a: f6 |/ a. 1994年1月1日
3 V( R) R# I1 H& M' |! b5 h/ N) V. 1994年7月1日
" u! _- o; J* `. 1999年12月25日
1 c/ R# n" s: m9 v( A. 1993年12月29日
* ?3 ^& M$ V0 @( u4 j. ^22、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )3 ]) {! I3 s: X& L0 ^
. 一级市场 ' a6 v ]8 n7 j _. t/ F
. 二级市场$ l' j# [7 y" \1 B
. 三板市场* _" K4 a( d% h4 Z) R
. 二板市场
- t- J% o1 r* B% Y! x, C0 ?1 d/ ]23、以下关于利率风险的说法正确的是( )% R6 N/ h4 y8 [
. 利率风险属于非系统风险3 E$ L$ V% a8 \4 `: s0 M
. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
4 P- q( \; l0 ^. 市场利率风险是可以规避的, d+ P- o/ i6 R+ ~7 f3 v
. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
+ N, I4 M6 c) _3 S24、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。
1 C! P. d7 C" \' }) B7 _. 资产负债率
) b4 h1 g. ~5 k6 {: E% W& a. 速动比率
' y3 n4 b8 h9 s) @. 有形资产净值债务率9 D' }6 \! p* e7 A' I
. 已获利息倍数 " m( G% R; a) C( g; {0 P! y
25、以下关于购买力风险的说法正确的是( )8 X2 b% b8 ~& Q* K
. 购买力风险是可以避免的
7 O( O0 L1 b& D7 i1 @7 m: k. 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
: K) `) f" b9 y1 l- c7 N. 购买力风险属于非系统风险6 P+ G9 t! `* q7 V% f* |
. 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
& a8 S6 ~1 ]: c8 u# D26、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )
/ k F; a9 U0 e3 P0 G. 转折性的GDP变动
" S* ]8 H3 C4 h4 ~) p1 O. 宏观调控下GDP的减速增长 G- S; H3 m1 X, b
. 持续、稳定、高速的GDP增长
5 s) F- v7 {) H$ ?: y. 高通胀下的GDP增长
' `2 {6 C Y# \1 r) @27、以下关于系统风险的说法不正确的是( )& l- r! ~2 ~+ p/ s+ J" t2 D/ {# h
. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的& K6 U( `, Q7 u3 L7 X1 Y
. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的
6 f# a# d) E6 ]2 t. 系统风险是公司无法控制和回避的
) d* Q4 W& l1 r5 y0 N8 T* Y8 R. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动 9 u- i7 _; L- U- W# Y$ s& o
28、以下不属于有价证券的是 （ ）9 p/ ^- z, P3 f. U6 `! J
. 基金券
4 x( ^; h% {3 Z3 {3 V. 债券4 o( ]% N2 C/ T" R! m
. 期货合约9 p/ d1 U( t* n& Z' Y# w0 @+ d1 [5 q
. 支票
+ U' T$ p2 A) M9 I( ^29、我们证券投资学研究的对象是（ ）2 y# [4 |( {' d/ P3 s
. 资本证券
' C1 [2 I# K. f7 w. ]2 O. 所有权证券
: |3 Y8 {/ L# o e. 证据证券
) D) Z+ t! Z" p. 货币证券
' }2 ^1 c6 E5 }- n3 B30、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
% L$ x! x1 {8 I2 v( N. 3
2 x$ S f4 K7 r+ ~. 7( M* H8 }, ~- I6 Y2 P' @. n
. 99 \- a _* _6 j- [+ E
. 5 # p( T4 f) t4 u/ f6 Y0 J
31、股票体现的是( )2 x7 p: K" }, t( h) D; N5 @
. D. 债券债务关系, w) ]9 L6 L6 g2 K2 G/ H$ r# g
. 契约关系
4 d4 ^' o! d6 v! _. 所有权关系 3 \: Y: G. L- z
. 信托关系
