21年秋福师《投资银行业务与管理》在线作业一（资料）

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）投资银行业务与管理-[福建师范大学]福师《投资银行业务与管理》在线作业一
5 |7 c/ o+ F8 x3 S" s- X' [试卷总分:100    得分:100
第1题,（  ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
( L; E/ `5 y3 K2 v( E$ m% {A、系统性风险
1 n# R% z' ^6 z6 @B、非系统性风险
C、合规风险
* N& i! D0 h5 u9 I& H# kD、经营风险
正确资料:


第2题,（  ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。
7 S$ m4 I9 B! Z: d+ a' A' T8 @A、竞价交易制度
B、撮合成交制度
' V  U6 U1 G/ D( YC、做市商制度
( Y0 v( z0 h1 xD、指令驱动制度
. Q" S2 V6 o) h$ x; s7 a. V正确资料:
6 ?3 g; s: t# X% U4 A9 o* \

3 p3 b/ Q: V( e" \" H第3题,机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（  ）。
A、内幕交易
B、市场操纵
* H7 s2 f' T/ D3 k, n$ g- y8 n- \; YC、市场欺诈
0 ?, R; |7 O( \2 q, ?D、虚假陈述
正确资料:

$ n* q6 y1 ]/ g7 P) D3 l
& _6 a- Q& h2 r5 {/ ]9 l第4题,（  ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A、清算交割
: h& W5 V  P) A# a9 ^0 t' NB、证券存管
C、开立证券账户
D、交易委托成交
, q2 r0 O! R* F/ |- s& x4 M正确资料:
# T# }  S; L+ R6 N8 G) C6 n
, \) \! i+ B; V' X: @( a' }
7 D/ ~8 Q+ G# Q9 V+ t, B* {资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（  ）。
A、柜台市场
( d& p1 I' G# U& C" ?B、第三市场
C、第四市场
D、场内交易市场
) y5 `5 O$ x' W1 q1 u# i正确资料:
1 ~; R' d. Y0 ^0 p* ^: p
* h/ l8 F7 u" B# C- m. G% Y7 q8 ?$ P
* V9 q9 C' I* F+ Z3 J3 @第6题,（  ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A、基金转换
0 T: h) O  M  P' B# L6 C. ~3 x6 {# HB、转托管
' ^7 ], T' |" N0 i: e0 JC、基金申购
0 T& l( v  N6 X; B# F4 @D、非交易过户
. k5 {4 F2 I( ^5 M; \* i- ]3 `正确资料:

4 n- ?* t) P1 X* z0 A
9 X4 ~8 @0 x5 N第7题,安全性最高的有价证券是（  ）。
A、国债
B、股票
6 ^; }; R6 A- F; gC、公司债
2 W; N3 J( I& g) i  \, r  ?. e, a7 V7 aD、金融债
  d/ k/ z5 t# }' O7 E正确资料:
3 S0 i9 z& a4 d! R. E7 X

第8题,在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（  ）。
A、平行贷款
B、背对背贷款
C、短期贷款
, x0 o) n! J; S4 i  Z: @& L/ AD、银团贷款
  V1 q7 D+ }0 D% U' k" y6 ~- E, g正确资料:

& ~8 E) u! m/ k7 D( s7 E
7 L- ~% O6 ?4 Q) l% y& `5 ?第9题,投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（  ）。
A、证券自营业务
B、证券经纪业务
C、风险投资业务
D、直接投资业务
8 b7 H9 L; y8 D- X  u$ S" S正确资料:


; l6 I0 W9 [, Y资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（  ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
A、战略并购
B、现金并购
* _+ [7 q; n" e% m7 w0 VC、财务并购
D、直接并购
3 ^6 R1 y& u6 n( c' a3 G0 I正确资料:
3 _( N# W/ ^2 j0 ^: }
3 t+ h) G6 v1 c1 M  S
第11题,金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。
A、金融远期
B、金融期货
% D3 t: A8 e  M5 AC、金融期权
D、金融互换
, w) i1 ^) w# D正确资料:,B,C,D
( {$ ~' P! m7 E7 B$ Y
  b+ m* t. r' d1 B- b: E/ o
+ s  O$ h# F/ h2 d$ i9 V) ]资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,场外交易市场的特征有（  ）。
A、是一个高度组织化、制度化的市场
B、是一个拥有众多证券种类的市场
C、以议价方式进行证券交易
9 @- a" |/ y+ V& s5 b7 E6 LD、是一个分散的无形市场
正确资料:,C,D

. k( N9 q3 a2 T1 z: q6 i5 p) C
第13题,一般来说，证券的承销方式有（  ）。
) `0 l9 x4 T3 r8 O% JA、公募发行
B、私募发行
  Z! ~* B- M# w+ S8 c( X( W$ v, KC、代销
+ g5 ?+ D' ?" |; _  [# k# gD、包销
( s# B* a% W6 h$ b5 H" A正确资料:,D


