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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
9 W. W0 c$ p4 RA. 货币市场
/ j Y/ N z1 {+ U3 XB. 资本市场& u8 q/ v8 l" b0 M& j: E6 n& p6 g
C. 股票市场! }; }2 ? s: E' `2 A
D. 债券市场
0 L5 y' \- ]8 ^0 R 满分：3 分
3 L2 V8 v4 Z6 @& Z" d& U: v2. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
! ]( M7 I4 Y; r1 C d" x/ O" KA. 美国
( C* {$ o4 m" r' ?B. 荷兰
3 E8 H4 o% H, G( T. `! wC. 英国7 J. I) i% ?( I9 V @5 k1 _% V
D. 德国
' E4 V, G% ^- |9 y' c 满分：3 分; O( l% Z9 B& G6 E2 B+ `; e4 d: W
3. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
* K; h! y8 _' X! O# I! kA. 金融工程& X0 F7 j0 Q9 a$ }4 l i: `
B. 基金管理' g3 L8 J$ W! x6 r( I- r
C. 私募
3 M$ K* {( r) f. S/ W) j2 L, xD. 项目融资8 s, ~/ T& x J
满分：3 分
! E. B0 l0 u5 u+ i+ `5 |+ p4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。4 A! G& u/ B4 [ W
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》+ ~& ?' F9 h& Q# p
B. 《1933年证券法》2 t8 @/ p% K! C/ W8 Z
C. 《1938年玛隆尼法案》
3 d3 l4 L# {% V9 K2 rD. 《1940投资公司法》0 N( j8 b9 O* p a) u' @! R% q
满分：3 分
7 t- l3 Z& \- L0 R5. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
) m8 X/ n$ n% N; m. HA. 代销8 v% ~, ]: B& u; P
B. 承销
" y Y2 e6 _( ~2 }7 d( SC. 余额包销
8 q" l! Z- n, ^1 W7 i' F- t% ]D. 全额包销/ s5 C* W" U( w
满分：3 分/ L* `7 V3 c" l1 K* W! r
6. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。$ q. R6 x m6 m) n ?/ G* s
A. 过桥贷款7 i; N' t% v8 S! p4 E" H7 X; i
B. 股权资本
3 {3 d/ `, D& h/ k/ fC. 优先债务
4 m8 \9 m6 n" v3 y0 zD. 从属债务
! h5 l r. u3 f: C0 Q 满分：3 分/ K# \1 j, q) }5 [% s
7. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。. w9 }7 r" X- `. W, E1 d( v s0 d' U
A. 投资咨询业务6 ~! {% Q" ]! |8 n- U# O) {* Q. r
B. 经纪业务
9 m0 u) y8 P) ?8 v5 E0 f/ a% oC. 报价
' f$ |% u5 u" E' m" ED. 做市业务
8 j) w* Z. I0 N" D) D" ? 满分：3 分& `9 |! B; b! e8 j" [
8. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
- R8 l6 w3 G7 ^# KA. 路演+ O1 R7 W3 b( v; B, J* G
B. 墓碑广告
, ^) x5 m7 l2 W5 V: p1 WC. 尽职调查
" g9 M& z- j% j' yD. 股票推销
, K" b, v n1 z: N7 A 满分：3 分* _; u, ^, w7 {9 q1 Z. K- C0 O
9. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。) R! g1 a3 f( a# g0 h% }
A. 管理层收购- C3 I4 U9 u5 w% O9 t1 _' q
B. 善意收购
7 A# H# s( w0 r0 d3 wC. 要约收购
& \) C$ D% f! a5 X8 f$ s+ ~D. LBO收购4 g8 d1 y: c7 o$ m/ a+ r
