[四川大学]《证券投资实务》21秋在线作业1

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）证券投资实务-[四川大学]《证券投资实务》21秋在线作业1
' a6 q% F- q' b* M6 c8 W8 E  f试卷总分:100    得分:100
第1题,商业银行通常将作为第二准备金这些证券以为主
: H' m- `" b4 k. n; vA、长期证券长期国债
& J9 e3 J6 {9 UB、短期证券短期国债
2 }2 {2 r# ~- D2 B( M' ]* O: N& zC、长期证券公司债
8 B! L! G' o9 Z/ iD、短期证券公司债
正确资料:
7 ]* h* M7 v( ]6 S: [" n

, M" d8 o  b9 h# r3 h% R, P0 D" _第2题,发行人在外国证券市场发行的以市场所在国货币为面值的债券是
( [2 H6 }" H3 U0 l% xA、扬基债券
B、武士债券
; w$ B: s7 g# [5 |# L6 r/ QC、外国债券
D、欧洲债券
1 N$ X3 V4 y7 ]/ e正确资料:
2 Q6 K7 P9 i$ o6 H& b& o: ~: L
3 j3 P& P9 f+ b) f9 A
第3题,有价证券所代表的经济权利是
; `  _% X/ z6 X; ]6 L& EA、财产所有权
: w, ?" q; h  S* s2 ^2 o$ u; `2 @B、债权
: I$ p! a& k$ Y3 m/ g! r" @* {C、剩余请求权
, i+ _+ X9 E: m$ g: f* ~4 {6 ?D、所有权或债权
% \' h, j% U( _正确资料:


/ h# \+ A5 t$ M% v第4题,以下各种方法中可以用来减轻利率风险的是
6 G0 J' B8 H' ?% W6 D& d. o1 y2 GA、将不同的债券进行组合投资
B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
# D3 s" Y* y3 A) iC、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
- e6 n% O( {/ |: y' VD、在预期利率下降时，将股票换成债券
正确资料:
8 s* ~# o! L" f
* B4 u: Z1 O7 H4 ]' t
7 p% q+ n1 m  S7 j3 ?( J资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下关于股票价格指数样本股的选择说法有误的是
A、样本股的市值要占上市股票总市值的大部分
" v# p8 B% j% ~) [6 \, J' G9 E) ]B、样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
3 _3 O0 s7 J) x3 zC、样本股一经选定就不再变化
5 X4 y+ f7 ~2 JD、样本股必须在上市股票中挑选
1 P' q$ o  q* l4 b正确资料:

0 ?9 ^; c6 y: F* Z8 D! K! F
第6题,发行人在外国证券市场发行的以市场所在国货币为面值的债券是
A、扬基债券
B、武士债券
C、外国债券
$ w3 E; |. C3 g, G2 o3 VD、欧洲债券
正确资料:
4 p" g. ^: t/ R2 ]% d3 o3 X* s
. Z, o9 r, x7 T) @4 a
第7题,在对经济周期进行分析中属于先导性指标的是
A、货币政策指标
3 B' F' r$ G9 D- m* JB、个人收入
C、失业率
: u# f& a9 v2 ^6 `8 G* n+ fD、商品库存
正确资料:


第8题,以下各种债券中通常认为没有信用风险的是
A、中央政府债券
B、公司债券
7 e3 V3 @% e2 ?. ^3 b7 l! E$ a4 VC、金融债券
3 e3 [0 \* K; V2 J: }. qD、垃圾债券
正确资料:


; U; K1 f5 P( R" g% s$ x第9题,证券投资基金是一种的证券投资方式
A、直接
4 k9 s0 D" P5 f9 X& t4 Z# {7 EB、间接
! m% {8 W. S6 E' h! RC、视具体的情况而定
D、以上均不正确
" q7 `8 a; V7 ]- p  u& h- c3 S& ^正确资料:

& Q9 V/ w$ ^0 C: U6 i9 H
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,技术分析的理论基础是
A、道氏理论
' _- D+ N. X0 F9 y: b9 r- wB、缺口理论
C、波浪理论
D、江恩理论
, N8 r7 a% ^+ y4 o2 y正确资料:


5 D3 p, n  p# A# h% ]2 U第11题,认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是
A、期限结构预期说
5 B+ H2 e  \: c1 w0 IB、流动性偏好说
C、市场分割说
8 _, w" U: l! l6 pD、有效市场说
  r9 ?: v  t  k) J5 Y正确资料:
; L) A; Z- K, B5 o, ]: p+ R
# w* u  u2 \. L9 D
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,通常机构投资者在证券市场上属于型投资者
. I. ?) S  j* n$ c" xA、激进
5 V5 R  R$ `! W0 Z6 ~9 kB、稳定
# N( t$ }& ~8 Z: n" B% P6 f4 bC、稳健
D、保守
9 {2 n' j5 D# S, s: {. C4 L% o正确资料:

