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% S8 s Y( Y; {+ t; X- }
西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷- I1 ~3 M$ X$ t% j7 D% s6 |
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
5 o5 R8 V% e" c/ o 9 b' [8 J9 Z7 i
考试时间：150分钟
) ?/ J! s" F7 y" p- Z/ e0 O4 E0 G9 ^
: h# d( T i& ^5 a2 u更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）：100分! ]& B* D* D& s2 d" G4 w1 M7 A8 V C4 }
6 d# P- G3 C# O+ @2 x- @
( w6 A" g+ u ^. v1 {( U1 X+ [+ ^% ?9 U; ?4 _
一、
1 S6 C: `2 j9 }, K; @) ^! h) R更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)$ h- i8 f/ H# A# ~5 y: T w$ |( J
1.
1 A' i5 n, d2 X6 ?$ g1 m( D! L债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是( )
7 d1 h1 d( F7 S( fA.单利计息
1 f0 x' L) l0 y/ N$ v& k) sB.复利计息
+ Z: X; ]( @8 o; m1 R! lC.贴现计息
1 Z* X+ k. v) i8 n0 TD.累进计息/ _4 \$ Z1 ]: z- B4 [' X) G
2.3 D) p5 I" d6 d. L
看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是( )
5 E6 }7 w4 j" a0 gA.协议价减去期权费* v1 k" A j6 b* z' @6 K
B.协议价加上期权费1 n: j5 L# K% C( U( m/ C0 O
C.协议价3 j/ [- c* K/ W3 S
D.基础金融工具的市场价格0 B, l2 Z4 |- j$ @* A
3.
* ]$ ~+ k( r, X期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过( )的办法将一部分风险转嫁出去。( n/ G. D4 k i4 P/ i4 k
A.保证金买入和买入看涨期权
: n9 v I9 s3 H* _: nB.保证金买入和买入看跌期权' e$ A9 U: R6 K4 ~) L# o: }4 u
C.只买入看涨期权
. E7 {1 {4 B% P8 M; a" u# a" nD.保证金买空和买入看跌期权* p- I: }. g" `+ q) \( L: `
4.; t* J; y! W& \; ]8 n& N
以下关于发行债券筹资的表述不正确的是( )
4 H; U$ l. H/ K/ E$ w9 KA.成本较低
9 `# e& y1 V) }* W/ ~( eB.期限稳定
5 C2 L6 `, w! E! A) b# Q; YC.比较灵活
& Q7 z2 b; q3 i$ u2 o0 q9 a- E: aD.风险较大! c$ F" o9 b6 S8 j- r5 h; R# Z
5.
* [, v H5 }. U, l) u! M5 \期货期权的履约规则是( )$ |% F1 P- e7 ?% y2 h2 R
A.现货与现款交割程
! k: O9 o4 q* u1 cB.股票与现款交割$ {2 R9 P e+ C% b& A( ~5 h
C.以现金结算差价
) u( R* H" o5 T: CD.将双方的契约关系由期权转变为期货6 ]6 @( Y s" b7 r
6.5 {* ~: A/ H! A# z8 |$ z7 w
债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是( )
# d0 S, i/ l) N, N' v7 G8 _3 U- GA.债券年利息8 i: j8 d0 m/ Q9 r6 X' H6 ]0 ?$ [& [
B.资本利得( a" R6 G( H4 n0 a
C.债券收益率" L) H9 m) @. ~* s3 G
D.债券风险
. h+ y2 f+ E: D0 c. \+ @! L4 z7.3 g d3 t* k2 S D
我国上海、深圳证券交易所均实行( )
% Z1 d1 x3 F4 J$ I9 m' \A.公司制
4 l; V0 c: l/ u% {# A) l& h; `' xB.注册制* ^1 N5 ]2 n2 C* u- ^& A
C.登记制1 d! o, r5 B3 R3 m. K7 v& e) G4 D3 S3 x
D.会员制! a9 X& N, D2 Q4 ]8 {
8.; N6 B, M$ o3 `* |! K5 f, O0 ^
只能在有效期的最后一天执行的期权，称为( )
6 m# N& q1 X; c- n7 e& YA.美式期权
9 P0 a$ _2 j6 j6 hB.欧式期权
; }# q" D7 p- J' b7 @% z1 tC.亚式期权5 V8 E; e! k3 C8 ~) b* n
D.中式期权! x: O( w1 m& E
9.# k3 J/ Y) i9 T9 s/ ?& \
我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用( )方式发行。
, J, F9 A5 \4 s9 RA.定向发售3 P$ \3 L0 o: ]: [! a6 k& D a
B.承购包销
% n( O% t2 L* F zC.直接发售$ C9 V$ C# `/ c. s- g
D.招标发行
, s9 q+ \: `7 z1 {+ g# E! X10.
& F# T- r/ B) n2 b9 O) Q规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是( ) }8 ~) g( X! P2 ` }. w
A.到期偿还
+ ?; T2 I. I+ O3 w5 t7 z" o2 cB.定期偿还
6 f" b# u, ?9 gC.展期偿还7 A8 [; F8 A0 u3 }8 R9 @/ j- I/ k q7 H
D.随时偿还
- T; c5 H, J0 X4 R二、
, j+ P# ^) u6 e p( b3 q0 \多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
% [: h' p4 d- d3 u% ?1.
