东财11春学期《证券投资学》在线作业二

久爱奥鹏晓林

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ ） 。
A. 会员制
B. 公司制
C. 代理制
D. 自助制
      满分：4  分
2.  开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
      满分：4  分
3.  交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（ ） 。
A. 1股
B. 一手
C. 10股
D. 50股
      满分：4  分
4.  完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
      满分：4  分
5.  （ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
      满分：4  分
6.  开放式基金的交易价格取决于（ ） 。
A. 每一基金份额总资产值的大小
B. 市场供求
C. 每一基金份额净资产值的大小
D. 基金面值的大小
      满分：4  分
7.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
      满分：4  分
8.  兼有股票和债券双重性质的金融工具是（ ） 。
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
      满分：4  分
9.  记名股票与无记名股票的区别（ ） 。
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
      满分：4  分
10.  成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
      满分：4  分
11.  资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（ ）的能力 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
      满分：4  分
12.  后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A. 5个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 8个月
      满分：4  分
13.  普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
      满分：4  分
14.  记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
      满分：4  分
15.  股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ ）。
A. 股利请求权
B. 分配公司剩余财产权
C. 参与公司的决策权
D. 召开股东大会的请求权
      满分：4  分
2.  从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容 。
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
      满分：4  分
3.  债券的权利性主要体现在（ ） 。
A. 利息请求权
B. 偿还本金请求权
C. 财产索取权
D. 其他权利
      满分：4  分
4.  由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东
C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
      满分：4  分
5.  基金收益包括基金投资所得的（ ） 。
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
      满分：4  分
6.  在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
      满分：4  分
7.  无偿增资发行方式有（ ） 。
A. 无偿交付
B. 股票分红
C. 股份分额
D. 债券股票化
      满分：4  分
8.  根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
      满分：4  分
9.  场外交易市场的特征有（ ） 。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
      满分：4  分
10.  证券投资基金的当事人主要有（ ） 。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
      满分：4  分
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