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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）投资银行业务与管理-[福建师范大学]福师《投资银行业务与管理》在线作业一
, y, D+ t! I+ |; F8 c% Y8 X试卷总分:100 得分:100
3 x, ~4 n3 N& @第1题,基金是指基金本身为一家股份有限公司主要通过发行股票、债券等来筹集资金
6 |. L* E0 P; V+ w- D1 t3 WA、契约型基金
$ B# D" ]# P! |' S' ^5 ZB、公司型基金
" O2 v6 e4 Z, dC、开放型基金4 f9 l- c7 q! B- w( c4 Q
D、封闭型基金
4 X, A: y: u, y3 |# O$ K正确资料:: b; e( `# {8 P3 C
, ^/ O/ J. {$ r( l
: r3 H' O. S3 {2 C2 p) `/ S第2题,是指某些特定的证券交易商不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度
% f: J0 n7 w* ~7 B" }A、竞价交易制度( J3 D1 X7 G ]. q1 U
B、撮合成交制度. U( t% ~% T1 b0 c% o! L4 ]2 d+ ^
C、做市商制度
i9 d, j% [8 _% Z0 @% w" YD、指令驱动制度
# ~& ^3 a/ f- E正确资料:
0 i, B/ N( A* x' c& i9 h6 I, Y' v/ }4 S7 m9 {! b
/ k* M z9 \3 {4 W第3题,将整个金融机构或资产组合置于某一特定的主观想象的极端市场情况下然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况看是否经受得起这种市场的突变这种方法称为
+ u" G1 f4 t6 O: x! f: kA、VaR方法
E0 e! S l/ g; c: K) PB、压力测试法9 [& Q3 w2 P/ j Y+ x. t
C、历史模拟法
b% h9 P1 s" E! p1 g# ED、蒙特卡洛模拟法
* J- Z6 J5 L( L9 d4 L h# B$ @正确资料:# t M3 h- J% L2 J8 l9 y
. H5 v1 T x- c% k: y( S2 t7 e, h/ s+ W; L4 E( Z2 ?
第4题,是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约& C: J9 ?( I" [' z
A、金融远期合约
. L8 r! Y5 c [3 Y+ Q) G0 }3 MB、金融期货合约
) s7 X* `# u" n" F2 lC、金融期权合约" Q, X0 a: J' S4 R- P- O. O+ J, w
D、金融互换合约' l& Z% }& e! ]; U5 K
正确资料:$ w/ c5 n. d; @9 |. Y1 Z
2 c/ @3 \3 X# t+ c9 G8 L! {. n
) q% M0 J, C+ [& V, {' L资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为% \; `: [" A! }8 O# _
A、内幕交易9 \# i. q* T c2 c
B、市场操纵; ~5 N4 H6 V$ [% R; ~' H
C、市场欺诈: l& u8 H L" O0 o, q
D、虚假陈述) y. G4 a# \5 D( s- S
正确资料:
% i/ h& J7 L7 _3 m/ \$ ~" G) T9 t' X# k) m. B
- d( Z2 I8 p; n, s( n& V
第6题,机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势人为制造交易价格的虚假升降从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为: O8 K6 y' Y* |& s0 \' D
A、内幕交易7 _! z# L1 Z! |1 }! ]9 m. T6 C! ~
B、市场操纵
# U0 a% P/ S& X: X6 `C、市场欺诈
( A! m, ~; D# s$ z, h; f) ]& iD、虚假陈述
" I; s8 Q2 `2 W, J% }正确资料:+ I+ j9 M, Z2 M
* s1 ?/ H1 ^. P3 |; b( _, u _3 |7 X4 t
第7题,是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务( V& e- \* t4 l+ K
