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一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。! D! n, y" P+ R0 b ^3 q) y l
A. 流动比率8 O2 \4 b+ c$ I4 Y' ~
B. 速动比率7 ?, Z% a t& n# C* p) O
C. 资产负债率0 s! H8 }3 l. t) i& b! N X
D. 产权比率; ]+ s/ i" v/ C- l
满分：2 分3 q0 q8 H9 g% Q' X
2. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。1 S% W8 y: N0 Z j" u/ [
A. 应与追求收益最大化相适应) r0 v( i& l2 F9 C
B. 应与风险承受能力相适应
% F% E3 E2 [' y6 {C. 应与管理者的经营目的相适应
8 |% w1 e( B* DD. 应与投资的多元化相适应. {, t7 r. ~6 C# j4 v
满分：2 分
7 |# z% {* V7 T; O3. （ ）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
( _1 X3 \, \$ j# hA. 佣金经纪人
& _' J3 e5 Z4 D2 C" d0 ^B. 大厅经纪人
. N/ z7 _: E4 J+ }C. 专家经纪人
0 H7 b3 y7 x* G3 X k8 KD. 零股经纪人/ ^6 v& s& s3 X$ a; Q
满分：2 分+ [4 W9 S8 f" T5 k: }7 H' Y( O, a
4. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。& \& j$ X3 E M/ v
A. 不可返还性9 y' t" E' F1 i
B. 决策性
& E2 Q" G7 N C9 k3 aC. 风险性+ G4 B2 @* {6 n. m" }1 q5 m' d
D. 流通性
2 C$ n$ D& f c/ d; G 满分：2 分
- Y' e2 E2 _, Q, v. s5. （ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。
( {1 o$ z4 x* q$ S$ h: A+ S, cA. 期货交易 o( ]& Z. ~% g: X
B. 期权交易
8 K: h7 G. P: _$ QC. 权证
. f& _. |& q) VD. 可转换证券
1 ?6 g$ ` X, O) |8 b( d# E# { 满分：2 分1 {; n! z; c' {/ U0 V
6. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。; X" R. F8 f! {- s+ c
A. 60% `7 W6 M+ L2 ?9 g0 F" w/ d
B. 70+ O, J2 \2 V% I" Z. E+ R2 i
C. 80
2 j( V4 O& A, _7 Q& z: MD. 90
1 [1 p% g* `2 d) J+ c 满分：2 分1 K* o1 c8 B6 n% g) A4 I
7. （ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
, R) T6 Y; v6 z! ]$ J5 S* qA. 契约型基金7 G% I0 Q: R$ k+ r! r, L
B. 公司型基金7 Q' g+ H2 t5 j! ]( ^7 V& ]$ t# [
C. 开放型基金
; B; N$ |4 Y3 I: d3 r y4 TD. 封闭型基金
( q$ K0 G; h, r6 j! d 满分：2 分( z0 R X! R5 v, b' V( z0 m8 D* o9 w
8. （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。9 j0 P* r1 k4 F, M5 p# d
A. 投机股
+ N. W! c1 P8 nB. 收入股
7 R, r& o, g5 kC. 成长股
9 k5 D2 \7 x4 p# |* L3 qD. 周期股
) S& K5 x7 A) s- \5 ^# e! E! I 满分：2 分
( N1 y5 {, l" K) }9. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
! E& ?! C9 F }; X5 `" N( tA. 扩张性货币政策3 t/ l0 x' |" Z9 d( s3 a! I
B. 紧缩的货币政策
9 {0 E2 q" d% ZC. 中性货币政策
* W; T2 }- d* j8 Y% j3 pD. 弹性货币政策2 X1 E4 k7 B: d3 w8 `1 ^* Q) ^8 d1 g
满分：2 分
' n! L e) |& ^7 \10. 普通股票和特别股股票是按（ ）分类的。
0 f, [/ Z0 C) r1 H4 \. OA. 股东享有的权利
