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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）投资银行业务与管理-[福建师范大学]福师《投资银行业务与管理》在线作业二3 b* g6 P* v9 L% j
试卷总分:100 得分:100
4 d* t1 W2 r' T! y% M0 B; K第1题,（ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。( L6 ]# O# ?3 X; A9 j m
A、竞价交易制度5 B& c9 g# Z2 D
B、撮合成交制度/ I+ |6 w; N$ z' X" H
C、做市商制度! `- O W4 z1 A* Y* ]
D、指令驱动制度, b/ {' H: O, R, O0 M' o
正确资料:. Q% o; Z- J$ Q& C6 j# y
* K" M: E, S- F8 W* y& p
( @* t; t7 V! j* s' O5 r
第2题,机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
" W* _0 F8 l, K6 V' XA、内幕交易1 |& N M \! X1 X' j* c
B、市场操纵
3 s/ d2 U6 T) c! X# v! yC、市场欺诈& o4 f- w& H6 M$ _1 ]/ j
D、虚假陈述6 |- g8 b4 O, L1 \3 ?
正确资料:
: `& t& L2 v# A5 `2 J/ Q: ?$ P9 s6 b$ }6 B* ], s2 t
9 l- t1 Q+ s' `6 o( Z4 i第3题,场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。& Z: w: Q m/ i( w
A、公开竞价
' f% M8 E# R3 u- JB、连续竞价
3 X0 v c% B( ]8 \% J; RC、议价方式
5 a, w6 R6 W. r" S7 P; kD、集中报价+ V' ]- W8 O# h0 M. ?/ g
正确资料:/ m+ U( I5 h$ q: |1 T
, [% Q9 P3 Y0 m) r' f+ q
6 N; Z7 f; r' F+ {" s第4题,（ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。3 h$ @/ Z4 C- \5 K' _0 b
A、证券经纪业务
8 P- Q5 F4 ?0 h7 W$ W2 d& v: qB、证券自营业务
0 g% M0 ]% Z8 j7 a+ K' _) }2 p6 KC、证券做市商业务
7 R1 U; b d, y5 s9 D( P& lD、证券发行业务' Z# g: p* g4 v9 H, s' ~
正确资料:
4 d D6 d$ S4 r3 G* }- e3 s
9 F+ a# ]1 J8 ?6 `( O+ g7 j" ?- L) F; |, V0 W% C" M2 {
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
/ t% X1 o+ T8 B; ~4 c% R+ {6 KA、基金转换
& W! W7 s& q" _; q% sB、转托管, ]$ ` x, A8 M, M
C、基金申购
% y6 ~. U2 ^# i7 HD、非交易过户
8 V' R/ F3 y: T/ q9 N, G正确资料:
# z! @( m2 A# f& X2 O I* d' r- d( ]6 t+ V/ R8 S, ?6 [; }
4 c" f2 I2 I b4 ?) F/ B/ D' @第6题,（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
' A! J) G% s- a4 xA、ABS
' p2 t" i- j" H8 z1 pB、MBS
( F' n, j* S; i+ |3 c [0 |C、CDO4 F' t' z6 p& n( [' t9 ?
D、SPV
8 {& L0 |% I$ v. u0 M正确资料:4 F E; f. X' F4 X% I
! C$ W4 G1 A8 Z/ z4 w5 j
0 M d; u* M: i; A第7题,（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
5 F6 C! r5 Z- C/ zA、欧式期权# _0 U1 G) |! _4 Y, t0 e
B、美式期权
* Z& u: K; e! X8 HC、看涨期权8 C+ W M, ]" `2 d: i3 |& a
D、看跌期权: t7 b) Q- Y1 c9 K; B9 j. Z
正确资料:$ i9 d2 c- ]! I0 l
" l4 R; B7 W0 D
. Q4 Z' t( Y( e' l9 ]第8题,从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
1 x6 C9 X' K: x% i8 g( HA、横向并购
3 A7 i2 H, D J( k& pB、直接并购
% e: d) t" O& C2 f& T$ e( KC、混合并购
* |$ L; I. l( A fD、纵向并购2 _3 D- p. a4 ]9 t" d
正确资料:0 G4 o# q. Z( i9 c$ ~' q
3 r5 F3 f% k$ ~7 t
; M9 e F' S, P2 Y/ b
第9题,期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。7 m; S& u* f1 d
A、欧式期权
$ W/ W# a: i" i( z* d" z( IB、美式期权- p' M; e* q* ? s
C、看涨期权, _5 S, e9 \; x8 l
D、看跌期权
/ B) G! I7 p" \4 w$ t9 ~+ ~& [正确资料:
5 d5 e+ X* `+ e! m; ~0 d
8 |, h$ t' C( X; K, \" w
. ?: {& ?% e+ `0 K. G, I% o资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,（ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。, q( P1 K+ x( v- V
A、套期保值
8 ~+ S& j/ t: g5 f7 A/ n- I7 zB、投机
, u0 b/ [! Y5 |& S" zC、相对价格6 H3 D: _' s P$ k% C
D、套利+ f8 D; t( t) N2 J4 R) i
正确资料:
; O3 P2 C ` \- l! ]7 z! l' T9 w- p! `
" `7 m- `6 G3 l: G第11题,封闭式基金的交易价格（ ） 。6 A+ v. D3 F4 h! H9 p# O
A、并不必然反映基金净资产值
* @* ]% D4 f$ J7 Q6 ^% NB、受市场供求关系影响& b0 K8 P2 w3 f. p# _' b
C、固定不变
1 p& j+ }: H# D5 A7 O8 nD、有可能会出现折价现象
- j7 c& k2 \$ E正确资料:,B,D/ s; l# D4 u5 o l* `
% t& I+ ]) t: n) c" A5 w( T3 S
& V+ f# Y% a! e* [2 L4 a资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,以下属于资产支持证券化的有（ ）。
; a- @- V( M8 T' b2 QA、信用卡应收款证券化
+ y# z) c' s" D; n" Q' ^$ H" dB、住房抵押贷款证券化2 Y( [+ x( q$ R! x1 f% ?
