北航11春学期《金融法》在线作业三

久爱奥鹏晓林

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  按照我国《票据法》的规定，票据上的记载事项中，不可以更改的是（）
A. 被背书人名称
B. 出票地
C. 付款地
D. 出票日期
      满分：4  分
2.  在上市公司收购中收购人对所持有的被收购人的上市公司的股票在收购完成的多长时间内不得转让（ ）
A. 3个月内
B. 6个月内
C. 9个月内
D. 1年内
      满分：4  分
3.  我国商业银行分支机构的法律地位是（ ）
A. 具有法人资格，自主开展业务
B. 具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务
C. 不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，民事责任自己承担
D. 不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，民事责任由总行承担
      满分：4  分
4.  关于汇票的下列说法中，何者为正确？（ ）
A. 收款人可以写全称，也可以写简称或代码
B. 票据金额记载的中文大写与数码不一致的，以中文大写为准
C. 出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任
D. 票据上记载“交付货物后付款”一类的条件的，条件无效，但票据有效
      满分：4  分
5.  A为汇票的出票人，B为收款人，以后受让人依次为C、D、E、A。票据到期，A向承兑人提示付款被拒绝，则( )
A. A不能向前手行使追索权
B. A可以向E、D、C、B中任何人主张追索权
C. A只能向直接前手E主张追索权
D. A只能按E、D、C、B的顺序主张追索权
      满分：4  分
6.  我国票据法规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的?( )
A. 背书无效
B. 背书行为效力待定，待背书人补充填写后才生效
C. 不影响背书效力，视为在票据到期日前背书
D. 不影响背书效力，视为在票据提示付款期限内背书
      满分：4  分
7.  在具备股票发行条件后，发行人要按法律规定进行信息披露，主要是制作
A. 招股说明书
B. 承销协议
C. 法律意见书
D. 财务报告
      满分：4  分
8.  下列关于证券承销的说法中，正确的是（）？
A. 所有的证券发行都必须由承销团承销
B. 证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C. 证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
      满分：4  分
9.  上市公司应在每个会计年度结束后()内公布年度报告
A. 45天
B. 2个月
C. 4个月
D. 6个月
      满分：4  分
10.  收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市交易
A. 50%
B. 60%
C. 75%
D. 90%
      满分：4  分
11.  收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的____以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市交易
A. 50%
B. 60%
C. 75%
D. 90%
      满分：4  分
12.  在上市公司收购中收购人对所持有的被收购人的上市公司的股票在收购完成的多长时间内不得转让（ ）？
A. 3个月内
B. 6个月内
C. 9个月内
D. 1年内
      满分：4  分
13.  某券商以自己为交易对象，进行自买和自卖，使得某股票价格涨停，该行为属于（ ）？
A. 内幕交易
B. 操纵证券交易市场
C. 虚假陈述
D. 欺诈客户
      满分：4  分
14.  支票出票人的票据义务为（）
A. 无条件支付支票金额
B. 担保支票能够得到付款
C. 审查背书的连续性
D. 审查持票人的真实身份
      满分：4  分
15.  以下票据取得方式中必须支付对价的是
A. 因税收取得票据
B. 因买卖取得票据
C. 因继承取得票据
D. 因赠与取得票据
   二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  中国的政策性银行包括下列那些（ ）？
A. 国家开发银行
B. 中国农业发展银行
C. 中国中小企业振兴银行
D. 中国进出口银行
      满分：4  分
2.  下列属于要求上市公司公告的重大事项的有（ ）？
A. 公司发生重大亏损
B. 公司更换一部门经理
C. 公司减资
D. 公司重大投资行为
      满分：4  分
3.  汇票和本票的绝对必要记载事项都包括
A. 票据文句
B. 支付文句
C. 票据金额
D. 收款人名称
      满分：4  分
4.  在下列何种情况下，商业银行的接管应终止（ ）？
A. 接管决定规定的期限届满或者人民银行决定的接管延期届满
B. 在接管期限届满之前，该商业银行与另一家商业银行合并的
C. 在接管期限届满之前，该商业银行已经被宣告破产清算
D. 接管期限届满之前，该商业银行已经恢复正常经营能力
      满分：4  分
5.  根据我国证券法规定经纪类证券公司不得从事下列哪些业务（）？
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
      满分：4  分
6.  当汇票到期被拒绝付款时，持票人可以对下列那些人行使追索权？
A. 前手背书人
B. 付款人
C. 保证人
D. 出票人
      满分：4  分
7.  属于汇票绝对必要记载事项的为( )
A. 无条件支付的委托
B. 付款人名称
C. 付款日期
D. 出票人签章
      满分：4  分
8.  依据证券法，下列主体中不得以营利为目的的有（　　　）？
A. 证券交易所
B. 证券登记结算机构
C. 证券公司
D. 上市公司
      满分：4  分
9.  依照《商业银行法》规定，下列表述正确的是
A. 商业银行的资本应当是实缴资本
B. 设立城市商业银行的注册资本最低限额是一亿元人民币
C. 商业银行可以自由决定在境内设立分支机构
D. 商业银行自取得营业执照之日起超过六个月无正当理由未开业的银监会吊销其经营许可证
      满分：4  分
10.  商业银行法规定，下列部门有权查询、冻结个人储蓄账户
A. 法院
B. 检察院
C. 公安机关
D. 海关
E. 税务
      满分：4  分