A、基金转换+ g/ J: i2 {. f2 J" ]8 k7 }
B、转托管( T; F# \6 f! h/ m2 C; d, Q
C、基金申购: R0 M+ L2 V* A. y5 [9 J; l
D、非交易过户
7 `" n' V" d- t3 Q" ^3 g正确资料:# D: l% E$ b$ k; X
$ g1 I6 }( b* O& A. u' m! q" ]3 l/ h, L& P, @1 ? Z4 ]# K6 L+ `$ U5 o
第8题,是最早的资产证券化品种其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期: v- b4 _" L" i5 a: f" W' B( _; O* H# ~
A、ABS; K- a, g0 \9 Y& i) d7 R
B、MBS7 a3 H# q1 L% I# j j7 q
C、CDO
0 H7 p* b. i7 a4 C3 bD、SPV
) B }% H+ e" ?( Y# f' ?' u8 }5 f正确资料:* J' S2 g* I' U) j
8 p0 j, T* y) ^
. b5 v8 R( F8 m3 {第9题,是指合同的一方不履行义务的可能性包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失
T& j& U7 _& n8 G' }- hA、市场风险
" A+ @/ N+ a. tB、信用风险/ O6 [5 Q( t! m; L8 _: ]# `2 w
C、操作风险) S( d8 Q/ G+ e) x0 r( ]) U' u
D、流动性风险- P$ V1 y8 V0 m+ O' j4 D
正确资料:
% }6 x1 a+ ~- B! Y: m
9 b' g. B4 |1 D9 c
1 G* ^8 b& M* x# h ?* M资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为
- g4 R6 N; b# BA、国债6 t5 H4 Z6 }- D; S
B、市政债券' T! {; k* Q5 I2 n/ R( C1 G
C、公司债券
7 w9 [ D# S7 g' |D、金融债券 T. t* J3 X! c' d! Y, P5 {
正确资料:; c+ T% M+ f; h* y1 Y# ?3 S
7 G+ {9 p0 l) X0 r; |* K4 M0 w* @ p3 I% D
第11题,根据企业的成长目标分类企业并购可分为7 b9 ?2 f( G- f0 z
A、横向并购5 ~. B5 n a* f
B、直接并购4 v2 F) H7 `1 @7 n5 t+ n" R
C、混合并购& x$ N: l* J6 ?4 S' m f: K
D、纵向并购
7 Q9 w5 B7 q# r& j! c' ]正确资料:8 y( ^0 H1 E: R4 \ E) Z
. u6 s+ K2 i, Z1 u$ j" O8 Z, ?6 v; t# O! m
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券发行的方式有
/ M* g) F8 j7 t1 mA、公募发行
. W3 C" O* N; J$ s7 y5 UB、私募发行
# V/ B5 a- o# s3 uC、代销
0 P8 h6 L: a- }D、包销
- V, Y; h1 [7 x j正确资料:. q6 Y! E1 A: E! Z
) g. K3 s" }7 s7 B2 q Y
5 X) p1 P2 e* P7 ]
第13题,在金融衍生品交易的风险中企业特定风险主要包括! K& e8 C5 B! Z) R* I
A、市场风险2 w4 D: [7 |, a
B、信用风险
! [0 Q [7 d mC、流动性风险$ B4 t* y+ Y. F
D、操作风险
$ a$ k/ y5 X9 l2 z# k/ p* O正确资料:8 s, p4 g! r5 \; ]0 H& Y- ]5 A
8 `. b# |) E/ J/ ?. m5 }
' Q0 h" @3 `4 U1 {' x/ k* W7 N9 E第14题,场外交易市场的特征有6 L$ U* A5 Z7 w; g" f
A、是一个高度组织化、制度化的市场
6 {" P3 l% [1 H* A! W4 Y* fB、是一个拥有众多证券种类的市场
+ I! V" Y" K* c8 ]0 vC、以议价方式进行证券交易
1 z/ m2 S6 a5 k' d. z5 u/ dD、是一个分散的无形市场1 w0 T7 G8 X- w9 ]
正确资料:,C,D
3 F. @/ V, R0 z8 [/ |- C