4 x+ f9 @; j. C+ o( f' d32、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后三年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )- h- W* U$ b! o0 m* K& ]0 D
. 1/3
+ L/ ~6 k6 A, T: s" z. 1/7
3 i8 E1 q( S2 A0 [; U. 1/5, Q( A. t6 r p% s
. 1/6
8 s- ^( h# n6 s" K; x' N9 }2 w" _33、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
5 T( j# m: e- i5 b Y) X. 1/3 ; h0 Y* \8 E% z, y2 v5 @! X4 I
. 1/4
. t& W% J( S# R. 1/5
. A% O+ o& W1 I( J( D6 B. 1/2
8 @5 Q9 S9 I* @2 _ a0 j- T+ @34、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )
9 w; ?' j, h6 T6 U. 主板市场与二板市场3 P3 Q1 x ?; n+ f3 X/ y
. 场外市场与交易所市场
! |8 g m' _) Z+ U. 发行市场与流通市场
+ Y9 j3 A' ]) u% T. 二板市场与三板市场 7 h# j0 w8 N# g/ Y7 W
35、在下列几项中，属于货币政策工具的是( ）
4 ?& |: I, \! i4 ?0 k. A. 公开市场业务
) E3 I' R6 [9 d1 ^: x+ V. 发行国债5 g/ _; P# J# P: r
. 财政赤字
' f) R- A: g$ ^& j9 {# i. 税收
0 g+ O9 d9 |) ]% a7 W36、一般而言，税收政策所具有的特点不包括( )3 `9 {; M( f; @, z* t
. 灵活性 0 q( d) r- h* k) x( K/ |
. 强制性* ~$ Z5 H8 R5 q
. 无偿性
9 ~/ Y' b& |8 n. 固定性 * |* r# ^7 x5 K4 Z3 Z# \
37、某公司年末会计报表上部分数据为流动负债80万元、流动比率为3、速动比率为1.6、营业成本15万元、年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（ ）。
: z& n. r- E: A. i8 {' B/ [3 f. E. 3.03次
9 v9 u# d, F7 a3 `; [2 w3 }. 1.60次
: U1 t5 K* D; [+ V( v, `. 2.5次, a0 n7 l B1 ]0 K2 o9 ?
. 1.74次 d: ~9 E$ b+ U2 p0 k
38、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
. F: t F- _' f! a1 [. ?. 5
" e& `# w& a/ s' v( Q. 4 7 y" c% T& L# U" ~8 q" h% m
. 3
. j T7 t9 ~; i' p. 2
; f, w% U% Q" u) b. P* {* y' l# }39、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。; V; }6 E) I5 G- r% g
. 最接近平均指标年度 d6 @/ r" ? l% n" @
. 上年度 w9 v: y1 r, ]/ K9 f6 H. V
. 最高指标年度
7 R6 O& }$ U# A5 F$ q7 Q7 O. 最低指标年度 : a+ u) r* Y1 T% H
40、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是( )* B; M2 P, J" z/ { c
. 收购股份- V: C. d- ~/ j7 ~: [" ^ B
. 收购公司: E9 U2 e1 ~, }0 X* F! u
. 公司合并
' X' v, v0 f( y& h( m1 r) x" |. 购买资产
3 M0 e- b( F b4 R% S3 ?' n41、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )
$ d% J3 t0 w* Z5 W; y. 营业收入
' Y/ K6 ^- i' q* `: ^. 年末存货
& X; ^% }* E7 h% n+ M. 营业成本
n6 |9 z0 m0 D/ X, }6 @( C. 年初存货 : P% H: C; v+ |" W
多项选择题, x' K' M h: M5 h
42、期货交易最主要的功能是（ ）
% f& f( F8 l: R& f. 价格发现
3 z& [, _' j4 _$ P5 r& u# E5 B( r. 销售商品
. t% D O* O/ Z8 E. 长期投资 - A& U' c! T! w0 A: Q7 R- c
. 风险转移
5 e% l5 F2 y& h7 K0 `$ t* J43、间接投资的优点有（ ）
& y2 _: k* t( X; s. 续短为长