C、不良资产证券化7 s( L/ K+ M" S6 U; J6 [# s
D、担保债务凭证
" i8 u( r! t1 O) }. j9 o正确资料:,C,D0 D/ ]' M! L% Z4 A$ F. c) o
0 b$ i% l" p" ^! B3 Z
. O) g$ F! Y8 ]: R: |. Q第13题,按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。
/ t# v! [2 P" p/ _) d- u4 eA、实值期权
8 p- Y9 L$ `) W1 h. S9 QB、虚值期权0 n. j7 J7 _7 ^0 `4 r; E- O
C、美式期权
8 k* X5 ]" n( ~D、平值期权
- R' |, t( U2 I( i6 _8 W正确资料:,B,D" Y# t8 a3 U: C, ?9 | c
6 `) k% K7 A# f8 O: L8 l3 u1 p2 e
* T! K7 d$ B& |( @2 {第14题,金融衍生工具的主要功能有（ ）。" q1 P7 \ ^+ A7 ]8 U
A、规避风险
, _/ q. Y+ R0 ~B、价格发现( M. d4 u0 m& V6 ~
C、信用增级2 p6 Y {. M- y/ v3 V
D、获取收益8 F- C- f p6 G/ ]: q7 C: Z- J5 u
正确资料:,B,D
; |) Q! J( u4 D8 M& b2 z% u$ T$ C2 x
4 L, x' Y" K4 r% D& {: P& }
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,实施金融监管的意义在于（ ）。
/ c$ j2 s+ i$ {4 _- l* UA、提高金融机构效率3 G+ ]0 p8 F @1 Z. Y+ ? S
B、应对金融市场失灵, g& X: c1 n) s9 M4 V8 m2 D
C、抑制金融机构的道德风险
# D5 I3 e- B- F9 OD、防范金融创新风险- V0 f0 V% o2 @4 u, k- r
正确资料:,C,D1 ?, B, L. F5 J8 l" y
+ _) R9 \3 {% J- n
' _* l1 S$ Y) c1 v8 o
第16题,证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。: v: t4 f/ u1 z4 {3 D$ W
A、买入限价委托
! r# ]! v& f. \& uB、指令驱动型/ `0 n5 I5 e. U8 G
C、报价驱动型/ Q# f: z$ M' R; W9 w* E r
D、卖出限价委托
. X. D4 F6 K, C9 r正确资料:,C+ D; d* O9 [1 m
2 `) G- |" z4 z4 Z3 R! D
; F4 Z9 }7 |+ ?第17题,信用经纪业务的模式有（ ）。& H' R, M8 _' z& P, x0 p
A、分散信用模式+ `* } c/ M9 H# o/ l' H' r
B、集中信用模式" x; N9 G! U$ [) ~
C、双轨制模式
9 a8 }$ _! Q2 k- h. N+ T: VD、委托交易模式
6 h* K6 l! G# m) H# H正确资料:,B,C S) @8 D; M i8 J" |. d6 Z) ^
' \& B, q a- X: U+ {% m
0 b. F, F1 d* p第18题,直接投资业务的主要特点包括（ ）。
4 S1 ?9 f. S5 NA、资金来源广泛
, O/ x/ N" s- a! yB、投资回报周期长
% a0 o) J6 R9 v% q" dC、顺利退出是获利的关键
B Q- O ~" L3 HD、以股权投资为主
7 F" P" ^- t5 {' A正确资料:,B,D3 \, B& Z4 A- e/ p; o# c( o
5 C) A/ A" I! O; F
" D' U7 G. R( Y0 j2 J' l
第19题,证券交易所具有的特征是（ ）。3 |8 Q% u' j; X5 m' I. X
A、有固定的交易场所和交易时间* H& k) P/ \% b$ c- x4 d
B、投资者直接进入交易所买卖证券
- D8 E2 k! A* O9 NC、通过公开竞价的方式决定证券交易价格
9 H9 `& n2 }6 X6 F! lD、交易对象限于合乎一定标准的上市证券
. o9 V* Y$ a3 e# b" y$ j" Y3 _正确资料:,C,D
# m7 M. t8 d7 [ s% y7 Z6 p
4 V. e, N) [% W7 ~
) g. F) R4 g: l资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。
4 w( A/ [: V5 eA、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
3 u$ d3 |: r. y1 L' Y4 T+ qB、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
! t8 D) i; o& L+ h9 ? EC、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
2 Z* v+ q$ G! ~6 @" l. [D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外( f Y1 |) L$ z. L" P
正确资料:,B,C,D
* |; B, s9 n; [, t! U8 C" z; ^6 L" s1 r# S0 q
+ {/ l+ t3 F" N6 h- u" C第21题,特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。4 a# v" q$ R) W& y