第14题,证券交易所的交易委托成交规则是（  ）。
' U" W$ b' m$ WA、买入限价委托
B、指令驱动型
C、报价驱动型
+ E5 q, ?- k- e+ wD、卖出限价委托
正确资料:,C


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,金融衍生工具交易的风险有以下特点（  ）。
A、管理层监管缺失
& _( {' M0 k5 Q1 FB、极大的流动性风险
C、风险的突发性和复杂性
3 @  ?4 }0 j* `8 y( }D、风险蔓延的网络效应
+ A. ]$ A7 F* J6 _3 S! P正确资料:,C,D


第16题,资产证券化的基本原理有（  ）。
8 }8 a! m* s5 e: L* L, P* MA、价值发现原理
B、资产重组原理
' Z/ i4 G% c2 B1 r6 |& D  \7 DC、风险隔离原理
; m/ L6 T5 ^, z, P& b! \/ jD、信用增级原理
正确资料:,C,D

, e/ s0 S% o  a3 l# o
第17题,在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题（  ）。
+ f' `( i" @5 o+ [; E, n2 |6 z, \A、资产的估价
B、资产的风险与收益
. n7 c! C0 f% L* y! G, C$ PC、资产重组问题
+ [, Y4 L7 f$ _* w9 z+ y+ X8 sD、资产的现金流结构
正确资料:,B,D


2 F! ]) y( i) Q* e第18题,根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（  ）。
A、自营商和客户直接交易
% p2 o, h5 ?+ P& }' a5 nB、自营商与经纪商的交易
C、自营商间的交易
# x, T" i* I6 ^9 pD、客户和经纪商的交易
正确资料:,B,C
; G" F5 v# a8 }$ t& I

第19题,在证券市场上，做市商制度的形式包括（  ）。
  A/ [- [) l6 ?" o' \# rA、竞价交易制度
/ j. R8 M- Q& Z# l. @! h) S/ EB、多元做市商制度
7 C" q/ o( c  q) ~) ZC、特许交易商制度
8 r/ }5 Q, s, i: u! N( rD、指令驱动制度
% ^5 N3 i& |$ m" F2 v1 @& B正确资料:,C

5 n+ [! s1 \2 g& Y8 `" R0 Q
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（  ）。
5 E1 H1 {' I& N9 |A、内部控制薄弱
7 M9 n4 Q1 A9 z/ ?  G( b3 wB、衍生品业务的表外化
. I( ]7 o0 t. n( z/ j) NC、激励机制的滥用
; z' u0 B: Y+ k1 S6 y1 gD、管理层监管缺失
正确资料:,C,D


4 i, ], l; A/ |; @# ]第21题,期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
/ ~" R5 C" G# g9 F* K  n( pA、错误
, T2 F; Z/ t% b5 V5 b+ k+ U' Y0 KB、正确
正确资料:
6 J# T4 m: e1 b: d$ t
* i  Z" l2 x* y% j0 x
第22题,由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
& s& T0 {& n: i0 P7 `9 }  W5 [: NA、错误
B、正确
正确资料:


第23题,封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
( ~7 I: R/ A% wA、错误
5 R9 q. e) m  p- HB、正确
  j* \3 V8 m% v' [正确资料:
* ]0 P  m* S) b+ Z1 v

第24题,经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
A、错误
B、正确
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。
9 V6 p; i) Q: n# M/ oA、错误
B、正确
; |1 r2 y5 w4 N9 W. q正确资料:
  m4 T& O4 V8 D2 K6 p$ k+ z" E7 e
+ h5 z- a9 X- A$ q% \4 y
第26题,资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
( U5 U! l+ O4 k8 w$ b6 D7 F" yA、错误
B、正确
正确资料:
( C3 @. b: R7 i9 M5 @& X: n
4 {  E5 R. L' t0 o; M
第27题,转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
7 N. e& ]9 e$ yA、错误
B、正确
( n+ Y, u  ~+ ^: @" M1 V9 i+ {) n正确资料:

" `" w# A/ `3 b% K
第28题,代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A、错误
B、正确
' \% {4 n7 y3 b( m正确资料:


第29题,担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A、错误
B、正确
正确资料:
) w) [, l3 }9 f4 U
1 H4 {$ N* @# P, ~
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
A、错误
% O: Q+ l1 P5 R! S: q2 x, VB、正确
! [' j/ g/ G0 B/ T3 q正确资料:




0 j2 M' T' q. |! A9 z# Q


5 I, ^4 h9 ^: \
6 t& \! T+ s6 p
' D* t: D& d& l5 z
* b/ `9 ~, ?' \; X# ^( l8 Q. K
; c4 N0 V" v/ D4 f4 h
- q2 Y. G. u% I  c2 k1 J
$ @5 w; Y- X) v0 R- n) M
3 W8 E9 I# f7 c0 L  t5 T