3 G- {- G% J4 O1 p; n7 ^
+ K  |- c* F- [6 ~第13题,按规定股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是
A、支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
" l! g* K* Q/ [5 ]B、支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C、缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
" H3 {: [# }) ZD、支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
正确资料:


第14题,由于的作用投资者不再满足投资品种的单一性而希望建立多样化的资产组合
3 Q. K- K- g6 B/ q  D- g) Y$ J: QA、边际收入递减规律
B、边际风险递增规律
7 j) d  D' U( _. ?( mC、边际效用递减规律
D、边际成本递减规律
1 h6 p" E& ?" V$ \: V正确资料:
# p7 H1 {, F! k4 Q. F; H, Q1 ~# j
0 C7 O5 ?5 _  _, L6 B1 j. J
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,技术分析作为一种分析工具其假设前提是
" }  ?6 `4 M+ p# UA、市场行为涵盖了一部分信息
" S. G5 a. V7 s) j* P, v) r& ]B、证券的价格是随机运动的
C、证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
. J0 e8 p2 X& U" D$ ]7 o7 W/ T# eD、证券价格沿趋势移动
# P7 T2 ~& R" T正确资料:
5 P- w7 `" s6 E8 G6 {

第16题,某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票持有一年分得现金股息为05元则该投资者的股利收益率是
A、4%
B、5%
C、6%
D、7%
. F7 a0 T" s8 T1 [; m正确资料:
/ d5 L  Y$ U$ E1 H1 d

第17题,以下关于购买力风险的说法正确的是
A、购买力风险是可以避免的
B、购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C、购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
D、购买力风险属于非系统风险
+ Z! |$ T9 M; S5 f* X正确资料:


第18题,以下不属于股票收益来源的是
A、现金股息
) H, [" t! u0 u+ U: n: j& M5 j# RB、股票股息
  v, M4 s. H; H( m6 ?* uC、资本利得
D、利息收入
7 b4 y! ]8 a5 y9 Z. X, ^7 w( c正确资料:

3 `4 }2 B. ?  ^1 M
1 @# P. M% Y0 r7 I# c. c第19题,以下关于股利收益率的叙述正确的是
6 J( J+ |5 ^0 yA、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
, H7 S6 Q; e4 C2 p0 O, q* EB、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
2 G# g% e; Y* L' j7 ~D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
正确资料:
6 P/ Q2 ?/ I6 R+ }3 k% _

% S* N( |) W4 `$ V; ~* `: _8 C# f资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,债券投资中通常投资者在投资前就可确定的是
A、债券年利息
# \1 ~1 X1 ]0 }, w; u2 wB、资本利得
C、债券收益率
D、债券风险
正确资料:
) |5 {/ ~+ {$ T/ {6 w1 A2 U
+ y5 S. `2 _/ r
# m" M- P3 Z# ~% i第21题,期货交易的保证金可以是
+ h! s% B7 |7 H( J! ZA、现金
7 f+ |8 L1 S, ]! X7 ~2 a; t* W' {B、房地产
. ~0 M' b3 V3 W) BC、国债
D、有价证券
. D, Z  I. J  @+ V" k$ H. Y正确资料:
  j: y. \! n; D* f4 a$ S( q1 v
6 q# I/ M8 r! B% p3 \. D" Y
第22题,证券投机活动的积极作用表现在
' i1 L+ }2 u7 q1 @+ s7 v4 oA、平衡价格
B、增强证券的流动性
$ f8 }' ?( j6 n. k* bC、分散价格变动风险
D、对价格变动起推波助澜的作用
3 S: |8 Q6 q5 j' ]正确资料:

, d4 E! V1 }% T" l; D! D
% a  }# G/ n0 _. q7 |& P6 p/ Y第23题,普通股股东是公司的基本股东享有多项权利主要有
A、经营决策参与权
1 v. ^* t4 e( [2 [B、盈余分配权
C、剩余财产分配权
4 B+ _1 n" C" c, ?5 W+ A9 |+ |D、优先认股权
' t, s. V8 y" `3 y% K3 s. e9 K正确资料:,B,C,D
. B2 Z9 y# f7 K! E) M0 e8 P
6 K/ Z% T9 p8 R# `$ h/ w
第24题,机构投资者的特点主要有
A、投资资金数量大
B、建立的资产组合规模较大
4 A) C( x( }9 ?, j0 K  z4 e, SC、注重资产的安全性
D、投资活动对市场影响较大
正确资料:

