四川大学11春《投资银行业务》第2次作业

久爱奥鹏晓林

四川大学
《投资银行业务》第2次作业
, F* j( B% e3 G- u$ W7 A" e, T1 N单选题
1.在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
# i2 `- s& ]; m: X; L0 s  t& R2 J0 FA. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
( T( ~9 ~, K0 q2 DB. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
5 i% H0 W9 o4 H资料：A
" f4 |4 M' C6 ?3 S" w: k$ d' c/ x2.投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
% `* V0 P; H6 |) ]9 J3 EA. 路演
6 u: y' V  Z0 z& }/ j  u9 R% KB. 墓碑广告
C. 尽职调查
$ n8 c7 d3 j1 s  F( Q) R+ Y3 n5 rD. 股票推销
资料：A
* r4 |6 K2 ~& S" q, @/ F3 w/ l3.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
A. 代销
B. 承销
9 p+ y: f/ n- @5 kC. 余额包销
D. 全额包销
资料：C
2 f- `- _1 O9 z8 }# x2 u) B* \4.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
A. 投资咨询业务
, H$ c; R$ a2 BB. 经纪业务
C. 报价
D. 做市业务
资料：D
$ W' ]( S% \& y& w3 `5.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
8 f5 f% b6 k) C8 A! K* {A. 过桥贷款
: S" e- p: B4 G& t# w. b8 BB. 股权资本
. k) z" T0 \- D' K# K% X5 ^C. 优先债务
D. 从属债务
资料：
4 T% f+ v/ i1 ~6.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
A. 货币市场
3 L% |% r6 {" c, U1 w2 A) hB. 资本市场
C. 股票市场
$ F- B2 }. l/ ^) s' j( c" [D. 债券市场
+ K. R8 }# R! x: r资料：
7.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
, h3 E! P) ?  mA. 金融工程
B. 基金管理
C. 私募
D. 项目融资
资料：
8.投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
2 G2 f7 r& u3 T' i5 sA. 承销
, S/ R6 J3 P) [! lB. 经纪
C. 自营
, Q. ^0 G4 @0 E- qD. 并购
  Y0 g- a- h; s% Z! F资料：
8 S3 D0 @# R) k% Y' @) ^3 Q5 G9.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
) i- n# G) J1 W  uA. 管理层收购
; S& @" b& q6 }3 ~B. 善意收购
C. 要约收购
$ h( ~" K( x! U& WD. LBO收购
0 a; u- A5 L! a: [# S资料：
10.我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
! d6 g& p4 v7 `5 d0 a% W资料：
/ i: W( P1 Z$ |  t  C. j多选题
% s  i. w- ]3 n2 p" g6 X7 ^6 ^' O1.在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
5 Z) \  S- {8 B% q  G# wA. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
8 o. d+ M) `5 X- ~. CD. 董事会轮选制
" w0 P2 ~; P/ S; E1 A  J1 VE. 寻找“白衣骑士”
资料：
4 v, V" M$ e& t3 C  x2.在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
2 y* }. i: z, s  MA. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
3 x4 F) B) J3 x; X: ~& @E. 大公司资本
+ X' W7 U. h; o3 _* `6 J资料：
3.与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
A. 购买者是特定投资者
+ _& k1 h' m: m6 h0 K; \& `B. 监管宽松
C. 融资速度快
* f  g- J  g9 N) I9 ID. 不需要公开发行证券
3 w; _, V3 D) [. q5 i% |E. 发行价格协商而定
/ c+ v3 {7 j* N资料：
4.影响公司债券发行成本的因素包括（　 ）。
A. 金融市场状况
1 D8 y9 W3 ]! t! K" S  W0 UB. 储蓄存款利率
" d5 }: i6 N- S# Z( wC. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
资料：
1 u$ w& J) F0 w5 B5.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　 ）。（
+ N$ x6 q0 q+ `0 i* c: Y5 d, K# dA. 承销方式
B. 承销程序
C. 发行定价
D. 承销费用的收取
, W, P. I/ a7 t; m+ zE. 投资银行的选择
4 O6 z0 p3 V, k# L资料：
+ V6 a/ U3 n3 `) ]8 @9 `6.风险投资机构的职责包括（　 ）
3 x. T% Y. ~1 ]3 r9 N* eA. 筹集资金
# c  A  {$ l; Z" W( m* L: iB. 参与被投资企业的经营管理
9 J1 e3 g4 ^8 D! L3 OC. 盈利退出
( {3 r4 Q0 P( B# {" {D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
资料：
' Y1 }' [2 M0 X/ Q! y" Y7.投资银行做市业务的目的是（　 ）。
( G* r: R. m9 M  ?5 X+ A; aA. 获取坐庄机会
6 H& w9 }. v0 FB. 获取价差收入
6 F8 F9 D5 \- d8 k0 j6 p' t! CC. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
- f- Y6 `* ~8 w7 k( H1 pE. 建立头寸
/ t, R; @8 ]1 M7 n: @资料：
) C! l6 Z! e$ Y0 C  @( N! C8.投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
A. 融资
$ J# w& U0 o3 BB. 投资咨询
C. 融券
; w& k3 p: G8 n' F6 \3 x- O; `4 O, \D. 自营
E. 基金管理
资料：
9.债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
; ?& p# z4 W( a  M2 m. `A. 质量
B. 发行计划
, Y5 J$ ~6 m3 XC. 还本付息能力
: t; {! W& z5 r  ?9 a1 _D. 还本付息资金来源
* ?1 Y- A( z9 K+ e- \. j, RE. 投资风险
$ _! p1 {( Y% G* _) e# t资料：
( |2 o4 |) H$ M9 x10.投资银行的职能包括（　 ）。
2 d/ R( R3 [6 M/ B( x: Y* ?A. 期限中介
, j; I/ U  i: V- Q8 h7 j4 JB. 资金中介
4 i* I6 k5 R3 a  dC. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
资料：
判断题
1 H3 w0 r% ?& _- z7 Y1.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
* r4 l$ E1 J# |" N2 O- G3 LA. 错误
+ t1 L, e" V8 M8 T8 g0 w+ s7 oB. 正确
资料：
& W- N' R; y* T+ w, |2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
# S! \! r3 u: D- C; [. Z5 C' cB. 正确
) J0 k0 ]) b4 i6 q/ b资料：
( a* H- J7 V7 p* B3.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
! N; m* m* ^# Z" R8 n: t' ^A. 错误
8 y' S6 K5 X# uB. 正确
) P  {1 E0 R- R0 D5 _8 ^资料：
4.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
: f6 @; A) ]9 N- f2 {; |2 FB. 正确
资料：
5.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
# E0 i* F1 p: S+ I5 c+ ?# _A. 错误
B. 正确
资料：
6.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
& H0 S+ J" b0 x0 g资料：
7.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
B. 正确
$ F* S4 e& r% p$ s$ K( h资料：
8.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A. 错误
B. 正确
' B- i$ M, [  H" Q资料：
9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
B. 正确
资料：
10.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
  Z  w, g1 A, W) E# I6 T, NA. 错误
. b8 \4 P5 z! U# P$ NB. 正确
资料：
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