南开11秋学期《证券投资学》在线作业

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一、单选题（共 50 道试题，共 100 分。）V 1.  可转换证券是指()
& [, l9 A. q) pA. 一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）
B. 可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股
% V0 n5 q% N% d7 m/ l. T2 EC. 附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股
) i' p6 O; i. |! y7 d- v/ z! Y: ED. 附带有可转换条款的债券，即公司可转债。
      满分：2  分
* B$ d; j) }2 S( P2.  艾略特波浪理论的价格回撤目标位分别为()
" U: o  R9 G: S7 c; f0 B9 \A. 0.618位、0.5位、0.382位
" t" |8 {$ e, P2 x2 m% ~B. 三分之一、二分之一、三分之二
2 t3 C: W/ e: T7 \8 I* |5 S5 n( {C. 1.618位、0.5位、0.618位
% ]- y) d; |  f  Z$ J( ^/ V$ KD. 30%、50%、60%
      满分：2  分
3.  CME是指()
A. 中国制造电器
: K; B* Z6 t$ p9 _B. 芝加哥商品交易所
C. 芝加哥期货交易所
4 _# J' h* K( ?& i- N: o; PD. 芝加哥期权交易所
      满分：2  分
4.  CME是指()
A. 芝加哥商业交易所
2 r/ x# U, c& q' v/ j$ tB. 芝加哥期货交易所
C. 芝加哥期权交易所
D. 芝加哥交易所
      满分：2  分
5.  如何用文字来描述股利现值定价公式()
A. 未来股利的现值之和
( m  `& k5 L% j% R# S5 PB. 股票的理论价格应为上市公司未来诸年所派发现金股利的现值之和
; e+ D7 y& J9 I$ k) JC. 股票的理论价格应为上市公司派发现金股利的现值之和
; k* Z. Y# Z5 L% m3 S, ^D. 股票的理论价格应为上市公司未来诸年所派发现金股利与市场利率的商
      满分：2  分
- {5 ~8 }' ?8 b+ V# U6.  收盘价是指()
" s3 r: z. ^+ s6 p" oA. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没有成交，则用前一天的数据
  W# S  J  t. E$ I2 B% hB. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格
C. 某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格，如当日没成交则采用过去最近一次的成交价格
+ \" i3 @& L; T  DD. 收盘以后的价格
      满分：2  分
8 b" \% \1 x& _) H5 R0 |% K! W7.  基本分析是指()
A. 宏观经济基本面的分析
B. 中观行业发展前景分析
; C3 J2 n- B0 F/ c5 o- Q- n; p1 DC. 微观企业财务分析
D. 根据国民经济的宏观形势及其走势以及行业发展前景，对所选择的证券进行基本面的分析，并根据发行证券的企业的经营能力、盈利水平、负债水平以及股本结构确定证券的真实价格
0 V' ^8 X+ u: Z& w0 @$ e  W/ g$ R      满分：2  分
8.  何为除权报价()
A. 指除权前一个交易日的收盘价/(1+送股率)
B. 指除权前一个交易日收盘价加上每股应缴款与配股率的乘积然后除以1加配股率
0 U5 G0 K$ B' VC. 指除权前一个交易日的收盘价除以1加送股率或者指除权前一个交易日收盘价与每股应缴款和配股率乘积的和再除以1加配股率
D. 指(除权前一个交易日收盘价+每股应缴款*配股率)/(1+配股率)
      满分：2  分
% o4 V. d/ ?: {* a7 C9 [2 Z9.  某公司预计今年支付每股股利2元，预期未来股利按年4%的速度增长，如果股票现价为50元，请算出其内部收益率为何()
A. 8%
  I0 R6 `& a0 s! \: {B. 16%
. I: ~9 r  t* ~: V; D9 _  sC. 8.16%
, C: S9 X% W" v  D% H8 k- ]D. 7.16%
% k6 L* n: N4 U6 e      满分：2  分
. l! ^$ A6 u. X1 o10.  MACD指的是()
- Z# Q( X( f/ Q* iA. 移动平均指标
: `' E/ \/ I: @% G6 nB. 马式指标
3 t$ b4 l/ S' S; H4 @C. 异同离差移动平均
& w$ V7 e9 x+ `- n) ]4 D3 bD. 滤波移动平均
      满分：2  分
7 {7 D3 {9 X0 u. f+ Z11.  NYSE是指()
A. 新约克股票交易所
B. 纽约股票交易所
C. 牛津证券交易所
D. 新约克证券交易所
      满分：2  分
12.  沪深300期指每点价值300元，保证金比率为12%的话，当沪深300期指报价为3500点时，一份沪深300期指的价格为何
