兰州大学2012春学期《证券投资与管理》在线作业4

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A. 收取佣金
B. 赚取差价
C. 收取的咨询费用
D. 证券发行费用
      满分：5  分
2.  公司减少注册资本的决议作出后，应于（ ）日内通知债权人。
A. 7
B. 10
C. 2
D. 30
      满分：5  分
3.  （ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行公司与其它公司进行关联交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
      满分：5  分
4.  关联交易属于（ ）。
A. 单纯市场行为
B. 内幕交易
C. 中性交易
D. 欺诈行为
      满分：5  分
5.  （ ）负责公司信息批露制度。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 董事会秘书
      满分：5  分
6.  金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A. 金融产品
B. 金融期货
C. 金融衍生工具
D. 金融期货合约
      满分：5  分
7.  股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（ ）以上的认股人出席才能举行。
A. 1/2
B. 3/4
C. 2/3
D. 80%
      满分：5  分
8.  证券投资基金反映的是（ ）关系。
A. 产权
B. 委托代理
C. 债权债务
D. 所有权
      满分：5  分
9.  股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（ ）。
A. 职工工资和劳保费用
B. 缴纳所欠税款
C. 清偿公司债务
D. 清算费用
      满分：5  分
10.  承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A. 协议书
B. 承销保证书
C. 和发行人的合同
D. 尽职调查
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。
A. 证券公司净资产不少于1亿人民币
B. 具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C. 具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
D. 已经取得股票承销业务资格
E. 具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
      满分：6  分
2.  中央登记结算公司的职能为（ ）。
A. 中央登记
B. 中央存管
C. 中央结算
D. 集中交易
      满分：6  分
3.  衡量公司经营效率的指标有（ ）。
A. 存货周转率和周转天数
B. 固定资产周转率
C. 总资产周转率
D. 股东权益周转率
E. 主营业务收入增长率
      满分：6  分
4.  下列关于可转换公司债券叙述正确的是（ ）。
A. 它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。
B. 可转换债券采取不记名式无纸化发行方式
C. 期限最短可为1，最长为5年
D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承
      满分：6  分
5.  理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤（ ）。
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
E. 投资组合业绩评估
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  武士债券是外国债券。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分