西交11秋《证券投资与管理》在线作业

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一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）V 1.  中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
      满分：2  分
2.  证券的发行市场又被称为（ ）。
A. 资本市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
      满分：2  分
3.  按照我国法律规定，股票发行不能以（ ）。
A. 市价发行
B. 面值发行
C. 折价发行
D. 溢价发行
      满分：2  分
4.  一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
      满分：2  分
5.  技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
      满分：2  分
6.  看涨期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
      满分：2  分
7.  拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
      满分：2  分
8.  收入型基金的投资目标是（ ）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
      满分：2  分
9.  深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
      满分：2  分
10.  在我国证券市场立法机构是（ ）。
A. 人民银行
B. 证监会
C. 财政部
D. 全国人民代表大会
      满分：2  分
11.  一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 市场指数型证券组合
D. 有效型证券组合
      满分：2  分
12.  销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
      满分：2  分
13.  当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
      满分：2  分
14.  套利定价理论的创始人是（ ） 。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 斯蒂夫·罗斯
      满分：2  分
15.  无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。
A. 越低
B. 越高
C. 可能高，可能低
D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
      满分：2  分
16.  证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
      满分：2  分
17.  价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A. 价升量增、价跌量减
B. 价升量减、价跌量减
C. 价升量减、价跌量增
D. 以上都不对
      满分：2  分
18.  证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
      满分：2  分
19.  一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
      满分：2  分
20.  （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
      满分：2  分
21.  基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
      满分：2  分
22.  （ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
      满分：2  分
23.  技术分析适用于（ ） 。
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
      满分：2  分
24.  在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ） 。
A. 简单算术平均法
B. 综合平均法
C. 几何平均法
D. 加权综合法
      满分：2  分
25.  普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
      满分：2  分
26.  （ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
      满分：2  分
27.  传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
      满分：2  分
28.  以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
      满分：2  分
29.  当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
      满分：2  分
30.  通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险 。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
      满分：2  分
31.  马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
      满分：2  分
32.  世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
      满分：2  分
33.  证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证监会
      满分：2  分
34.  金融衍生工具不包括（ ）。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 债券
D. 股指期货
      满分：2  分
35.  某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 6.12%
B. 8.57%
C. 9.15%
D. 6.9%
      满分：2  分
36.  金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
      满分：2  分
37.  中国的证券监管体制是（ ）。
A. 自律型监管体制
B. 集中型监管体制
C. 中间型监管体制
D. 以上皆对
      满分：2  分
38.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
      满分：2  分
39.  下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
      满分：2  分
40.  金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性和高风险性
      满分：2  分

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.  波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
      满分：2  分
2.  相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
      满分：2  分
3.  掉期合约的主要类型包括（ ）。
A. 股票指数掉期
B. 利率掉期
C. 掉期期权
D. 通货掉期
      满分：2  分
4.  按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
      满分：2  分
5.  目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股票
B. 期货
C. 期权
D. 债券
      满分：2  分
6.  金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（ ） 。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
      满分：2  分
7.  金融期权的主要特征有（ ） 。
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
      满分：2  分
8.  金融监管的原则包括（ ）。
A. 合法原则
B. 自愿原则
C. 公平原则
D. 公正原则
E. 系统风险控制原则
      满分：2  分
9.  以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险与收益无关
      满分：2  分
10.  金融期货的功能主要有（ ）。
A. 投资功能
B. 套期保值功能
C. 筹资功能
D. 价格发现功能
      满分：2  分