^, H& w4 K* h X& J9 bB. 股票的格式9 d4 U1 ?: c7 k0 s3 Q0 t1 @0 o
C. 股票的价值2 A4 k, M7 t( ?0 z$ d9 e& M) P2 q i, }5 j& i
D. 股东的风险和收益; ?( v' g% ~! c5 E+ {8 ^
满分：2 分
! `. n1 O& _# b$ |+ F11. 证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的（ ）。 Y) S) O) F- v5 l5 k
A. 变现性5 x$ o* x" c3 x2 V- S. T
B. 权益性
9 S: U8 U2 D& w3 L" S2 b4 d- H- ]8 OC. 机会性
( A( X( p( B( E1 eD. 风险性
5 C9 H, |1 m( p6 a; U* A. C 满分：2 分
; E& E; l. @+ Z" ]12. （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
; H! Y( x2 c0 T* p4 f9 J/ t' u& xA. K线理论
( D# g. i X, bB. 切线理论
- M; z, S# r+ \+ m @2 RC. 波浪理论+ N5 _0 n1 W3 g
D. 以上都不对0 ` w. a$ ~. W' k5 H$ C
满分：2 分% f* B1 u# }* c
13. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ）。4 X: a8 n1 C0 ?1 \& @
A. 钢铁2 _3 p( T. G( ]* Q$ ^' L
B. 能源9 x5 R K; Y2 A- R; d# \+ x
C. 公用事业6 N) O# y7 t7 l K" n, b @
D. 汽车2 I) \; \. M2 f6 X! g( H# }
满分：2 分: P9 W+ |3 o7 ]* W5 I# K+ |; \3 O
14. 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。
& g; t, I$ _! n$ |0 P. K" G2 M* TA. 成长股票
/ G% N) G5 Z* M, }; y1 fB. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票& X! s, J. k" X
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票$ O8 R7 c# q& p; [+ D
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。- G1 N4 ~' Z; e7 m
满分：2 分
/ N& A8 R( ]) }5 l8 l7 x% Z# w15. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。/ o0 J$ G7 Q$ g4 T8 }
A. 偿还性
8 [8 k" b! D: {! P# l! RB. 流动性+ v3 ^9 B3 ~. I% u X
C. 安全性5 Y. d# q/ t, m9 n8 r8 C9 W
D. 收益性/ M% ]& |$ S# Z- B
满分：2 分
7 f' f! v6 O5 |4 D* B; e16. 不属于公式投资计划法的是（ ）。
, N0 Y9 C, ^, e- H# cA. 金字塔式投资法9 ^# A% R! E+ a1 a
B. 等级投资计划
8 U- d% @, ~" O6 o# BC. 定时定量投资计划8 c* ~+ h, K, x6 F% @6 c1 w1 H
D. 固定金额投资计划, C9 k8 X- ~. w" F
满分：2 分8 W9 i1 C. g9 A. [5 J) G
17. 正确的投资心态应该是（ ）。1 S$ I" X2 z; x5 l# A2 w C
A. 赌博心理6 b# k. q# W, m' ~4 @( q, w
B. 犹豫不决心理; @0 ]* |" {( R3 M4 a, Z
C. 盲目跟风心理" T4 [9 b& C. x% d0 _
D. 有亏损的心理准备
. w6 `1 w* `% K; F 满分：2 分# k6 q$ }+ n9 ~" ]/ S
18. 积极成长型基金的投资目标是（ ）。1 A2 e% r( z& S& U d5 v3 s
A. 追求资本的最大增值8 H) t2 L7 E+ s" X
B. 获取最大的当期收益为投资目标
: F* I" J9 w3 {' L! x$ C/ e, XC. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”9 l# n0 p. g$ |' \2 c
D. 以上都不对
' p5 x0 ]3 Y' x; i! y- W 满分：2 分' t s7 r; A, g7 C
19. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
