中央电大10秋《商法》网上作业5_0038资料《满分》

百分百晓林

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）


1.
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



2.
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



3.
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



4.
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



5.
在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



6.
违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



7.
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



8.
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



9.
在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



10.
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



11.
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



12.
证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B



13.
依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。


A. 错误


B. 正确

正确资料：B