A. 12.6万元
: D- l/ K: J; F* Y, s' Q) z1 zB. 10.5万元
) ^/ T( P" N3 \- O- m4 @: t: n" ~C. 105万元
/ p. Z! x# w( `1 ^  aD. 126万元
      满分：2  分
  V4 l! p5 H* {. z7 f" c, E13.  何为证券()
9 n* X% R; U9 h4 _$ d0 uA. 是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件
B. 是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件
6 v+ U  |: q$ W  A0 qC. 是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件
D. 是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件
      满分：2  分
7 ~: G  j5 s, ~- @- W. J14.  Bar指的是()
+ }6 ~) i' N! ]0 K& _7 FA. 牛/熊比率
# {( X9 R3 W1 @+ c6 j& x  d# iB. 酒吧
C. 美式柱线
( u. C- F, `3 r. G1 KD. 障碍物
      满分：2  分
15.  顶背离指的是()
A. 当股价指数逐波升高，而ＤＩＦ及ＭＡＣＤ不是同步上升，而是逐波下降的现象
/ P) a% I' B# M: p8 mB. 当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象
3 T4 v1 l" F6 y5 O; P! ZC. 当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号
5 T& n  I( [% qD. 技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号
      满分：2  分
: s* x- _$ J- u8 \, m& ^6 t16.  何为证权证券()
% p% z  _, @# MA. 是指证券是权利的一种物化的外在形式
B. 是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券
! J( l6 Q! o9 D9 v' p7 }' JC. 是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的
# U, W8 t$ M1 B5 f* VD. 是指证明证券权利物化外在形式的证券
/ W  V* h6 m- r      满分：2  分
( q5 R  I& p: @5 Y' F) N6 G17.  下面哪些是有价证券()
! w" o# u8 G, d: ^' GA. 房产证、汽车行驶证
6 E; K9 c3 K( ZB. 邮票、债券
# `) j& D8 m6 W: Z- A8 }C. 股票、债券
# ]+ I, u, P4 o+ B, W5 FD. 购物券、邮票
( z% v4 ?& c4 e; g" ]      满分：2  分
5 r$ H: O5 H1 i, J$ n2 j18.  LSE是指()
1 i. A2 t% Y8 M5 b+ N" Y1 nA. 长岛股票交易所
) j9 v  @8 G' `7 t) [* E$ V# kB. 林肯股票交易所
C. 伦敦股票交易所
  o. d, J' @! jD. 郞曼股票交易所
      满分：2  分
19.  实募股本指的是()
) Y# U0 p4 Y# f! ]6 eA. 注册资本
B. 实际募集到的资金
C. 实际募集到的股本
5 y6 R* M% \7 U& {/ [, ZD. 公开募集到的股本
: C& I" F$ v/ T: l- b! `0 G      满分：2  分
20.  RSI是指()
A. 相对强弱指标
% l/ @& A) n) _B. 相对动量指标
2 ]+ b0 j' Y+ T3 wC. 相对力量指标
D. 盘整指数
      满分：2  分
21.  乖离率是()
A. 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标
4 k! ]3 g" u4 m* O8 {  K. gB. 度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标
. @1 E. @: Q1 W9 O6 LC. 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百
, g& ~; q  b& ]& F6 j8 n$ z, R$ LD. 度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差
      满分：2  分
! P( X2 Y: q  C+ _# {22.  某公司股票市价为25，该公司上一年末股利为0.5元，市场上同等风险水平的股票的预期收益率为5%，如果该股票目前的定价是正确的，而且已知该公司的股利是恒速增长的。那么，该公司的不变的股利增长率为何
4 E0 P1 H. [5 u, K0 p# F' i& l3 dA. 2.94%
