四川大学网络教育学院 投资银行学 第1-2次作业

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四川大学网络教育学院投资银行学第一次作业
一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.        投资银行属于（　 ）。
A.         存款机构
B.         投资性中介机构
C.         合约性储蓄机构
D.         商业银行机构。
2.        投资银行的本源业务是（）业务。
A.         承销
B.         经纪
C.         自营
D.         并购。
3.        投资银行的活动领域主要集中在（     ）。
A.         货币市场
B.         资本市场
C.         股票市场
D.         债券市场。
4.        证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A.         公开管理
B.         实质管理。
C.         市场自由
D.         实质条件
5.        位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（  ）。
A.         过桥贷款
B.         股权资本
C.         优先债务
D.         从属债务。
6.        （  ）又有金边债券的称谓。
A.         国债
B.         金融债券
C.         政府债券
D.         公司债券。
7.        一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。
A.         AA；
B.         A；
C.         BBB；
D.         BB。

8.        投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A.         承销
B.         经纪
C.         自营
D.         做市。
9.        当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（  ）。
A.         金降落伞
B.         毒丸防御
C.         绿邮勒索
D.         小精灵术。
10.        为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（  ）。
A.         路演
B.         墓碑广告
C.         尽职调查
D.         股票推销。
二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.        投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A.         承销;
B.         经纪；
C.         自营；
D.         并购；
E.         基金管理。
2.        证券发行管理制度大致分为（ ）。
A.         卖空制
B.         信用制
C.         登记制
D.         核准制
E.         买空制。
3.        根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.         股票发行
B.         公募
C.         私募；
D.         债券发行
E.         基金单位发行。
4.        证券发行的公正原则是指（  ）。
A.         反欺诈
B.         反操纵
C.         信息披露
D.         反内幕交易
E.         反投机交易。
5.        影响承销费用的因素包括（  ）。
A.         股票市场状况
B.         证券发行规模
C.         发行公司的信用状况
D.         发行证券的种类
E.         投资银行信誉。
6.        风险企业在经营过程中面临的主要风险有（  ）。
A.         技术风险
B.         市场风险
C.         资金风险
D.         管理风险
E.         信息风险。
7.        属于投资级的债券包括（ ）。  
A.         AA
B.         A
C.         AAA
D.         BB
E.         CCC。
8.        下面属于投资银行业务的有（  ）。
A.         资产证券化
B.         存贷款
C.         证券承销。
D.         风险投资
E.         证券投资基金
9.        证券承销的范围包括（ ）
A.         政府债券;
B.         外国公司发行的证券
C.         国际金融机构发行的证券
D.         国内公司发行的债券
E.         国内公司发行的股票。
10.        在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A.         小精灵防卫术;
B.         毒丸防御
C.         金降落伞法
D.         股票回购
E.         寻找“白衣骑士” 。
三、判断题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。
1.        信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
正确  错误
2.        因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
正确  错误
3.        风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
正确  错误
4.        目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
正确  错误
5.        投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
正确  错误
6.        投资银行是指从事投资业务的银行。
正确  错误
7.        投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
正确  错误
8.        投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
正确  错误
9.        承销是指投资银行将股票销售出去。
正确  错误
10.        在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
正确  错误



四川大学网络教育学院投资银行学第二次作业

一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.        我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A.         美国
B.         荷兰
C.         英国
D.         德国。
2.        投资银行区别于商业银行的业务是是（  ）业务。
A.         承销
B.         经纪
C.         自营
D.         并购。
3.        与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（  ）。
A.         货币市场
B.         资本市场
C.         股票市场
D.         债券市场。
4.        投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
A.         投资咨询业务
B.         经纪业务
C.         报价
D.         做市业务。
5.        位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（  ）。
A.         过桥贷款
B.         股权资本
C.         优先债务
D.         从属债务。
6.        投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A.         金融工程
B.         基金管理
C.         私募
D.         项目融资。
7.        先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A.         代销
B.         承销
C.         余额包销
D.         全额包销。
8.        在（　　）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离
A.         《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B.         《1933年证券法》
C.         《1938年玛隆尼法案》
D.         《1940投资公司法》
9.        收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（  ）。
A.         管理层收购
B.         善意收购
C.         要约收购
D.         LBO收购。
10.        投资银行在承销中，进行（  ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.         路演
B.         墓碑广告
C.         尽职调查
D.         股票推销
二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.        投资银行的信用经纪业务是指（  ）业务。
A.         融资。
B.         投资咨询
C.         融券
D.         自营
E.         基金管理
2.        债券的信用等级主要反映债券的（  ）。
A.         质量
B.         发行计划
C.         还本付息能力
D.         还本付息资金来源
E.         投资风险。
3.        投资银行做市业务的目的是（  ）。
A.         获取坐庄机会
B.         获取价差收入
C.         带动投资银行一级市场业务
D.         进行大宗交易
E.         建立头寸。
4.        投资银行的职能包括（  ）。
A.         期限中介
B.         资金中介
C.         信息中介
D.         风险中介
E.         流动性中介。
5.        影响公司债券发行成本的因素包括（）。
A.         金融市场状况
B.         储蓄存款利率
C.         发行公司的信用状况
D.         发行证券的种类
E.         投资银行信誉。
6.        公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。
A.         承销方式
B.         承销程序
C.         发行定价
D.         承销费用的收取
E.         投资银行的选择。
7.        与公募相比，私募发行的特点是（  ）。
A.         购买者是特定投资者
B.         监管宽松
C.         融资速度快
D.         不需要公开发行证券
E.         发行价格协商而定。
8.        在风险投资中提供资金的主要有（ ）。
A.         机构投资者;
B.         商业银行
C.         富有的个人
D.         私募证券基金
E.         大公司资本。
9.        风险投资机构的职责包括（ ）
A.         筹集资金
B.         参与被投资企业的经营管理
C.         盈利退出
D.         评估选择投资项目
E.         开发风险企业适用的技术。
10.        在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A.         小精灵防卫术
B.         毒丸防御
C.         金降落伞法
D.         董事会轮选制
E.         寻找“白衣骑士” 。
三、判断题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。
1.        投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。（）
正确  错误
2.        投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。（）
正确  错误
3.        投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。（）
正确  错误
4.        当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。（）
正确  错误
5.        风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。（）
正确  错误
6.        风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。（）
正确  错误
7.        风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。（）
正确  错误
8.        为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。（）
正确  错误
9.        风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。（）
正确  错误
10.        一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。（）
正确  错误

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