21年秋福师《投资银行业务与管理》在线作业二（资料）

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）投资银行业务与管理-[福建师范大学]福师《投资银行业务与管理》在线作业二
' G) K7 p4 d, \试卷总分:100    得分:100
3 p6 J' O* a) |& |第1题,（  ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
4 Z8 o1 S4 c2 }' |: e9 `, eA、金融远期合约
B、金融期货合约
C、金融期权合约
D、金融互换合约
正确资料:


6 U& H1 i% F3 d0 X+ D; \% I' e& U第2题,从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（  ）。
& U7 m1 [" g0 d" C9 vA、横向并购
B、直接并购
) y) e* S. n5 n1 xC、混合并购
) H- |7 J% V" G0 B  u! ND、纵向并购
正确资料:
* c! l2 e6 ^: ^' g
' ~& s9 _7 N1 O$ V- ^. S7 Y4 C
第3题,场外交易市场是按（    ）方式决定证券交易价格的 。
+ N0 q; H; E, PA、公开竞价
$ E; `  H5 X7 N% [, {, m6 K( o5 l, \B、连续竞价
C、议价方式
D、集中报价
) J/ F' |. {$ y( L& a正确资料:
6 z, W; R* F- x% Q2 c  R6 P
0 @1 H; \9 K' O& W1 \4 Y- M
第4题,将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（  ）。
' n9 E8 |& G3 `5 V. ?8 cA、VaR方法
* e, g3 \7 W6 {/ }& l7 N4 m. gB、压力测试法
' S. d3 i- J: nC、历史模拟法
D、蒙特卡洛模拟法
; O1 L$ Y9 y6 j3 k正确资料:
- e) U! i+ C/ O! p1 t
+ O3 w; |: }9 P( B9 o3 w& }. J
) G8 U  N: p# J. Y! {; N! d资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（  ）。
( z. X/ d; k/ M  v9 WA、柜台市场
B、第三市场
/ E- b6 R3 _. m) O+ [C、第四市场
" e( p5 w2 M- |, F8 ^D、场内交易市场
- x, N) ^+ l3 I正确资料:
. I" B4 Q$ Q. b" ]& O

第6题,（  ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
3 S: n2 x( y2 hA、套期保值
. t5 d4 ^( K6 t' T  eB、投机
$ r6 F8 f' D* I* V. D9 hC、相对价格交易
D、套利
正确资料:
" l6 k- {' W2 s& w

: B+ s( D2 i6 o第7题,（  ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
7 \7 J7 _6 Q$ Z4 aA、证券经纪业务
/ k9 @/ E' p$ H0 YB、证券自营业务
C、证券做市商业务
3 s" _+ s- K) A) _; ND、证券发行业务
正确资料:
2 @7 S1 v/ L! d  B- E* i
$ r6 J: E4 f! F) Z
第8题,安全性最高的有价证券是（  ）。
9 o8 s5 v2 K3 a# C* L) w9 l. E  AA、国债
" d1 C( \: Q4 \+ T3 A' M9 b: vB、股票
C、公司债
5 I; I/ l2 ^: c8 x& W' `, [( FD、金融债
正确资料:

6 M" R% n3 `4 E' ?. s
第9题,证券投资基金反映的是（   ）关系 。
# X7 i% |4 T/ W" Z. s+ @4 aA、产权
B、所有权
6 f5 k; G/ e. S/ ]& f2 j' f1 M+ wC、债权债务
- j* o, a! ]9 o( @" k2 R# qD、委托代理
正确资料:
" T" D8 G; K8 F% R6 _2 A! m% M8 ~: N

资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（  ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。
! w! }% z1 }3 PA、贵金属期货
B、股指期货
# Y! A2 y' u4 Q/ DC、利率期货
D、外汇期货
- W4 g+ f7 @4 b' ~% U正确资料:
4 ~* J' }6 ?. m8 r/ R' @

第11题,按发行主体划分，债券可分为（  ）。
A、政府债券
# r. Z% t( E  D' hB、公司债券
C、金融债券
D、高收益债券
& P! B, T$ r" K* f5 c$ n7 K4 K1 J- Q正确资料:,B,C
* q: C+ B8 {1 o7 B; M, z0 ~3 j- g

资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,封闭式基金的交易价格（    ） 。
  h, @% d' C  w6 @& ~A、并不必然反映基金净资产值
B、受市场供求关系影响
C、固定不变
5 H7 Y# R+ e3 a5 F, E* jD、有可能会出现折价现象
8 S$ t6 f2 b4 u1 i0 f正确资料:,B,D
3 Y/ `. |' T: U0 m6 R