1 \) E) u! E0 [/ FB. 3.33%
  {! o4 v* i& M6 c* q! e: DC. 1.5%
/ U( @3 [% b# ?3 J3 @3 i! ]D. 3.0%
      满分：2  分
# o( S* R' n: h- S* v- ]% l* Q23.  SEC是指()
% y( D3 J' n3 [% G) SA. 新加坡证监会
" t! D* ^5 R- \4 F2 ZB. 悉尼证监会
8 [7 m' h! k8 IC. 西雅图证监会
. k( v% b) h" W, {D. 美国证券管理委员会
      满分：2  分
. ~/ E: {$ T  s4 \$ X% _24.  何为优先股()
( m8 g- Q" s# c( m2 {3 c& eA. 是指在剩余财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票
  z# P8 \6 m) ?& s5 c1 AB. 是指在股利派发和财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票
C. 是指在股利派发顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票
4 z& B& q+ ~' k; w5 U( v8 W7 wD. 是指在股利派发和剩余财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票
/ V2 F) d" ~% G7 k9 i5 @9 l' c$ O      满分：2  分
25.  超买区域指的是()
2 X- a" N, i/ g( Z; D5 m# GA. 相对涨势ROBOS超过150%或180%时的区域
( K7 P- i1 B& p( m: C) t& N/ P$ oB. MACD线在0线上方的区域
C. 离差指数在0线上方运行时的价格区域
D. 主动性买盘远远超过主动性卖盘从而将股价和技术指标都推到的一个相对高位区域
) d* B: p$ j* v) ^1 N( w      满分：2  分
/ V" S* l( y6 C  f26.  何为股票()
A. 通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权； 经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利
  T: p& p4 l$ ^9 M. dB. 通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权； 经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利
C. 通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行
1 S5 h' @$ W1 V. P      满分：2  分
, g5 b+ a, M7 c27.  何为货币证券()
A. 是指本身能使第三方取得货币索取权的有价证券
B. 是指本身能使持有人取得货币索取权的有价证券
C. 是指本身能使持有人或第三者取得外汇索取权的有价证券
D. 是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
      满分：2  分
% v( J, l  I9 I4 U& z28.  黄金分割比指的是()
A. 1.618和0.618
, H$ i4 g& I6 J, g/ W, q  A2 B! EB. 1.382和0.382
/ a( E% |7 w3 bC. 埃及金字塔的比例
5 _6 V" @5 D! \) ]D. 爱神维纳斯的身材比例
& R: N7 z/ b3 Q$ b. ]" e      满分：2  分
3 z) H8 }7 T4 H2 E8 q7 n29.  技术分析即指()
% f: E; Y( j  E  t& Y, EA. 以预测市场价格为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究
% f' D7 L; G$ L  NB. 以预测市场价格的未来变化趋势为目的，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究
# r6 j, B5 e' K* s: z( ~: I% TC. 以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段所进行的分析研究
. b( ^- M' R; y, v3 C. {D. 以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究
      满分：2  分
9 i4 y  p: y& X3 q( x30.  超买区域指的是()
3 ]& i$ M: z" iA. 相对涨势ROBOS超过150%或180%时的区域
B. MACD线在0线上方的区域
8 z" Q9 p/ _8 S$ D9 Y- S* dC. 离差指数在0线上方运行时的价格区域
D. 当主动性买盘远远超过主动性卖盘从而将股价和技术指标都推到的一个相对高位区域，不同技术指标的超买区域设置都是不同的
      满分：2  分
31.  支撑是指()
/ I8 a, O# Q( U! v6 vA. 某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区