: z# t+ r, K9 S6 d8 {! ?. 化分散为集中
$ v( i1 O y5 {' x6 a: Y/ k; _3 R. 积少成多
" a% F: g( q' [2 R. 分散风险 5 k5 b2 L$ F& a4 i, h# w/ k
44、中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )
: T/ @+ j; V5 B* D8 i. 代销
F4 I2 D' D* L( k _- e. 自销
! ^. j! f# d9 a( \. 全额包销
! K* n+ U/ x' R& G' S. A. 包销 . ^( i) Z' a! G0 }8 N9 Y
. 余额包销
W" e# `' |- W6 z9 O0 H45、股票交易中的竞价方式有（ ）; u8 I& ^' G# f. T% b0 Z0 Y
. 连续竞价
% b" ?& h) ~2 V. k" ~) ]. 自由竞价
% O7 c( ?3 f, H+ ^1 S) B2 N+ n. 集中竞价( Z' }* S) {( q$ b: o7 R& Y
. 网上竞价& o) a/ l% H2 O. {# o
. 集合竞价
+ s% K# o2 i! E. X46、会员制证券交易所的特征有( )
0 i$ l, _. i# f+ G" t$ Z: `6 K. 交易对象是合乎一定标准的上市证券 # @% Y* e x; ]. w
. 有固定的交易场所
5 r1 [; I6 V$ }( ^) s9 S+ V. 交易者是会员证券公司
, s# k5 G% L. y! d5 s9 P' t. 交易量集中、效率高 6 s; h8 R5 ] Z9 \8 u
. 管理严格、市场秩序化
$ c1 C/ p, }1 ~& g/ {47、下列关于使用杠杆的说法正确的是（ ）) x* C, x' q2 ~- U
. 如果借入资金的收益高于借入成本，在杠杆的作用下，投资收益会以一定的倍率放大
# O# g5 r+ w) M. 使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本 6 U# a/ A2 g$ O) G5 _+ k* d: \. E
. 使用杠杆可以放大收益缩小风险
; e# @5 P2 b1 e$ h* [. 借入资金占本金的比率越大，杠杆作用越大 3 ^7 H$ V* l! v
48、按计息方式不同，债券可分为( )等。, y- r9 ^; V" m2 V
. 单利债券
3 w. S, c- N3 ^) Z* L, r+ J. 复利债券
/ r* M0 z1 T. S- y' S" ]- `$ O. 定息债券
6 j* @9 x' N9 N. 浮动利率债券
& b: N0 D) w1 n( m49、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有（ ）
5 L, |$ E6 `7 J `3 ?* O1 o5 O. 基金管理
4 K$ m* y* r1 _8 g2 J. l* G. 金融衍生工具交易
* `3 O: m" v8 R- z% G. 私募发行
. E {- ?' w, j" q2 }% C& R. 兼并收购 8 W2 C3 k: ^0 f; K
. 风险基金 5 s8 V# t# P$ A+ ~
50、债券的特点是( )
' y J& `: P0 Q2 d# N6 b1 H7 k0 F. 收益性 8 y! A2 |) F0 W( N- z/ k4 s; h
. 流动性 / y4 ?' _) `) `* Z; S3 N
. 安全性 $ n1 P7 _8 k2 n" V) x8 N) @' f% k
. 期限性
6 l% \/ Y# F7 v* ]" ?51、证券交易所一般采取公开申报竞价方式产生成交价格，具体又可分为（ ）形式。* @) F7 ?3 }2 n8 ?% M1 G/ y4 Z
. 连续竞价
l- m$ l: H6 `. 集中竞价
' e% _$ p8 T: v4 V& }( g( G. 相对买卖, o2 H* l% ~# h Q K- [
. 绝对买卖 2 N+ D, V' n+ v& W; z& S0 Q8 m$ ~ _
52、股票估价方法有（ ）1 l) b' m1 a) W6 U( P- d6 ~
. 净值倍率法
y: Y- ~8 p0 F( k ?" r! v. 市盈率法 ' a, w3 K; k$ ^5 s u! I0 ^; t7 h6 H
. 竞价法
9 _0 C6 ]9 E$ ^) j* _. 红利贴现法 9 j/ o+ R# b: q/ I ~- h- Z# y3 }5 u) w
. 议价法 0 _0 [9 {# w( o
53、可以引发系统风险的有（ ）
0 L0 r2 }/ H8 J A% t7 m. 违约风险
: A2 N f5 {! h' G# q) k& k. 经营风险2 ~0 Z! X4 m$ E v# X
. 汇率风险
6 I0 |/ F* P' L0 |. 利率风险
) v/ W/ K3 q" z+ e. 购买力风险 + L8 I9 d7 Y. j1 J
54、历史上我国曾使用过的股票发行方式有（ ） Y8 v7 o8 {/ q
. 市值配售 3 f" \% g; d+ a |3 k0 d4 j0 X
. 网下定价6 N3 }$ F; f( m5 }- N) i% K
