[四川大学]《证券投资实务》21秋在线作业2

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）证券投资实务-[四川大学]《证券投资实务》21秋在线作业2
0 M2 H' ~8 f: T  a试卷总分:100    得分:100
第1题,以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是
A、股票价格指数
B、GDP
C、某蓝筹股票的价格水平
D、银行存款利率
正确资料:
# w, e/ b7 V. ?4 l

2 q8 L+ Z8 z- Z第2题,技术分析的理论基础是
A、道氏理论
B、缺口理论
7 \2 p% w0 m5 f5 y! TC、波浪理论
7 i6 |  n% A4 SD、江恩理论
正确资料:
% U- Q% K3 H, P: ~
: x0 q6 a) ~* `6 C/ v
第3题,在对经济周期进行分析中属于先导性指标的是
) \1 |3 x# W! s# o' `A、货币政策指标
B、个人收入
C、失业率
0 e! T! y; N5 d% fD、商品库存
! Q. m* Q  }4 q正确资料:
# a. o* ]; x; r, H& \/ M! }

; j4 G" ^4 N3 m% c% e9 q, G( B8 s第4题,技术分析的理论基础是
A、道氏理论
. Q5 C6 _0 ^. i8 W  M# JB、缺口理论
0 N5 ]: p: H  d$ D# ~" u( J* Y$ eC、波浪理论
D、江恩理论
) J" {' k8 y. \; H9 x0 s% o+ s! u正确资料:
% I; j( {: R# v% Q+ h
4 K) x- Z/ c" ~8 e
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在合约到期前交易者除了进行实物交割还可以通过来结束交易
+ r  c& V* {$ QA、投机
B、对冲
% i% \2 `6 A' C5 @C、交收
D、主动放弃
正确资料:
5 n" f2 ^0 a8 s
' R* s! x2 [1 k& g
# \( \9 A! _. c* S第6题,以下各种债券中通常认为没有信用风险的是
* v/ w  a, q9 T! l6 g1 g) ]A、中央政府债券
/ B0 N- e1 X! SB、公司债券
# z  W6 _4 t6 m5 Y, j& _0 bC、金融债券
# ^, k; w0 P. A% O8 }! pD、垃圾债券
正确资料:
: a9 A9 Q+ \; m! q

第7题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为
A、支出
7 A- B" l8 R/ u4 ?! S* FB、储蓄
C、投资
' X3 E* Q. `& C' J; }  ^2 Y- xD、消费
$ h/ R7 m, E! [7 i正确资料:

0 J" S, V1 J; ]
第8题,证券投资基金是一种的证券投资方式
9 q0 c+ a- G2 B0 y6 xA、直接
B、间接
C、视具体的情况而定
D、以上均不正确
7 K8 z# y( J- }& Z  [. Q" `正确资料:


第9题,证券投资基金是一种的证券投资方式
A、直接
, _3 a. C9 c( Y+ |9 GB、间接
C、视具体的情况而定
D、以上均不正确
正确资料:

: U6 C% [( Z" N8 c, ?. h3 {
3 c, `: j. ^+ u+ U+ I资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在技术分析中如果乖离率为则表示风险较小可以买入股票
A、＋7％
$ M7 `2 \# M# k2 ~4 M- R: @& \% JB、＋3％
) U0 ~( H  h" e2 R' JC、0
0 V/ p& o1 l- Z0 Y4 pD、－6％
' A! ^* j" Z7 {  Q0 ~' n5 f* f( Y正确资料:
! J! R, Q* _+ O# b5 \! ?0 g
& \( n0 R( B2 [
. x% o/ C% J- [' n$ @第11题,在技术分析中如果乖离率为则表示风险较小可以买入股票
A、＋7％
  c8 i, p9 i$ p; E0 D4 M# ~# pB、＋3％
& D( N( K" ?* F: @C、0
D、－6％
  W) h! n& W5 u  {: r正确资料:
- G8 p/ |0 J2 d' [
/ Q) E( p2 M' N- s, ]$ ]$ u$ \
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下各种方法中可以用来减轻利率风险的是
A、将不同的债券进行组合投资
3 U; B' u' A% ]+ b  ~B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
8 |+ X$ D* ?' m; m7 p" f3 B1 qD、在预期利率下降时，将股票换成债券
9 j- R: |0 _! P4 d+ D- z+ r" ~* p正确资料:
) b, X' A5 \& ]1 o: |' g" [/ q
& S( O, W3 w' o" k6 h+ L5 i+ z/ z
第13题,全国证券期货市场的主管部门是
A、中国证监会
1 |& L/ v4 O# ~" X* mB、财政部
- k8 Y! E1 B% H( s" GC、中国人民银行
D、国资委
7 H( P. ^# A9 b正确资料:


第14题,在合约到期前交易者除了进行实物交割还可以通过来结束交易
6 X; m: S; }9 e" U% qA、投机
+ D, H* z5 `/ R9 M/ I6 qB、对冲
C、交收
' Q3 u$ T7 {4 U* E* x5 FD、主动放弃
9 M" f+ o" c' w7 K正确资料:
% ]8 h& O0 D$ ~8 D* b  J7 V3 }
" f) ]" [; y% Z" C8 E
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下关于利率风险的说法正确的是
A、利率风险属于非系统风险
" _( J9 v/ \$ u+ XB、利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
# h8 c- G# U; h' Z4 ~, SC、市场利率风险是可以规避的
% [. ?% E) y! H# d' Z! tD、市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
正确资料:

# q4 b+ }1 s6 F4 m# T; E  J( C( \) U
3 a" T6 W) o' [$ m. D' ?第16题,可以用来衡量全社会投资规模的指标是
A、社会消费总额
" A+ {# b5 `0 g; j. Y3 oB、固定资产投资
C、财政总支出
2 x) Q* z" i! W9 e! M9 _# c; k+ N4 AD、社会经济发展速度
正确资料:


第17题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是
A、外汇储备量
1 `' A6 I" F# ~- nB、国民生产总值
C、国内存贷款总额
D、物价指数
正确资料:


- q; u: j6 K, t' Y  |: Q第18题,发行人在外国证券市场发行的以市场所在国货币为面值的债券是
, J6 \' [) Y  }; G: O) }A、扬基债券
# |0 J% u: v1 k6 B2 a: W  m1 nB、武士债券
C、外国债券
D、欧洲债券
6 \  V- w6 A! `4 r正确资料:
: ]& j; X+ H* A

  b' V% a0 G* p8 U第19题,可以用来衡量全社会投资规模的指标是
( C% L6 F% }% s" H) b; x6 \# |A、社会消费总额
B、固定资产投资
C、财政总支出
$ S! ]* ^2 \) ^9 i: J) zD、社会经济发展速度
正确资料:


3 J5 R4 T' W$ I  E2 U2 H  H资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下各种债券中通常认为没有信用风险的是
A、中央政府债券
B、公司债券
C、金融债券
+ e0 r9 q$ I9 QD、垃圾债券
- h* X, S9 @5 O8 T  ]正确资料:
/ h3 R/ s- j  J; y% L1 @8 F+ s

第21题,股份公司股息分配应遵循的原则是
A、股息优先原则
B、纳税优先原则
" w! @! i) N. K3 h& aC、公积金优先原则
D、无盈余无股利原则
2 B: ]' p3 A, S0 J5 P6 x) L. a4 CE、同股同利原则
正确资料:
7 _& W5 [/ F/ p( t' g1 o
9 ~3 V  S9 }# ]7 x; ]6 }
# s* d2 s8 I/ u0 T& |第22题,股份公司股息分配应遵循的原则是
7 v8 {- b/ ]. _3 zA、股息优先原则
B、纳税优先原则
C、公积金优先原则
- p% R( w7 ?; x2 o. X/ b9 zD、无盈余无股利原则
E、同股同利原则
0 c& {. @( U( o. I; i6 M+ p" S正确资料:
+ j, E8 Y. e6 R- j% X% {

: x* N% |; G' X- `6 @第23题,在我国证券登记的类型有
A、托管登记
B、发行登记
C、注册登记
6 W  l% w" `3 w& R9 aD、过户登记
3 P$ W# |) O6 B1 O7 ~正确资料:
: W2 j9 n0 Y# T2 O
. c' N' z2 t8 k6 ~3 X3 ^# V
& b5 M  }' F& W) P1 d( x第24题,债券的特点是
; F$ {) ^* F! L' s  h4 J* J1 BA、期限性
% M. \$ W$ E. w; SB、安全性
C、收益性
+ j$ j2 s5 X3 o# E" E! V& ND、流动性
正确资料:

' e# a* d" b  C3 r: x
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券投资基金的特征有
A、由专家运作管理
B、具有组合投资分散风险的优势
C、是一种间接的证券投资方式
9 Q, q! v- U' L, Q7 H* X7 wD、费用低、流动性强
! @' L: P" y8 k& ^1 f正确资料:

. @4 R" @$ {8 M2 k( x& w. B+ K
第26题,根据证券所体现的经济性质可分为
A、股票
: I! V' g0 L7 |/ o: p- FB、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
, \4 L2 ^* g. e2 d" m. q正确资料:

5 f7 o! e0 [! {+ g" k
0 C& N6 S- B2 C' l8 ~$ V第27题,以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据证券交易方式基本上可分为
A、现货交易方式
6 r8 h7 J3 W# K5 h4 XB、信用交易方式
C、期货交易方式
D、期权交易方式
正确资料:
$ _6 G! X! e4 G( y
( E& F- N6 i, q
/ y8 a7 `9 K" @; \* g4 \2 K. j3 V第28题,个人投资者的投资目的主要有
; ~6 G1 o. [7 s$ sA、本金安全
2 W* V4 S' ^- uB、收入稳定
7 a# `1 j5 T7 w5 Z# iC、资本增值
' G, P$ u# }0 B3 m" H3 ~0 ZD、维持流动性
正确资料:
0 b$ I( R4 M: z* L

第29题,股票按股东的权益分为
A、普通股票
B、优先股票
C、后配股
6 B: o- z* `1 k# N6 k6 t& `D、混合股
正确资料:
& }$ ^7 t& I, n/ O  x* y
6 H/ K0 r# Y5 m& M1 O  s
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,参加证券投资的金融机构主要有
A、证券经营机构
5 ?2 r- x/ P8 s7 tB、商业银行和信托投资公司
C、保险公司
D、证券投资基金
) e1 Z) s* G, ^9 h$ G# B% r+ J: P正确资料:


: y) S. F8 o8 o$ a0 ]" j第31题,证券投机活动的积极作用表现在
A、平衡价格
B、增强证券的流动性
: v* _' d" U2 l: ]$ xC、分散价格变动风险
D、对价格变动起推波助澜的作用
% _& ]" I2 M* d5 }! M正确资料:
5 i: r9 p: \+ |5 _% i
% Z" L$ p* O, O, R- U$ w- x4 D
+ b2 ^8 m2 D, {+ i第32题,证券结算业务环节包括
9 \, a8 |% g0 N" `3 vA、清算
! J, m* y# }* r9 l$ P1 L4 X9 yB、交割
2 i+ W" D; |( J5 l: R! T3 L0 LC、交易
- o5 q' Q' J1 ]% p* u$ l, ?D、交收
4 }, W) _3 A* C1 ^4 I. U正确资料:
% [$ ]* a6 g' L$ N

第33题,证券投资基金按组织形式可分为
  i/ D: R# K. z: CA、公司型投资基金
B、契约型投资基金
  c. [! S! |- X( X9 P: XC、封闭型投资基金
D、开放型投资基金
1 S' E+ x. `" P* R1 ?正确资料:


第34题,普通股股东是公司的基本股东享有多项权利主要有
A、经营决策参与权
B、盈余分配权
& E' P% t% d" S6 b0 I+ J# yC、剩余财产分配权
* q3 U% V4 A# _7 r- [7 rD、优先认股权
; l4 \$ c. G: `' @正确资料:,B,C,D
! s1 v5 ?) Q; _
: R& Z4 o$ f0 A  x) s2 |
第35题,证券投资基金按组织形式可分为
A、公司型投资基金
B、契约型投资基金
C、封闭型投资基金
D、开放型投资基金
8 ^3 J4 C+ ?2 `: P: \* l$ E2 g正确资料:
# y  M  l) O" s" x! h0 |

' m& ~' b4 `: t3 H7 x% J! ^  z0 `5 S4 D第36题,投资的主要目的是承担宏观调控的重任
A、错误
B、正确
3 g% V' y8 m' H& q7 [正确资料:

( R; m+ Q4 Q, ]& g- z
第37题,普通股票是股票中最普遍的一种形式是股份公司最重要的股份是构成公司资本的基础
0 w: U2 j1 }" C. p1 ^5 f& ^T、对
F、错
5 j; z5 p$ K8 {& Q( w. ]9 D9 C正确资料:


0 M& O. K" }0 \& e第38题,零息债券即贴现债券指债券发行价格远远低于面值到期时按面值偿还的债券
/ A. h5 U* [. i/ N( ~A、错误
5 M7 y/ j1 v, f' LB、正确
$ G- {! w# }/ \0 j% W/ l  x. N正确资料:


+ y+ ?# W+ @- s. J  g( J第39题,根据我国《证券法》规定证券公司是专营证券业务的金融机构综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资
0 h4 K0 i4 P% S$ SA、错误
B、正确
正确资料:


$ }$ r0 \) B1 [; b/ d4 Q第40题,β值衡量的是证券的系统风险它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性
A、错误
B、正确
正确资料:
1 P  B6 j/ o8 Z

第41题,期货交易之所以能转移价格风险在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约它们的变动趋势是一致的
2 w8 C% h' m& O, k; aA、错误
B、正确
正确资料:
/ ]7 o; ]& W% _9 a

第42题,β值衡量的是证券的系统风险它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性
' o: Z4 ^+ _% A) g2 w8 v3 l+ \T、对
2 Y2 [  m* @1 I5 t- K- iF、错
9 c5 E; r* d/ i& p! M) _正确资料:
3 p2 B% ^, n5 _& M

第43题,投资者投资于某固定利率债券则在投资时就确定到期时未来现金流的数量
9 Q' f3 [, N( S3 V$ @% @1 g% y" wT、对
% B3 t! J! o/ p3 _; H* p' q( DF、错
正确资料:
$ H, e3 ]9 m' ?! z& p

第44题,期货交易之所以能转移价格风险在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约它们的变动趋势是一致的
' P) k, O- x0 Z( l% a# eT、对
F、错
( z  ^$ a4 q# ]* |1 b正确资料:
: n0 O5 e$ l, _7 G; ?) m
( T& i% |9 p/ ]) a1 m
, ^( p' w3 o2 V( m第45题,资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和
A、错误
B、正确
正确资料:

3 ^& x' W. L1 _' b
/ P& g4 e4 O% m9 ^第46题,证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上即实际收益与投资者预期收益的背离
7 V1 [- c- b2 t* E5 N7 \A、错误
, _; D# q1 {0 i: ^. i% [B、正确
正确资料:

$ H# ?/ |3 W3 g
' X# c/ n' s2 S第47题,期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物
T、对
F、错
正确资料:


第48题,投资者将资金存入商业银行或其他金融机构以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在从融资者的角度看是间接融资
T、对
6 _$ M' ^* x" q6 qF、错
* w$ m- X0 j( X2 x" A5 @! I) K) f, G正确资料:
8 D# K: s- i; B* Z
" d  v. I/ K* p3 a
第49题,股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率
4 V9 ^4 n- k) u8 J: IA、错误
B、正确
2 _) d% J8 p6 G正确资料:

0 e" N) Y2 t4 f- B4 d7 H, H
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上即实际收益与投资者预期收益的背离
: V/ f# y% j$ UT、对
F、错
正确资料:


第51题,竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场也使市场成交价成为最合理公正的价格
A、错误
B、正确
; Y) O* o) S; c) {8 e正确资料:
* H2 b. i& g; m: q4 f0 B2 H; X
: b# a4 G& y/ i& h( s/ O6 Z% ~
第52题,证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者
A、错误
B、正确
正确资料:
- s$ Z# Y/ I$ [3 V$ k

第53题,对于某一股票股利收益率越高持有期回收率也就越高
T、对
  S1 i# t3 X0 M' G3 V& j1 fF、错
" `; ]7 P% C  @正确资料:

+ G% f4 Y% p" ]+ U3 V
第54题,投资者投资于某固定利率债券则在投资时就确定到期时未来现金流的数量
A、错误
B、正确
- r8 }, H5 d- K) T9 j5 ?正确资料:


4 G( c4 ~% B6 N7 V' a  a第55题,资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和权数是各资产在组合中的投资比重
& o/ B$ }+ p0 ]  {- ^' D! @A、错误
1 T' s$ w3 L0 J+ r# b- QB、正确
正确资料:
4 p( n( b* A, D" V


( d( P" e4 R* u' H

9 O! ]+ X7 O1 W, h6 m
1 {7 w. I) k4 @4 \* W

  }3 P1 {; ]9 W/ m% T) X. q" n2 N


! b1 b; k# P. y* d  @' b9 z! A
% F5 ?1 }9 H2 X# U: _1 ]
" B' C! N, N9 [