B. 由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线
C. 历史上的价格低位区域
D. 某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高
      满分：2  分
* T) ?7 ?% M7 e1 N# f32.  速动比是指()
3 L& Z! E1 V* \# }; N- EA. 流动资产与流动负债的比值
B. 流动资产减去存货后与流动负债的比值
% t: c" j+ a0 w. ]/ m# FC. 流动资产减去存货后与负债的比值
D. 固定资产减去存货后与流动负债的比值
, U: W0 ]/ r$ w      满分：2  分
  W8 J' h( B. c- B- E6 l! @33.  CDP指的是()
6 a$ G8 r* X9 ]9 j' U! @A. 调节式操作系统
% v/ F  \8 A0 x  Z$ \B. 逆势需求价格
C. 消费者需求价格
. A; i7 `- C$ aD. 中国发展项目
. w$ {( g2 R# `6 X; o" j      满分：2  分
34.  乖离率度量的是()
9 N1 d( s3 P7 U; k& ^, mA. 价格线偏离其移动平均线的程度
B. 股价波动过程中与移动平均线偏离的程度，从而得出股价在剧烈波动时因偏离移动平均趋势而造成可能的回档或反弹，以及股价在正常波动范围内移动而继续原有趋势的可信度
C. 价格线偏离其移动平均线的程度，数值上等于价格与移动平均线的差除以移动平均线
, K6 W0 L; E; JD. 价格线偏离其移动平均线的程度，数值上它等于价格与其移动平均数之间的差再除以移动平均数所得到的百分比数
) q  T: C6 O% v: |; N* F9 o      满分：2  分
2 R+ ^, [# O5 t/ A# x% P7 A4 c35.  有价证券指的是()
A. 标有票面金额，表明持有人具有对某种商品、货币或资本的所有权和使用权的法律证明文件
B. 表明持有人具有对某种商品、货币或资本的所有权和使用权的法律证明文件
C. 标有票面金额，表明持有人具有对某种资本的所有权和使用权的法律证明文件
D. 标有票面金额，表明持有人具有对某种商品、货币的所有权和使用权的法律证明文件
      满分：2  分
36.  某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何()
' B% {7 b& q7 ~A. 20元
+ e/ c* _: `5 _$ `4 r7 o/ VB. 28元#24元
C. 26元
      满分：2  分
8 K) o$ F. m  X5 v8 a37.  卖空指的是()
' t, U& O" z1 \6 bA. 投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为
5 q7 r  k. j% y2 e# m- _5 XB. 先卖后买的交易行为
  N7 |. n) C' V& z( M0 p8 O8 u' gC. 保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为
1 ?9 r9 [! L8 W/ i: OD. 交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除
/ r4 U9 s( w3 Z1 Q- Z      满分：2  分
/ I3 h" X; a/ h4 B4 Z7 k4 ?3 b38.  有价证券具有哪些性质()
A. 有价证券具有产权性、收益性和风险性的经济与法律特征
B. 有价证券具有产权性、流动性和风险性的经济与法律特征
& I# }/ A: r; q- |C. 有价证券具有产权性、收益性、流动性和风险性的经济与法律特征
# h- Y5 x0 f: B6 ~* a3 GD. 有价证券具有收益性、流动性和风险性的经济与法律特征
      满分：2  分
39.  何为设权证券()
* I8 v1 H- F! K9 E$ cA. 是指证券的权利产生于证券的制作中的证券
B. 是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的
C. 是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中
D. 是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
+ b: z, E+ x' ^$ R1 p% C      满分：2  分
40.  DMK指的是()
A. 钱德动量指标
/ ]+ @8 [7 T( }& R5 r2 UB. 摆动指标
C. 德马克指数
D. 德国马克
4 Y8 D, h2 j3 {) s1 k- b/ }+ J! i      满分：2  分
- ]+ f. u  P$ c% d41.  证券投资分析包括()
# F) H6 s7 ]* ~1 KA. 基本分析、技术分析
; A) i1 R6 {' F- L* ~- mB. 基本分析、技术分析、组合分析
1 o8 _' _2 J* Q# ^  |C. 基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析