+ f# D; Q" g$ U/ `( ^A. 初创期的行业进行投资
6 c7 K) X; l8 ]B. 初创期或扩张期的行业进行投资
" F5 r5 R) `. R. m* X0 H! cC. 稳定期的行业进行投资
r1 @- p9 G/ m! E4 p8 ~( [. `D. 停滞期的行业进行投资
/ Q$ h" ~ E7 j% v. J: M' y 满分：2 分
# _' Q( l# h% i! q20. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
8 C& E% f( i- u' I4 n. c4 f: mA. 扩张性货币政策. r: W5 k0 i8 K- B C6 T ]
B. 紧缩的货币政策" H$ I1 \8 w5 O1 G" \+ z- h% W1 w( r
C. 中性货币政策
/ @1 g4 A% s4 N- F5 t4 TD. 弹性货币政策) m! B. i5 \, O# Z, a1 \5 o
满分：2 分
+ S8 ~1 H3 w9 c/ B' t. z! m" ]1 l6 c# |, e& ?3 H
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。8 M* L2 Z- i6 R% N% p
A. 交易对象和交易目的不同* j1 u% `/ L1 |
B. 价格的决定因素不同
( m2 F" c% C7 C, CC. 市场风险和流动性不同
; ^0 a$ d9 O& S/ eD. 市场的功能和作用不同) W/ V* M6 x. }$ ~5 M
满分：2 分
/ d8 K; K) C/ E; Q; h2. 证券投资的基本策略是（ ）。
/ @! q' Y& A+ H" J$ t, MA. 选择具有发展前景行业的上市公司/ n& Z( \0 s8 l1 s. ?/ `
B. 选择经营管理良好的上市公司! H* }1 a# x8 p" f4 R
C. 不要购入太多的热门股# z6 S N- ]6 J# ^- w4 R1 x4 v' q F5 t
D. 注意股市长期趋势的变化
5 q3 R* ?% D0 Q) O- D 满分：2 分9 g B. m% g5 B9 N# M+ b1 }" R
3. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。
' `. t5 F! [3 l2 \- e& [A. 内在价值
( J# h1 b X0 h+ M( _2 l1 QB. 票面价值# |3 l' _1 h+ E" G* H0 }
C. 发行价格
# z0 {5 h" ]2 }' QD. 账面价值% [% d1 n- [' @
满分：2 分2 {3 K, \6 }9 z5 z3 N
4. 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
6 S2 i: Q* e7 k9 x% t/ n# }A. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有) Z. l2 L8 `! W$ I) R* k
B. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证
6 A+ S% I) {- sC. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人7 [, Z) Z7 N1 z% r
D. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约% U" t. S. G0 q. \' F2 h* [3 s
满分：2 分7 {2 E T+ R: F* Z+ `" L
5. 下列说法正确的是( ) 。- U6 P6 H) \& g% s3 X8 q$ y5 d
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
5 P$ i5 | v3 L8 b$ S p; ?+ cB. 扩大政府购买水平可以扩大社会总需求和刺激供给增加
& V" v. K6 _, LC. 央行在公开市场上买进证券时有利于证券价格上扬
: u: E& K& S4 ^. _+ p jD. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬, ~0 F, |2 S# u% g
满分：2 分9 \* @4 a# o2 f
6. 证券投资的主要原则是投资的（ ）。
, B) {4 @# i$ Z o& P& cA. 安全性- H, ~2 y. t, Y: r* M( Y
B. 收益性
. B' Y( `- t# ]6 \0 g0 gC. 流动性5 {2 ?9 G( F7 x! _$ V
D. 保值性$ R! L; p7 e/ C, t4 K( U( I: k
满分：2 分
" e/ _' a' K3 `3 `3 y7. 股票票面的基本内容包括（ ） 。6 m& ^- \4 T; ]5 ]! m' o S$ T( d
A. 发行股票公司的名称
% O7 S# b& U" y' J- y5 y+ rB. 发行的时间