; V7 D' l- B% M
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,市价委托的优点是
8 s% g; _' g6 E+ t* ~A、指令下达后成交速度快
B、成交率高
C、比限价委托优先
4 e, D3 T4 a$ g0 F4 n" ]D、成本低廉
正确资料:
1 ^. t8 |* y1 E+ ~  ?- E' \( {" }" G
* h* @1 P) W: S: Q+ _: {/ k
4 j9 h9 y0 _, p# w6 w" [0 b2 {1 R第26题,债券按市场所在地可分为
/ x, k! ~; l, J# eA、国内债券
$ _! G; J! b8 ?) r2 T5 CB、外国债券
C、欧洲债券
' ?7 x3 U7 d8 ]+ LD、注册债券
正确资料:


第27题,按计息方式不同债券可分为等
A、单利债券
8 o& n1 o3 j' v6 H% Q+ [$ p# KB、复利债券
* u( ]/ j* ~( ]$ UC、定息债券
+ |& D/ U) e( m( FD、浮动利率债券
正确资料:

. z9 _" A" S  }
第28题,证券投资基金按组织形式可分为
$ Y, l# K: @3 n8 f3 b' vA、公司型投资基金
; S& h2 i4 n+ Y8 f1 ?B、契约型投资基金
5 h. z7 k6 O3 p: UC、封闭型投资基金
D、开放型投资基金
正确资料:
; K) C' ~- ]9 T2 F- P

第29题,证券结算业务环节包括
. r6 [4 f7 @. p# v8 l) oA、清算
; ^+ v& P5 T* b# rB、交割
C、交易
1 [7 X9 z/ R/ Y' o  s. KD、交收
正确资料:
0 [" P- M1 Q4 i; O9 A! E7 ?3 r

3 [2 x  s/ r2 f0 d# B" e" d5 `# `资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,期货交易最主要的功能是
; L# K4 [4 t! W) e( G. BA、风险转移
. {) V" C$ B% o- v2 NB、长期投资
C、价格发现
7 M/ x2 n& ^" [4 _8 t" K( hD、销售商品
正确资料:

& v% `% U2 D# N) _: ?6 J# e0 N4 t
* H3 I1 Q/ I: f0 f" {, d# T第31题,证券投资基金按投资收益风险目标可分为
# i, b; w$ I9 Y1 o" S+ @& f0 V% SA、积极成长型
+ [7 V+ N/ X$ t6 E3 ^B、成长型
C、平衡型
D、收入型
% _8 h4 V0 u0 B  z正确资料:
- _% i  j$ x9 L0 J) k+ P# {% w
8 N4 M7 b; m" y, p7 m
2 y9 l! P5 j; s: e( @/ N4 O第32题,个人投资者的投资目的主要有
A、本金安全
B、收入稳定
% O4 R. R$ r  H1 tC、资本增值
5 N0 Z. R  p, Y& {D、维持流动性
正确资料:

  a+ A4 P; K- L; |- i
+ W  s# C3 l% A  n5 ?第33题,证券结算业务环节包括
A、清算
" ?& N2 k0 [! R9 bB、交割
C、交易
D、交收
正确资料:

2 Q, x+ D  i- [; x
" p3 B' {7 ~8 `1 @8 q) Q$ U第34题,参加证券投资的金融机构主要有
. V, e+ ~$ f, U9 tA、证券经营机构
, e/ ]0 \+ q$ Q. rB、商业银行和信托投资公司
4 D# {6 y' I: [5 x$ _C、保险公司
- h+ C4 `7 \" Y$ vD、证券投资基金
$ F% C9 s, U1 W7 M正确资料:
0 P5 B' C) {8 ?- |4 l/ x$ R" Q  a
; Z: f* g9 e8 U4 s5 s4 I9 V
第35题,停止损失委托指令的优点有
3 C6 `. h8 A5 C* xA、保住既得利益
B、弥补投资决策的错误
C、限制可能遭受的损失
D、固定委托价格
正确资料:

4 R* O1 R! E6 v3 [1 f9 x! _
% A7 o: O  N6 G- a6 k4 I第36题,期权交易的杠杆作用比信用交易小
$ {% }' U# w3 U( [/ L5 bT、对
- @: ]" e# q0 [/ \4 ~( DF、错
" V1 J; k% f, z+ H正确资料:


: `) r* D' U/ Q( O- A0 e第37题,证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者
0 Q, v+ _- X6 ~( FT、对
% x6 b, O$ N/ c6 L4 cF、错
- `9 d7 ^: w2 x/ U" i, b8 n正确资料:

1 r( E6 F* O" N, d/ |/ {% r$ x
第38题,契约型投资基金依据信托法建立具有法人资格
T、对
, x$ H. t& A; T; C' iF、错
0 P+ e3 N) A* S1 G正确资料:


第39题,市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券
T、对
F、错
正确资料:

3 S' ?9 v3 v- E) w; e/ g* W' b0 Z7 i; n' z
/ B, N: ?! Q' B6 J( t3 V; o# f第40题,投资者投资于某固定利率债券则在投资时就确定到期时未来现金流的数量
  u' R( R/ Y( K8 J. M. n" B$ PT、对
F、错
正确资料:


第41题,投资者投资于某固定利率债券则在投资时就确定到期时未来现金流的数量
) v: c) p: t1 B3 I+ Y% [A、错误
B、正确
- E* ?" E3 }" O- T9 p- r8 ]正确资料:
9 c4 L. y% p5 l, P" P8 ~: R
- j- Q: ]. c7 m3 X: X- z8 C
5 ~1 S( O) {7 S% c3 J+ H% J$ A第42题,投资者将资金存入商业银行或其他金融机构以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在从融资者的角度看是间接融资
8 ^  H+ t7 A- Z6 o: m7 HT、对
$ I" V! j8 {% x. Q7 HF、错
# I! H- [( \  C& b8 ]正确资料:

- s5 z! ~. Y- I5 H, W
5 F. F( @- s" }$ L; {0 G第43题,证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上即实际收益与投资者预期收益的背离
T、对
2 ^6 j/ r" ?: k1 LF、错
正确资料:
! o* T. H  m' d5 |$ c

8 D& m% ~& m9 W6 s5 `/ Y$ Q2 Z& C第44题,对于某一股票股利收益率越高持有期回收率也就越高
T、对
F、错
正确资料:
5 w. `- {$ z4 k
4 u2 k: [' }* a4 S% E8 @7 Z' m
第45题,竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场也使市场成交价成为最合理公正的价格
T、对
+ e9 N8 F! _, W% ^' V# U9 S( DF、错
2 b$ ]2 _) V+ M3 b$ p& o( T正确资料:


2 [% q9 a' r) d$ \5 h- a$ N第46题,契约型投资基金依据信托法建立具有法人资格
A、错误
B、正确
' }1 z: e& `' y正确资料:
, R* R0 m' ^8 ?# e0 H
2 Q. k  P+ _/ L' |/ t: \: f
) U4 a; E+ g9 P4 f1 P$ p$ j第47题,信用风险属于非系统风险当证券发生信用风险时投资股票比投资公司债券的损失大
A、错误
B、正确
正确资料:

) f& R( [) |* ]: u- H. w
第48题,证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者
A、错误
  `" l4 E2 m  ?B、正确
- {; ~- z, w/ {4 t4 L正确资料:

4 [1 G! Q& X# |3 [( c. Y
. C  D+ x1 ], C1 o第49题,任何公司债券都存在着信用风险但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券
T、对
F、错
正确资料:
/ {# L: U% G" G8 E

6 u% l/ D) B" V5 W+ w8 X资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上即实际收益与投资者预期收益的背离
+ v+ e2 x, P( h' JA、错误
B、正确
. ]  a& F: U) K( N( [正确资料:
: _% {( m6 s1 o( A# U4 I+ ^

第51题,信用风险属于非系统风险当证券发生信用风险时投资股票比投资公司债券的损失大
# T4 N" ]8 u7 X% P% n% XT、对
F、错
9 o* Z/ O, N7 v9 I$ w# ^正确资料:

6 ], J- K  @; W) E+ [
第52题,外国筹资者在美国发行的美元债券又称"武士债券"
T、对
F、错
正确资料:

4 @8 y) l8 D8 d7 M0 [6 P( \5 @8 W
; _; T7 R% {3 g- j( ^第53题,套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所利用期货合约的买卖对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人
: i) F3 }7 x* R; K. E$ n4 l9 PA、错误
$ m. T7 S* D& K, k$ LB、正确
正确资料:


第54题,证券交易主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易
2 ^, r$ X9 p. |T、对
* V+ a! S) s. _2 L8 F% m4 UF、错
" H* A" p* A" {* _# J. f7 W" [. b正确资料:
' @0 r  a4 e' L; i* ~: y
8 P& l% r, G/ s
- Q$ Q5 s- f' `, }5 ~5 _/ e% Q' U第55题,期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式
- v* H  z) k& XT、对
" b+ @8 P" n& h6 P* xF、错
正确资料:

3 G7 B/ N4 n' f

7 A" q0 x: m" P2 p% x



) o( f2 q1 Z, L+ q, _




5 M: }" J; L8 r0 u0 n* Q
8 [# o; F8 s4 j- x: F1 R  L  ?
6 X$ V( Q: b( R1 i3 X