. 网下议价- B& f- K! r! }5 ~" ?! {
. 上网议价
8 U2 s( n V8 q8 x* E6 R ^. 上网定价
- P7 ^- N2 S2 i" P55、证券市场监管的目标在于（ ）6 f4 e5 O5 s7 S! X g% n* t
. 维持证券市场的正常秩序
" U; \& \2 O5 S' ?. 监督证券中介机构依法经营
% E0 W" X& Z, E# s( f. 保护投资者利益 9 b l' C0 E6 \8 U
. 保障合法的证券交易活动
4 T9 B# g3 E9 R; i7 r56、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（ ）等。* Q: D/ \ E% h' W4 [
. 欺诈发行股票、债券罪
7 G) }2 E ^9 M/ }. 提供虚假财务会计报告罪 1 ^+ T5 n% ?$ v3 `$ t
. 操纵证券市场罪 8 f. Y9 ^. R C( j8 F$ g5 Y
. 内幕交易、泄露内幕信息罪 # h' s: U9 K9 r& }0 {; e f
57、有价证券可分为（ ）: f, Y+ C* k" f0 |
. 商品证券 % g& D- m" {. }/ r
. 货币证券
3 r7 l; M6 Z" Z' o. 资本证券 0 Z# m: b( Z J1 _' C
. 所有权证券- t5 c+ H, ~* J2 j% n
. 债权证券
E4 s: u+ \" l) {& h/ Z1 e. |3 G58、根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为（ ）( A- F+ ^1 M2 r1 z' E9 H
. 增长型行业
0 g: y: Q k! V3 [. 周期性行业
$ V% ^ \% f, o% W. 衰退性行业
- f, P( j7 V1 x. 成熟型行业* ?$ z" H! t6 C' T! i
. 防御型行业 / P5 G! m0 N( h3 A7 ?" s+ I# M, u
59、证券投资基金的特征有（ ）
' b3 K% q5 D/ o" Y' e. 费用低、流动性强
1 Z6 P# ?- f% @+ l' p. 具有组合投资分散风险的优势
: B& O8 b; q6 o7 j8 y% b* W# m1 ^. 由专家运作管理 4 ?: A, B. p+ m A3 g/ |) K7 O
. 是一种间接的证券投资方式
& U8 S# p( ], ?9 E; _3 r _: r) {60、技术分析方法中可以用来研判趋势的技术分析指标有（ ）5 `( w1 Q, n) |: S+ `$ E
. RSI; ?2 J- ]2 T: u4 I* W {( m
. BIAS( w+ J. h; @; g4 k' p& E* G+ J6 B7 C
. MACD 0 T( I) F2 \2 r2 d. X6 U, b
. MA 8 L3 u' `+ L; |& C$ d( C) H
. KDJ 4 I X' Z6 s; u; a5 d" R: b
61、中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有（ ）" ?2 A9 K% o$ v& Y' {, c
. 自销
- B u6 ?: ^2 J; p3 [2 w. 余额包销
9 r( t2 L7 t7 X5 t. 代销
4 o U5 ]$ \- I' ~. 包销
2 C5 p8 V. t O9 O. 全额包销 + f8 z! a& C+ i& n
62、参与证券投资基金运作的有（ ）' s- Y5 T) q% E5 @" i% e4 r- ~% W
. 基金管理人
$ k" n, C* }8 }. 基金发起人 ! x1 W) I6 S7 a: b. [9 S/ k
. 基金托管人
- u, h8 l* g) r1 q3 g. 基金承销人
$ Z: s5 L7 l; I63、证券经纪业务的特点是（ ）2 O5 C ^! |( O4 s( m1 r" n4 _; Y
. 经纪商承担的风险相对较小 ! I/ g- }9 G2 _& x5 m! k5 I0 M
. 属于二级市场的委托买卖业务 9 I. d, ]* Y' f0 j+ A
. 收入来源于佣金
( ?" s" N( _# e. 经纪商与客户之间是委托代理关系
7 \, z0 V! H8 ^64、债券投资的收益主要来自于（ ）. j/ u7 ]5 m+ s
. 在投资收入 2 c* D- k$ i/ X0 f% F
. 利息收入 ! t0 `& h! ~7 o6 H+ {# ]
. 资本利得 * Z# g& Z2 b8 A' B4 S
. 红利收入 - T- W% A& h$ O+ j
65、以下属于股票基金的是（ ）
3 D! y- j. j( O: P1 w5 n. 优先股票基金 5 ^' }5 F1 u" E
. 认股权证基金& u! S* `' C5 ~0 W
. 指数基金
1 p" k% z/ r& i5 l0 S9 h# W" n$ z. 普通股票基金 ! ^& \$ r: l5 X+ q' V
66、财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。其中，比较分析法大致可分为( )