- p3 x: e0 O( G% @/ e0 v2 cC. 发行股票的股份类别及每股金额
( G7 Y! |3 g. t' r1 L. B9 J3 X9 kD. 股票的编号6 N9 A% Y7 ]& g% _, X q$ y
满分：2 分3 r3 g/ w3 C; Y& ]; ^# @. b' c
8. 分析公司盈利能力的指标有( )。
3 }2 {( z5 q- g8 c" ^* p. GA. 市盈率
- Z1 k2 u. z" ^ x6 {; J7 O: WB. 资本收益率$ V t0 k& I4 u0 h2 G1 p* a
C. 销售净利率
9 i, w* O9 S0 @D. 股息发放率9 m, ?* X* U% ~9 v' r; o" e
满分：2 分
8 D6 ? L$ p( n9. 从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。7 K" s- R# H. }/ I7 h8 Q
A. 凭证式债券
9 n( P# i5 W3 O* w/ ZB. 实物债券
# J3 p1 w/ [1 L7 P) L, K/ rC. 记账式债券
2 }( x, Y) \8 l' g* e! @ pD. 公司债券# z* p; }6 E( w8 D
满分：2 分 o' J( o# H: D. L/ p2 |* n5 Q
10. 证券交易的原则包括（ ）。
% ]( `9 ^- r! n1 v* _: R. H2 h7 N2 }A. 公平% Q' F9 E5 O5 i3 b& t
B. 公开: z8 A4 o( u }$ ~' o- R* Y! ^
C. 公正
; Y* G0 J5 }. b5 r9 q* M+ b+ z+ bD. 时间优先
+ M$ i0 L: q( u9 |( n) @! Q' n 满分：2 分- D& f2 e( x6 E- q: c; n1 c
3 |; x0 u8 p/ ~ ?) p- i
三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。) I+ Y( N& C) n4 O8 x% @) j: L% w
A. 错误+ p4 `4 b2 [' I- {- w. y
B. 正确
1 _6 @9 P9 ?6 A6 y) i$ T1 _% l 满分：2 分" k! ^+ Q$ h j) D8 e$ n% v
2. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。
5 m X7 k, `5 P9 L% F! gA. 错误% J7 D4 ^- V, \1 m% T* u1 V2 \. Q3 _
B. 正确3 L! m: I; o, J% n; E" ]
满分：2 分: I) J8 T; U; t9 f
3. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。
0 k* k2 A2 Q8 e( G- N& X HA. 错误 ~& c. o5 m3 D* }7 H
B. 正确
2 ]# ^+ ^5 y# r; F6 |6 K 满分：2 分
2 @2 D4 `# `9 X3 L# u4. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。1 I! D" C/ `- n" |) q
A. 错误
0 C4 u* x7 d, t0 b ?B. 正确
3 G( @8 i4 Q+ P2 Q! H 满分：2 分
3 w, P: B }! k5 M8 a5. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 。1 c. M+ I; ^0 f* c9 @) ^
A. 错误6 x" M* ^- x8 l- y3 y0 R% K1 S
B. 正确, z# I0 ?8 A6 w; a
满分：2 分
- z* ]4 G- P4 q6. 反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。- S/ `/ ]8 [ J! H& H
A. 错误7 [5 c/ W7 ]; l$ U3 j; C7 I* X
B. 正确. D( r1 X, D& z/ M: R
满分：2 分
- W) S3 ~) h) `% J$ x7. 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。
! N$ P' L9 b! k" K0 T& [A. 错误
8 A- F3 D" g! R6 ?& d! y+ ]" sB. 正确
: P. Z9 J1 p- u$ }& t+ v 满分：2 分
2 ?% [+ U& ?+ X# s8. 记名股票的流动性要高于无记名股票 。7 r- B. k. F9 H% r7 c* S {7 e& f: P
A. 错误
7 ?; m9 n' u9 I2 _/ ]/ n! i) A. {B. 正确
, v( D. H ]' y# I. W/ F; n$ p 满分：2 分