A、错误
% b" d% E. A' D+ t( R% v) W% T- O0 IB、正确
# G c* E: P5 ^) r1 v# H# K正确资料:
( s$ V8 J& Q$ [1 ~0 A1 Z5 G
8 n7 K( d0 G+ Z+ \$ k% W! s
- x) d8 E1 G2 v4 h% ~第22题,经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
f* R% |2 C) A% X! e, O2 [. h: \A、错误
: N; ?; D) J/ ~& K1 N3 _ {B、正确3 j* v7 G6 ^5 T) B3 L+ A/ ?; {
正确资料:
6 T$ p R5 S @, j, H, o3 r: j
' w B2 H. X. ?7 d; b8 N# A+ _+ C. ]6 B) [5 I
第23题,契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。* K" A: p% a/ W. z$ j
A、错误
& r; d6 w2 O3 o5 ^- o2 uB、正确
4 ]5 z0 B3 s- j$ X, M9 ?" ]( V. Q正确资料:
4 ?) g& L- C' v0 s/ u o3 ?1 d# A
4 j- x) l. I5 R' h0 H; b
第24题,金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。
; G2 ]) a! {6 `A、错误
# q5 H+ P! P+ R1 Q$ `B、正确$ o3 C1 P& a4 O/ w# v8 y
正确资料:
& w2 [$ g% H }) p/ ~& L
# `) f) i: M Y. a; T O- N. Z# M6 X- A4 \7 ?1 {) D N
资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。- x6 x7 m T& \; R% m
A、错误
1 N( k( p5 S; {- ]" tB、正确8 L8 M% M1 Q8 E+ D
正确资料:
, _$ I# t* Z. G# f G
) t- L) u; x2 |# a4 j9 A8 T+ ~: P1 X9 y9 t; S5 A. f" |3 Z( G
第26题,做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。
$ U# u7 n& {, _9 {' FA、错误8 n7 f0 X7 N! X& J: ]
B、正确: I' m' t& a2 ^$ h
正确资料:
3 Y9 e# U. B2 x2 K: M: G; d: T. J c) p# Y. \7 r/ R9 S: Q+ W! }% w
' m' u4 C7 F0 t; R1 [3 c- l1 M第27题,投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。
8 g5 W" R, Q7 I- g: [A、错误# q4 h4 K8 \( X* ~* e) k# _
B、正确& t0 \* Z, Z: ~. w
正确资料:) K: c$ a8 Y1 p7 U) @3 ^& w
4 i4 C/ q- @; U `' ^
* l# j! x+ C* O+ q! n, ] r7 v( @第28题,价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。' C/ x9 L. W3 t& p3 z* y/ N
A、错误
( p* G# Y4 h* jB、正确" t/ `7 K; {' S1 I
正确资料:
! I1 d1 W% F, i$ z& ~
# A2 V' j2 A: n& @9 p/ G1 e. J/ @+ ]: o h
第29题,世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
7 y5 D0 `% g1 ~4 h7 N! H: w2 S2 oA、错误3 y# z- i# F D: M
B、正确! N2 D9 Q& ~- M ^3 D
正确资料:
& f& {/ z1 t( c _- I- x9 e
3 h* C' g h4 A6 I
, _/ t2 m+ I! {5 L2 q9 c4 l8 b资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
5 Q. p4 ~; ]+ t4 C+ vA、错误
0 J' q) A- c) w; k" m+ U, P8 TB、正确+ d( M5 Q+ ]% `& q
正确资料:9 q% E! V3 r2 d: U
0 e# L3 Z+ k6 n
* `( G1 p- H/ s* \
a2 |/ y# ]' R! a7 u# ]% D
" Z! y D7 `. y- ?& Q- C( d$ t* j5 v1 P1 {
. h) p; `5 U. y9 F
/ Y8 ^" W% w5 v+ I* h. d; B% C8 m: |6 B0 A- v
( A9 ~" O6 t2 I1 \+ Q4 Z+ h7 n
/ @1 }, H9 `% j+ m3 | @% C+ O
+ A3 E) G z4 J6 t9 o3 _! h4 A6 G. N9 o q% p. |
, O! S- x& t* r3 s' `
/ s! a1 R5 J7 }! i/ W' L
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发表于 2022-4-22 20:30:47
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