- ~0 I6 [# d9 _ _" r W2 Z9 A; R# f7 e# Q+ D: u
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券交易所具有的特征是" G7 I9 Y; r# Q0 ]2 n0 K) ~
A、有固定的交易场所和交易时间( f+ `6 X& D" ~2 o( g( h- e
B、投资者直接进入交易所买卖证券
1 h3 O+ j0 }* N0 ^% E" VC、通过公开竞价的方式决定证券交易价格: V( q) k1 G6 r; B+ }
D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券$ Q/ a) f/ i$ C9 ]3 i
正确资料:,C,D
$ V) C/ z7 k9 ?, {. C
8 W2 b5 o/ ^9 e" |, t( r& @& V/ U; m" y
第16题,风险投资活动的参与者包括/ O3 p: q, F2 O; e, ~
A、创业企业家( y# a3 E) U, T: f% L8 s9 g/ t' D
B、天使投资人
$ D8 L2 I& z- ?% P$ ?" J, }C、风险投资家
4 `: a% j+ b: _7 u2 q+ A$ UD、投资者
# E4 y' `! d( I" X6 S- g: r5 u' J正确资料:,B,C,D' B, V7 ~6 I5 u# c, \. p: m
8 o! P! k; n+ B- W2 Q7 R
$ `+ `$ K6 v2 t第17题,基金的销售方式有0 k5 d) S: _2 I% M; G7 i
A、直销
9 E, {# }9 b2 C& YB、承销* E: g4 }7 h2 Q0 M V/ u1 _
C、电销
2 Y+ o1 D- d# a U, eD、经代
- M4 [; Z% L, C) C" n0 R5 Q8 N正确资料:/ r: x6 K$ D {$ [
/ `. c* u$ q9 \# j5 T! T' N
; F5 {" m5 V$ `; d M Q% {' k, x& P% x第18题,金融衍生工具按交易方法分类可分为
9 b; h. g3 B- s$ x7 @A、金融远期
! O# t* ~0 v& ]) O# n) z3 [! yB、金融期货
5 I- X8 P; M8 E% L6 v5 kC、金融期权; Y, L) T9 z- S2 Z& q6 j
D、金融互换5 p, z4 L$ o: A. n9 w4 T7 z
正确资料:,B,C,D6 M( m1 W( J3 U
# k: x, o% L; L4 x, Q, ~ a
7 ~4 g$ K$ P6 g第19题,金融期货合约的交易特点是: t0 R* l! @7 k
A、标准化合约/ c# r* T! G+ V: ?0 N
B、交易所结算+ a6 p& c9 D/ G
C、公开竞价
* O2 g% D" ]- m2 ^D、实物交割
$ B9 q1 m: L" l* ? z5 D8 W正确资料:
3 b% i/ n3 }/ p; D& w7 j0 I- H& x: ^! _$ |8 O
' V3 A) x; `' O
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券交易所的交易委托成交规则是
$ V6 l9 T+ H; z0 k- @& v3 qA、买入限价委托: g. p+ P* G( U
B、指令驱动型
6 R1 N4 y- e5 A( b/ iC、报价驱动型
1 H4 H* e/ o4 c x1 AD、卖出限价委托
# F2 A3 X7 q' c1 i/ Y* d* }2 p正确资料:,C
8 U: @; l& [/ A I3 |
! g1 S9 N! ^8 n- s7 b# q
& \- t* f3 k9 X/ ^9 X4 O: `第21题,金融衍生工具按照基础工具的种类不同可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等+ i. S/ }* M8 O: [ C. `+ n; Q) |# M
A、错误
4 c2 ?) q' x. j- @7 i8 p* `, SB、正确: ?" j. {+ f4 ]
正确资料:
# ?2 Y# @3 ?0 h( b
8 {6 E3 \: Z& O+ s- b1 X2 i& O
- p2 Y( F0 q9 e8 e# P- |第22题,在一级市场中投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销
! A; D# _2 T p2 F! g: GA、错误1 l* H5 o$ I3 z; J9 k1 Z' V
B、正确1 k2 d* G" f) ~. f0 r. `; ?