# G, n U' i$ g0 [. 多项比较+ R* W$ E& p1 r7 d5 Q5 \3 X5 Y
. 纵向比较 : d4 H3 z( G* A
. 横向比较
d% z6 n$ C% C. 与标准比较
5 F/ J/ B2 o2 \/ N6 w+ i& D# y9 g# |) s0 F. 综合比较
- M5 `2 j/ V# E, Q67、NASDAQ市场的特征是（ ）
+ z, `, x6 `* B. 是电子化的市场 : Y7 ~& j5 T0 M' o; u
. 上市费用低、上市标准也低 ! w) Q, N4 G/ @2 A6 B
. 报价驱动型市场
) ~7 P, i* n4 {: K" c% Q5 e. 采用多个做市商制度
5 w z; {6 X0 O% ^6 @- |68、场外交易市场的功能主要有（ ）0 b' }1 I' l6 m' O( w
. 是证券交易所的必要补充 & o2 O8 D$ H+ J1 f6 U
. 是二级市场的重要组成部分 : Q1 M! l4 e/ K
. 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
5 D7 r* I9 Q% h+ X* z. 债券发行的重要场所 0 U% \" L: d/ Y
69、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）- q* X. B( h; x, ]5 ?7 B; @4 t
. 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
! y$ F. V- Z% ~( t1 u! w! M9 X6 ?6 ?. 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 + y; t7 \! t- i- j* T% P K# s' n9 l
. 验证招股说明书 # e' O+ S4 m5 }5 p8 Y! T
. 核查、验证法律意见书，并承担相应责任 5 i3 a5 d T& Y0 L, W
70、市政债券主要种类有( )" k) C) g0 _) q- S" U4 p% x" \
. 一般契约债券
2 t+ q. W' V+ q3 F! k9 J; _. 收益担保债券 * J1 [6 l! B8 n6 e6 F `
. 有限契约债券
$ X0 v% i% U0 Y6 ~. 住宅公债 $ N. B) `% U% ~& I! }
71、证券投资基金在证券市场上是（ ）
j) d5 t. G- c8 |6 k4 q# n" I1 ~. 投资工具 ( N o" [2 N9 M1 c
. 投资中介 ' n a' N# _- @
. 投资客体
* M4 n v) r+ _. 投资主体 % {# `$ ~- {" |+ q4 P# X
72、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（ ）/ E: p& ~; J' `1 j$ ^1 T
. 证券承销商
& ?4 P7 L" ~' x( t* l% Z6 P% Y. 证券自营商 0 p$ v* n/ _* m, C6 f& }
. 证券投资咨询机构
! t( J5 ]* r5 x4 d: M9 B; x. 证券经纪商 9 _! n. e4 |: n- ^
73、股票交易中的竞价方式有（ ）
6 q. g+ U9 m( @& X: w- q0 z. 集中竞价
|6 c2 P" P. ?3 _. 集合竞价
- q5 s, d# j) r Q) H' I7 V% _. 网上竞价
$ j$ P. N- B' I' N4 y. 连续竞价 ( ?7 V6 i" f$ v% ?- l8 h
. 自由竞价
! F- e! G9 M2 @/ {$ @6 P74、证券承销方式可分为（ ）/ S$ x z' q5 n6 B
. 代销 4 E. [2 ^5 o1 B; e5 c; a; I6 M7 Y
. 助销 $ o& e9 }# m6 r" H2 v J
. 承购包销
- H. n6 i& Y9 @: K G8 h1 R1 j* d. 招标发售
' S! D" t/ e5 K0 S" q' h7 e) O75、财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。其中，比较分析法大致可分为（ ）4 ]# L1 L7 f0 L- W% l/ N2 F @
. 多项比较
( f$ m1 y' R! m }+ m. 综合比较
3 c' \: s' n$ ^$ L i. 与标准比较
* j. P5 g/ @, C7 E. 纵向比较
' P% U6 w: ~, f; p; l. 横向比较
- v. z4 Q& F, x% ?" W* ~3 z6 }76、证券投资主体包括（ ）
: u! Z( B. [4 R; K" U3 d2 n. 个人 8 _% U& Y0 Z/ p5 v
. 政府 $ G# s$ t% C- e* U7 E7 f( L3 D
. 金融机构
: @. Q5 ~" y7 m( K7 r' p1 f. 企事业 + ?0 B; }* g X. E! n
77、《公司法》的核心旨在保护（ ）的合法权益，维护社会经济秩序。6 V5 |5 k0 j' A Z* g
. 股东 : `. S/ W, |4 P$ J8 r( ?