6 L! w+ |& J' y0 e% x/ k; d& r9. 上升三角形表示在股价盘整中买方的力量不断增强，交易量由小到大；当股价突破阻力线向上时，交易量增加，后市展望良好 。9 C7 A5 m! V4 _2 t, N) c' Z% q3 l' ]4 V
A. 错误
3 Q! G! I# h- ]! g1 T! V+ gB. 正确
" W. W( S4 G* G7 G8 F 满分：2 分
( C3 R, S3 I! f9 Q, ]5 a10. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 。
7 H* k: S& a0 }; V4 S1 bA. 错误
: ]$ z; q) a ~3 N. j" g! tB. 正确
- b. B# `- ^- _3 M 满分：2 分
2 [7 d4 y0 K" c4 Q11. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。3 R2 ~6 i+ b/ D0 g" q
A. 错误
3 O1 O* {: n& J7 J3 ]" kB. 正确
: h# m" I3 D* m) W3 p 满分：2 分/ ?7 Q6 t7 r& G7 E( Z G
12. 道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类 。2 E" Q5 A" ~1 D' p# P; Q- C
A. 错误
$ o C, {+ T4 V. AB. 正确
) i {, u8 U- ~$ H7 k9 R 满分：2 分6 M! g2 k* T: x* `( h
13. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。
9 t. Q8 h* o2 K+ G% @6 k. Z, sA. 错误0 l4 M* X" z$ s/ F5 u/ X4 g" o
B. 正确
! u; f; r# F6 U4 T0 M6 r 满分：2 分
7 ^" }2 a4 z% k! l% M3 P14. 股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格 。
# i8 h# H7 j. G- e$ |( n; M6 }& mA. 错误4 c1 |* ?0 y( ?" m
B. 正确
" c. k7 H2 n' S- A) Y 满分：2 分
- W, \) O, N2 l$ d5 u Y0 l15. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。+ ? H- F0 E5 J* ]! _; N4 s
A. 错误
* I) _8 |7 B! C% P4 H/ x8 j R- }B. 正确- ^! B5 V: F# E( \' ]( j% |0 x- v
满分：2 分2 Y! K) I3 B: ^! K5 T5 g1 W
16. 股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者 。
0 j( c7 z! p7 A$ b; U' p. JA. 错误
) {' @+ [: k* c) b9 A2 ]B. 正确
( W0 v6 s0 I& ~+ {- {. a! k 满分：2 分2 K2 Y; q! M S5 f( v0 h5 f# A
17. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。
, [7 ?& o2 |6 @& R2 QA. 错误
2 g0 s: z0 G7 P* R3 l! ~. rB. 正确) A( _) a, T& u
满分：2 分
1 `7 n3 Z/ |' `18. 乖离率（BIAS）是描述股价与股价的移动平均线的相距的远近程度，BIAS指的是相对距离 。
# T( S( C7 N) sA. 错误4 C3 h- P( u! u2 W, l0 X1 \& O+ g
B. 正确
! A( H) n5 X! l& ? 满分：2 分
7 f4 Z# l: m2 i19. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。
8 X0 K8 ~3 [5 ^A. 错误
9 ^5 q$ j ]& T5 R7 h/ s( ]3 D$ _- sB. 正确
8 m. N! P1 k) I J5 \. ?5 y 满分：2 分$ M, T8 z- t( x! z+ B% L7 Z) R' `4 o
20. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 。. r1 }: k. r% P, j V# F5 k4 J; @
A. 错误! J9 ]& ]% o: z. E4 z7 r
B. 正确5 E+ h$ q2 ?8 m; j4 l9 r
满分：2 分 |
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IP卡
狗仔卡
发表于 2011-5-7 19:46:15
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
客服一