第13题,以下属于资产支持证券化的有（  ）。
+ \2 B/ l/ }/ @6 E! Z6 @A、信用卡应收款证券化
B、住房抵押贷款证券化
' {6 P0 [7 s6 F' \1 oC、不良资产证券化
D、担保债务凭证
正确资料:,C,D
3 l2 o) [/ X3 @0 K& F
0 |) [9 D, _  U, |
! E# k2 Z* n# Y; P: `第14题,金融衍生工具的主要功能有（ ）。
2 ]8 K! V% n6 S3 C; LA、规避风险
: Y8 y% J. P% K, T6 WB、价格发现
7 U- y# P( R5 A" UC、信用增级
D、获取收益
7 @/ G2 R# ^8 d6 D5 \/ |% i正确资料:,B,D
5 x8 Z' O& E5 t6 r# {5 Y

: Q$ L: G" h+ e0 D8 o; J3 X资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（  ）。
4 I' ~9 }+ J# v( ZA、直接并购
B、间接并购
& n6 t8 K! [8 z$ a8 X' dC、现金并购
7 E+ w7 s; @) E* p+ s! [D、股票并购
* y, t! l$ @5 s/ z2 D- F( r正确资料:,D
( u! q4 {; d5 A7 W6 }3 ^

' m$ ^  p% w3 A! |5 A, f1 ^6 B第16题,在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（  ）。
A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
; h8 R7 j7 L$ mB、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
9 @+ `$ p/ O; ]7 e# g5 R/ _正确资料:,B,C,D
& E: _+ u' Y! j) ^7 E9 a/ D
4 E( f; {8 E  h6 L+ X9 H
! D& P' \( f" t1 r" C2 ^% u第17题,信用经纪业务的模式有（  ）。
9 @- Y. G+ u9 |5 y; ~5 R7 yA、分散信用模式
B、集中信用模式
5 ~0 X/ m( G# Q% ^C、双轨制模式
D、委托交易模式
正确资料:,B,C


第18题,属于风险企业成长阶段的有（  ）。
- G* N5 q# b" M/ t9 j0 ]A、种子期
: T; u4 a3 M$ k# ?. T/ {9 QB、成长期
C、成熟期
D、衰退期
正确资料:,B,C
6 k: [3 Y; |% \/ p/ x# I
; @. s* j  g) C- U' T
第19题,在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题（  ）。
A、资产的估价
B、资产的风险与收益
C、资产重组问题
! x: L: M( s* f* ~% bD、资产的现金流结构
正确资料:,B,D

& b" b* Z% j6 y# O- r
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券发行人包括（  ）。
7 c  c+ a4 d( E9 NA、政府
B、金融机构
C、股份公司
  w+ f% M( H& @6 u/ Q: b  dD、其他企业
正确资料:,B,C,D
4 P7 S) R) o$ J! U8 v! O& i8 q
1 v* E) b8 B! i9 v$ o  _- T. C
: v  C/ @1 d" A, i6 H! G第21题,在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A、错误
1 \) c4 h& |# C6 q2 QB、正确
( x7 r+ [8 V# @( H! L正确资料:


0 G: r# [- r" y0 u% ?第22题,期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
A、错误
9 [2 ~0 `) w4 U" tB、正确
正确资料:
* C6 x8 C7 H: i- ^

第23题,证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A、错误
B、正确
正确资料:
  R7 E5 M3 g* ^7 Y% q) y' @
2 U: w; H$ U* l' s2 S; P
第24题,经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
/ }1 ?+ S: O% e$ D% {  C  l5 y; R+ ?A、错误
5 ~" P. `' O* i* X$ jB、正确
( w7 \: O+ e  f! u' l正确资料:

+ n& D- e' s1 _5 R6 L
( n; Y6 ]% j( h8 q资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
$ {& F# Z1 m  O" g# `4 j) \' ?8 KA、错误
B、正确
' j3 z* T, P5 F2 y2 `正确资料:
+ U1 Z/ w9 L- j: }

7 @; W1 o" `9 l第26题,VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A、错误
B、正确
( m9 ]2 b/ u/ I0 `正确资料:
  d( C# ^' F  Y& {' h" i" _6 ^
. z% |5 p2 _, M. Q2 {. s
第27题,兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A、错误
B、正确
正确资料:
. z$ E( _* t; F: v& a) {

第28题,契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A、错误
* }  p, @. [- R9 I5 O: z2 i+ ]B、正确
正确资料:
1 b3 i$ f5 k. R8 w
! l% m, j, T' c0 M! I- D
6 ^; k9 ^3 x+ f/ O; l7 Z! U9 X9 @- |第29题,公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
1 A$ M4 C; b1 j) O& m$ wA、错误
, g2 X. w; k* g( F! f( |B、正确
正确资料:
" ~( @6 Q% R. d5 }" z
' v4 p; c2 S0 |0 `9 h; `( F+ w
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
) j$ p: a# @9 g) \0 WA、错误
B、正确
( X  \  a, U/ p& l- @$ Y  y( T# F8 r正确资料:

) H7 K# g  Y: W) D9 m

: e* z! {% E* U2 M( [( Q
/ f2 H3 a& S- J

- X+ j6 D" r0 R
* b4 v& t0 Y& u4 G) D1 Q& R3 u+ V




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