. 经理' P! W0 J' A% X; r; c0 W% u
. 债权人 & `; Y5 H S6 T, t" m) N3 W
. 公司
2 }' I9 Y8 F2 g78、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有（ ）优点。8 Y0 i7 f* D( [# I" b
. 安全便利 1 {/ `5 Y. n* a1 h4 L9 D& W
. 流动性强
! d+ }9 x, o: w0 J. 随时可按净值兑现 $ ?& G" b. T Y# q, w4 q7 M$ Y
. 投资风险小
- u* o9 p2 \, N' c E( B2 O' L79、投资的特点有（ ）6 v) y, a- n9 i0 h' v/ [0 Z
. 投资具有时间性 " g0 P8 D1 n, Y, p3 ^* k/ Y" B( t
. 投资是现在投入一定价值量的经济活动 # a: d$ g+ Y7 {5 l$ B
. 投资具有风险性 6 B6 k, T$ N& M, y# j
. 投资的目的在于得到报酬
: U" x6 G. Z9 ]$ x80、关于债券的持续期的说法正确的是（ ）
" n) L5 \3 `0 F1 y) T+ C, H# U6 S. 债券的持续期又称持久期 }$ g. k6 h- J0 h% h d/ f, F
. 债券的持续期是一种测度债券发生现金流平均期限的方法
$ [& k4 ?+ p+ ^$ J2 N% c' V. 债券的持续期由马柯维茨提出
- C% A1 V* ?: |+ b6 X' \. 债券的持续期可以测度债券组合价值的利率敏感性
4 z7 Q8 y$ S, r) K- z81、证券市场监管的手段有（ ）
4 L2 J$ B" Z% O/ v4 @5 f. 市场手段; L* h( D/ L0 H2 {. P" B" u0 s
. 行政手段
/ |1 ]2 C. A1 o: p. 经济手段 * `3 l4 ~ y5 j7 ]/ ` Z4 q6 W
. 法律手段 1 H- A7 l3 X6 c( K/ L
82、《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括( )和( )。# l4 D& q4 J6 q9 d6 N! {
. 外资公司4 t$ U/ i; ? }+ V5 h$ m
. 股份有限公司 5 y; r: E- A7 `$ X1 h
. 中外合资公司( e; l. w% r; t- B5 Z: P5 q
. 有限责任公司
3 Y, _9 {' e1 T1 i, a' [4 }9 n83、按照法律规定，我国股票发行只能以（ ）
* V' D, H6 Z8 D. 市价发行 5 _; H0 B* ^ @& ? a' r
. 溢价发行7 G9 d6 F0 Y' \0 A! T7 X+ I
. 折价发行
: e' N! R. U8 ?% ^) w; f& Y7 z( n% E. Y. 议价发行 + H3 s2 V' _6 V2 B6 f% U
. 面值发行
1 C- l8 J, J" f% O; r$ b资料来源：谋学网（www.mouxue.com）( W- `# J+ a! @
84、当预测股价将下跌的情况下，投资者可采取卖出看涨期权或买入看跌期权，因此两者并无本质区别。（ ）' E9 ?! w" d: i+ P ?& v. D g
. A.√6 @6 F# C. P% R6 P9 l# s
. B.×
: M$ b$ K) @+ | v0 S85、由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。（ ）
+ P W" ^4 W6 ?6 q5 o' C. A.√+ K- ]( ^( u4 }7 i
. B.×
( B( ]; Q; s: N2 k) [! L86、开放型基金和封闭型基金都可以上市。（ ）$ r& s0 j9 G4 |' {( k. f$ t
. A.√
c0 A( f$ ?6 ?3 |- I! ~( M. B.×
% N* f0 y% `2 s9 b+ a/ I9 ] l% o87、总的来说，紧缩性财政政策将使供热的经济受到控制，证券市场将走强。( )1 w. `' }3 O7 b1 a
. A.√
0 D g3 a: I- b; o. B.×
+ I9 V+ b7 G- B88、期权合约的敲定价格就是期权合约的期权费。
1 y4 C) a: m, A. A.√ 9 ?( z; o# r; t4 ]
. B.× 1 P( Z. g& C8 G$ w* z
89、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。+ g3 w- e* L; p$ ^: \; L( \
. A.√' `; H0 U; D1 J/ p; U' Q
. B.×
3 D$ F8 n) j0 @. l( V6 h) p 4 o& ~- ~- p# l- m' v$ l
& h4 E: B4 k7 ]9 X7 S4 [5 a
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狗仔卡
发表于 2021-10-16 11:19:07
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