; g  b/ H3 {) R; \) P9 c, M3 gD. 基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析
' l, X: a( v3 _4 v      满分：2  分
42.  实募股本是指()
7 J. D/ ~) w8 K* E7 q& wA. 以货币形式实际募集到的股本
0 z1 {8 s; V; a+ k8 jB. 实际募集到的权益
C. 实际募集到的股本
; n/ s, ?, n( h- d, I9 p: V2 }" s0 mD. 实际募出的股本
" ^8 N+ E0 O* {' k      满分：2  分
43.  何为普通股()
A. 是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利
B. 是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利
0 E4 H% b# p- L  C: V+ VC. 是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利
D. 是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，剩余财产分配权、新股优先认
      满分：2  分
) f: }) z) V8 c# }0 z44.  何为商品证券()
A. 是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权的凭证
B. 是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有使用权的凭证
& ~9 t- G1 @. a" m- ?0 X* XC. 是证明持券人对商品具有所有权或使用权的凭证
5 \- [! F# g. `+ |D. 是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权或使用权的凭证
      满分：2  分
45.  某公司去年支付每股股利3元，预期未来股利按年3%的速度增长，如果预期收益率为8%，请算出该公司股票的内在价值为何()
  X* t) Q# |2 j% [! pA. 60元
$ @4 z4 I, n/ [  y/ V4 j9 |' D, RB. 37.5元
' }1 y* n* P7 n4 F, d- ~" ]2 vC. 100元
D. 61.8元
/ U4 a6 Y4 C; `$ \1 L      满分：2  分
46.  KD线指的是()
A. 随机指数线与其移动平均线
B. 逆势需求价格线
C. 布林线
( ^. l1 [2 P% ^8 l7 J# P4 Y& c& ND. 宝塔线
      满分：2  分
47.  黄金交叉点指的是()
# K# @5 }( b0 x4 P5 xA. 股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点
B. 股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点
C. 黄色的股价线与金色的股价线的交叉点
* x/ c8 H6 J! y& w3 ND. 股价线上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点
' S2 M: g5 J" ]* \, J/ E      满分：2  分
48.  K线()
A. 就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线
B. 就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价
C. 是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低于开盘价，则宽体柱线为黑实体或绿色实体（即阴线），此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，如果当期收盘价高于开盘价，则宽体柱线为白虚体或红色实体（即阳线），此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘
+ _' t" w) D! S9 M      满分：2  分
3 _  s* b: K5 o1 ^49.  道理论的价格回撤目标位分别为()
A. 0.618位、0.5位、0.382位
B. 三分之一、二分之一、三分之二
C. 1.618位、0.5位、0.618位
+ R8 K0 ~# x: bD. 30%、50%、60%
9 e2 K: W) G0 x: B& |1 l4 c3 J      满分：2  分
# h# \; ]; M  ]9 y) f" H9 P50.  何为凭证证券()
+ d( J; {/ U( LA. 是某项资产使用权的法律证明文件，但它本身不能使持有人或第三者取得一定的收入
B. 是某项资产所有权的法律证明文件，但它本身不能使持有人取得一定的收入
7 @* |+ t' H2 j5 q* WC. 是某项资产所有权的法律证明文件，但它本身不能使持有人或第三者取得一定的收入
D. 是某项资产所有权和使用权的法律证明文件，但它本身不能使持有人或第三者获得收入请求权
. B2 y, m% `' x7 n$ ]* R      满分：2  分
3 K2 [3 W! ~* P* E7 i& l
6 K+ z" u( \/ k; M$ f* R