正确资料:0 l9 v* w7 i* j
) J: `) `1 t( d4 ?" o) k: x% Q& ^" ]+ ~% r5 g* M* T5 J3 S
第23题,VaR方法指的是在市场正常波动下即在一定概率水平置信度下某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益; O' ^. [! h0 \9 s
A、错误
7 Q5 r1 v2 d2 l8 t3 e! kB、正确# j3 y) F, s6 ^! ^! T" g; j
正确资料:
9 `; R6 U1 I) v5 l
0 i6 q+ k' t0 S2 i
3 H' v1 E5 i: n4 c' b# p第24题,世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩& B+ ~9 W7 K" Y O9 ?1 W# W
A、错误2 C; O, q; m* _0 e- N9 y
B、正确
$ t7 v0 I" S( E9 H! \; E# R正确资料:' U/ w0 b3 _& Z
1 _, b2 F" c: p* `$ T. |* f; z
( }( u$ R) I. r5 [, \+ m
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易
l) L( \4 G; f$ u$ h* K7 y6 ? ~A、错误
$ I& c4 Z+ m& G/ A& @B、正确4 B( Q$ M7 W2 ?1 m& }9 N, N& f
正确资料:
4 b Y+ U/ a9 I6 g B. H* G6 T3 R
. G4 `( J/ Q5 K' d( t/ K9 n3 ~第26题,代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
& N! o" N3 e# w8 `; z/ @; I9 @6 zA、错误
" N0 T i0 c: ^B、正确
. d: ?3 W* }5 c* L0 s' F正确资料:
. S) ?! r& o% m5 _1 H; }- G
3 T! ~! C' ?6 \" f4 m7 X8 E1 P6 g$ W: K0 B Y; U8 O8 R% [
第27题,公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人& x- l" O! Z* i4 u
A、错误. j8 U9 _, }; m3 f+ x1 P8 _
B、正确
) k3 c6 C0 L6 b) T正确资料:2 `- m% y1 f. l6 G; u- E
# w. [$ ^$ O" b8 F y
; m1 M4 ~6 t$ ?第28题,资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场
/ A* a8 Z& @6 BA、错误4 j" z& G2 v$ c1 ~
B、正确0 @+ v8 d3 u* [
正确资料:
' P# t l* h' D2 @9 q; D& v) a F, d3 ~, ^
1 J9 f1 ]8 q" j' R6 r& p1 u2 `/ Y第29题,契约型基金依据基金契约营运基金公司型基金依据基金公司章程营运基金: U4 _& J* _/ Y* `. \
A、错误2 B+ b& \* `5 ]6 f% H
B、正确
1 |; A! b+ W4 \* G. E" b正确资料:
5 f+ p( @ K% Q9 s7 B+ \* c* j4 G% \) O5 v/ ?' F, l/ s s
1 r4 w: K4 j: M" K
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,担保债务凭证CDO依基础资产区分可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证, l* D4 P! E' S( W, Y
A、错误6 q$ ]7 A# m {
B、正确4 s' O2 d1 [9 j
正确资料:
' W4 L, |. g1 v6 i! P# J, n- b L
. F( q% h) ], j0 ]
& H% p5 t1 R* U! r# O; t
- J+ V9 Y: S$ @) l: Y6 q# Z; f% ~
6 t( b, O- Y& ~: i3 s6 P
# p) u+ K9 |' f) D9 q8 E2 l" u7 a8 x0 H! O+ n
2 `' N- @) {4 p1 ~7 _, U' q
7 Z0 p/ N$ F7 C$ M: F* X& |; n
3 Z" N/ ~( V+ A- X3 I: P1 z; S' r9 b
' j U7 x# g; ], m: Z& \' E
+ G! a0 x) n$ z; X1 O5 f
% d. v/ l1 {/ e) g( L6 A+ _' u
0 F4 q, ^3 v6 w, g9 w" p |
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发表于 2021-10-16 16:15:17
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