0 r, e6 l3 k |& t$ e, ~7 |% Q实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( )6 ?4 ~8 W# A5 P2 w
A.增强货币供应量
, U' T- b* ^5 xB.提高利率# @" |) o, X+ S
C.放松信贷控制
2 \* a, e+ A: K6 {D.降低利率
: T" N' ?" g. z! J9 ]# q2.2 [* |, I5 v9 |- D0 L* |2 G6 ^ \1 R
以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有( )
: C8 p5 ]) e6 m9 HA.资产负债比率. _) {- q& o* a8 a) T% L
B.股东权益比率8 s1 e M, p3 k, _0 r
C.长期负债比率9 U; u. H1 d; n8 _5 M3 W# g
D.应收账款周转率6 i" c' ?/ _2 f) u9 u) L
3.
/ D8 e0 v; ~8 {; o& V采用消极的债券投资管理策略，其目的可能是( )
' k% W) W3 j/ _: OA.战胜某一业绩基准
7 l+ S6 v2 O$ y7 @B.实现某一基准指数的收益9 d, o! u8 I& p2 _- f2 M5 A
C.满足未来单一负债的现金需求: l# n2 m4 R. n. n$ h8 q
D.满足未来负债流中每一负债现金需求1 s& D2 i4 P" E4 p5 B
4.
3 t* R3 E+ |& C/ C. s货币政策的运作可以分为若干类，主要包括( )6 l& U. E% I' S; {) M0 e8 O
A.松的货币政策/ W; v1 E& \6 Y, G" w5 i# @
B.紧的货币政策
3 s4 {( \ j4 P% Q& ZC.中性货币政策6 \. s+ J/ S1 O. o0 h+ m
D.弹性货币政策
( m* S5 r; q6 y! R8 G5.
! l5 m( o+ Z# G: ~; l& ]) U$ o0 R可以用来证明公司股息支付能力的指标是( )
% Y! z9 M7 D0 jA.股息发放率
7 A: h( p/ b- F2 `1 b% \B.每股经营活动净现金流量% [- c) J1 {8 [: x8 I+ c8 f- N; ^
C.支付现金股息的经营净现金流量- A! _6 Z% P9 w% j' {' x8 Q
D.本利比
3 r* Q# j$ l) ^! U6.
% U& q! i' V$ v' E- l( w1 S$ x# r按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为( )
' ?& e6 r" z7 c9 ^: @* T. rA.准货币: q( l' u g o& e4 B* A
B.流通中的现金" e* ~) u# V/ O. S+ S
C.狭义货币供应量0 s" O/ u0 U! I; Y
D.广义货币供应量
2 u$ m' e" U/ V$ I7.# ~7 P- F1 _4 _- q: v. U
实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( )8 }( n5 C- X/ a7 A
A.减少货币供应量
; D% W9 s( V, H1 D, `. \6 t+ DB.提高利率
+ h1 F6 l8 t8 [4 F9 `0 l8 ~* fC.加强信贷控制6 \. V6 @4 M1 h1 P
D.降低利率7 y' g$ K2 D J+ G6 B
8.
3 B6 p' u: @2 J& D! i6 N& [从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括( )4 {2 f! K( o1 a' I
A.把握证券市场的总体变动趋势/ ?9 @( s R8 q6 P2 K# c
B.判断整个证券市场的投资价值* j B9 k, L5 y; B: h
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
4 l$ n" T5 v' d5 ]: s/ MD.向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议, h2 E% V" i5 Q
9.' [2 D& m9 G$ K" ^9 m) o& E
现金流量表将企业的活动分为( ); |$ t2 Y* P+ T; A4 ^" ^$ }8 {, ?
A.经营活动
: ?4 W7 ?: H8 }. ?B.投资活动
7 q y+ i9 |( v( G4 ~) D% OC.筹资活动! w, h$ t) r! E ?! p
D.生产活动5 a/ o. G: W3 Z1 K# i! \" H V" S
10.$ Y" ?7 d# P5 a
以下属于构成资产负债表中流动资产的有( )
) T3 z- C& }8 RA.现金6 w5 L9 i2 A0 o2 |: t' u: g
B.应收账款) S$ {, z/ M1 Z: B. s2 x. \7 h
C.累积折旧# [' [; H" K8 O+ e& Q+ V' h
D.存货9 U8 K! r7 H1 y9 c* `/ ~
三、' H' ]. U; V2 x2 Z2 G$ @; C3 D! O4 x% ~
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
0 U. X. ]9 A4 u/ J+ d9 J1.
1 u. Z* u# h+ [* g( {: \' p影响证券市场运行的主要宏观因素有哪些？
* Y! {' d* X3 W2 Q: P) D ~
% n1 `0 B- y- m o" E- j
, I2 R$ j3 p$ N6 W* c- X n2.
" J4 f) q, [( Q8 }$ T请分析技术分析方法的前提假设6 o# j0 B' |9 S3 H' C3 Y1 o) u
" f5 ]- w5 e7 h O1 O6 x9 I
1 B4 l' C: ]7 ^+ k$ f0 W3.. w, A, G4 |' @
股票具有哪些特征?
! z0 y. f% C2 @4 d1 i) \% o7 Z g* w, n( {: c3 ^4 r
1) 收益性! r( b; y! _$ I
6 w# ]. ?8 k# x$ g+ C h) B( L3 |
2) 风险性 O! \0 Y7 `- H9 j* W2 k; L! q
2 A, K( X& T+ ?8 Y
3) 流动性, U) z9 c8 n: A" } E6 s8 }
9 d5 Q( ?# `; C0 \4 p# \) d, q; @4) 永久性
: x/ W* @, x& \9 n" q1 j v7 L; ^3 g# D- | M" f: G
5) 参与性7 V; |$ m+ @7 o5 L! x
6 R& Z& Z' P+ g( {5 D* `: [! t- e' P
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狗仔卡
发表于 2022-6-13 11:03:53
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