四川大学11春《投资银行业务》第2次作业

久爱奥鹏晓林

四川大学
( X! n7 _) a) R《投资银行业务》第2次作业
) X9 c! |  i2 V+ r9 S1 F' C单选题
1.在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
  p5 \$ z; s( a' x% U资料：A
1 s* ]/ ^* m3 @/ i2.投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
8 g. P6 Z; f& X; [B. 墓碑广告
* l, ^, o8 y' \( i( h" r* E6 OC. 尽职调查
+ y3 ]: e7 A9 U8 h; s5 y% h/ J: J! }& eD. 股票推销
资料：A
6 e( N$ S4 u% @8 `. m3.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
A. 代销
B. 承销
! q* R5 c1 j  ]+ d: H+ k5 Z+ WC. 余额包销
& u/ ]' \3 R# j  rD. 全额包销
% ^( I1 Y- U2 b- u3 w8 g: w, X资料：C
& o) U! |# y9 o4 m4.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
, }3 u. k3 i/ N  {6 L8 p. GA. 投资咨询业务
B. 经纪业务
0 f; c6 w4 P( O" x8 Q1 hC. 报价
D. 做市业务
5 K# B" B4 t! r: E资料：D
. x! g, B$ b9 n8 j3 y! x5.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
9 @8 R4 o* t$ @' l3 k; u1 _8 S: V# W+ T8 |C. 优先债务
D. 从属债务
资料：
6.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
6 u( z5 m( |8 K8 XA. 货币市场
B. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
资料：
6 W8 }3 {0 H1 d, W7.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
& _9 w* G( q1 N# d# KA. 金融工程
B. 基金管理
C. 私募
" D5 H  y, h! V# O# Q" qD. 项目融资
7 {9 q5 l1 {7 v' _& i. }  o资料：
8.投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
) K, c4 ^5 K8 iA. 承销
$ h5 ?3 R8 e0 d' s8 z9 [: B5 Y" pB. 经纪
, V0 I. F4 P* a% W( ~+ C# p$ rC. 自营
) I% ^3 ]! V4 f- [2 J. _6 _D. 并购
资料：
+ h. N2 b4 s6 w" z- V$ s/ h9.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
0 k5 R2 z" E/ C" _) z6 S+ q& UC. 要约收购
D. LBO收购
资料：
10.我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
! Z$ K6 U3 e  P; ID. 德国
# F$ n. e2 Z6 o, R7 S资料：
多选题
1.在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
% x4 d, U; m2 l1 UC. 金降落伞法
/ z  \3 }5 T4 L$ Y7 I( Q7 yD. 董事会轮选制
, E& |* f1 b. ?4 N! ^  OE. 寻找“白衣骑士”
资料：
+ ~9 r" z, }% n8 ~; J, z$ P' [& u2.在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
, r/ ]9 E' u' S" E9 YA. 机构投资者
B. 商业银行
( |4 T" j. f+ [: h& ^2 iC. 富有的个人
D. 私募证券基金
- b. d! f) ?8 ]* R- r7 \4 _9 IE. 大公司资本
资料：
3.与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
& h2 m/ M# b. R% Z$ S1 GD. 不需要公开发行证券
* [* n2 G+ J5 F( m$ i# ^+ LE. 发行价格协商而定
资料：
4.影响公司债券发行成本的因素包括（　 ）。
3 k/ }9 d% J1 W& Z7 {% U" jA. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
1 x, h5 b$ G8 d' y5 I  R$ tC. 发行公司的信用状况
5 [  T. ]$ j5 T- v' l9 q9 Z/ }; jD. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
" y' w5 L$ Z: |  z9 J资料：
+ W) {+ W  M7 m( a8 d) X5.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　 ）。（
1 j5 a# @" c) O$ EA. 承销方式
) Q( `7 F$ {3 J) T" yB. 承销程序
C. 发行定价
D. 承销费用的收取
E. 投资银行的选择
) d1 t- O+ d' i  l7 S; ?: v资料：
6.风险投资机构的职责包括（　 ）
A. 筹集资金
. T* ?* \% Q0 @/ Z0 {1 V# @. d" gB. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
; B& ~. d. ]. \3 h/ c/ `D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
资料：
  ^6 Y% p9 i1 \7 J3 r7.投资银行做市业务的目的是（　 ）。
. X  R2 z4 I3 l0 G& }6 r9 F- J2 IA. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
" B/ l! ~- o, n/ A2 ]3 ]  V: Q资料：
4 S) W) \9 _; Q8.投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
8 U( R3 o5 |1 |! ~A. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
D. 自营
  r  i# P+ M2 r" |E. 基金管理
资料：
9.债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
' Y. I% t& V- @7 r. c( KA. 质量
1 ^. |: R0 B7 W! tB. 发行计划
9 R0 d7 n& J. F; \3 o+ n, @4 MC. 还本付息能力
  X# w8 }8 N8 `0 Z5 v4 _* ~8 g! qD. 还本付息资金来源
( Z0 H% H. w; I* Y! V$ W1 jE. 投资风险
资料：
* u% d/ h$ W( {. O# M10.投资银行的职能包括（　 ）。
) T/ x7 x/ Y- `  _4 s5 ZA. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
5 @2 L3 `% o3 `8 A2 sD. 风险中介
/ e/ [% f- M9 E. ?E. 流动性中介
资料：
) p' ]9 c. Y: \; _3 ^8 _2 L# _判断题
5 h" ?, ]4 s" W7 b  b: ^4 s1.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
/ x! n% \' x5 g4 kB. 正确
1 @0 X7 Z* }5 A$ X* G资料：
2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
) d, S; E, c: q" u% ]B. 正确
  D- R  w; x' p$ }  G7 ^- t7 f资料：
& n4 Q: t9 h, q. i& g3.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
% I& ~$ e* C  b0 G" h' H9 G: UB. 正确
) {* j6 z# \) f2 d资料：
1 T9 a1 b3 N/ k8 ~# k4.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
0 N! X4 @7 ~/ z1 XA. 错误
B. 正确
资料：
7 c( I; H0 G9 Z/ I4 y5.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
B. 正确
5 b6 t0 J) S) q% O2 |1 a. p资料：
' N# Y7 w: P1 {4 @+ B/ f6.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
资料：
7.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
B. 正确
资料：
8.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
% b2 c& K1 E& N) K  c% m1 p0 F. WA. 错误
B. 正确
' p( Q. u& d9 V资料：
9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
. `3 Q8 L$ x6 x2 r6 u2 y& jB. 正确
资料：
. N; z' N- a. r, l# f* f; T10.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A. 错误
- a/ Q6 h, O: g9 YB. 正确
资料：
* ^7 ?4 o: U/ R' ~5 Y1 r& k久爱奥鹏网：www.92open.com