满分：3 分
* E5 S! V- m: _) K10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。3 `6 r7 j: ~' ~
A. 承销
3 `6 g9 M g' @4 WB. 经纪# J! W# J& c$ k4 U6 w5 N+ f3 L
C. 自营' d$ x: d: x' _/ z) k: g# L0 f6 r& V
D. 并购
8 H5 A8 U: t4 t f 满分：3 分
. r: L2 M3 J& K; Y) c- ]" M* G; F. @3 F. D& G% c, `
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 风险投资机构的职责包括（ ）+ @1 B" g1 W! ^% }1 B- @4 H( i
A. 筹集资金+ ?; D1 `0 p: b# [3 W; x
B. 参与被投资企业的经营管理2 M! }4 ~- n* z, E, N
C. 盈利退出0 _' k" ?" {1 p' C1 i: a
D. 评估选择投资项目, W& X7 N7 Q3 V7 ]
E. 开发风险企业适用的技术
# r9 L: _0 c6 [2 P6 a 满分：4 分5 E% b, O5 ^5 C# ?% h7 r
2. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
1 y. X& n# K: sA. 金融市场状况
9 r; e1 {4 l7 {, z' j( j/ h T# |) UB. 储蓄存款利率+ \3 M, z! {4 q5 E
C. 发行公司的信用状况 B0 y: F& t- ^4 r) \" F
D. 发行证券的种类5 o/ l- }* D% r) e* y+ R9 q
E. 投资银行信誉5 |6 J" i/ ]6 x; v- N5 q: s; J. ]
满分：4 分' j5 j; X2 p. h) D( [; H
3. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
- I# ]5 j5 g/ ?: U$ eA. 质量1 M! f$ \/ n6 v1 s N8 U6 r- b
B. 发行计划
: A. q5 {5 g0 W: I% jC. 还本付息能力7 Y3 N4 \0 {' T8 z$ ^. G
D. 还本付息资金来源
$ Z1 }" i% }' i, NE. 投资风险( d. w y& k) Q; l Y5 k, A9 a0 s
满分：4 分$ U( N* H: s% L. U9 R2 w/ I
4. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
# z7 @0 p4 Q7 g& v8 M/ d' sA. 小精灵防卫术+ j* g+ y; P) i/ @( Y7 f7 Y6 r
B. 毒丸防御- T4 b) n+ m" E0 t1 u
C. 金降落伞法' G1 M9 A: y- ]& R2 S
D. 董事会轮选制5 `$ Z p- a; y; d+ B, }
E. 寻找“白衣骑士”, M, [! i" [ U/ Y4 ~
满分：4 分
' _9 i/ y. ]: Q5. 投资银行的职能包括（ ）。) {2 @) |$ l' \- {
A. 期限中介
* V) R5 U s0 O; i8 T: {B. 资金中介
/ b. v! I$ O/ Q& Y# t1 W* pC. 信息中介
( n8 m. H" n2 Y3 Q7 i/ x1 yD. 风险中介
- ?1 g K1 E0 r2 b& w( vE. 流动性中介
% m0 L9 P% R4 k9 _4 L 满分：4 分
0 C9 W. E' p1 K( Q6. 投资银行做市业务的目的是（ ）。
3 K( w4 J" v; d& U+ M2 d: }; RA. 获取坐庄机会
H; H6 O2 P" @ B% z, u P' `' TB. 获取价差收入: b. W& x, O1 `- I7 |; A
C. 带动投资银行一级市场业务
& f2 p4 ]) {1 T& ?9 }9 sD. 进行大宗交易
2 p7 O0 T- I/ _& g& g# }' k/ {E. 建立头寸
7 O t# I. l L, R8 s& b) X 满分：4 分 c, U: [& a' r! U. E8 [' N9 K {/ [
7. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。8 g! Z8 a: S( ^0 {, O) F }
A. 购买者是特定投资者2 U3 F+ [: t7 u0 `9 i
B. 监管宽松
7 T1 W$ O; `$ i& b7 H( r ]2 e: u1 TC. 融资速度快
- G( Y. r) r* D8 v- KD. 不需要公开发行证券
4 o, L+ v7 A- q9 OE. 发行价格协商而定/ I1 I) @/ p) v' y4 T, c
满分：4 分
A( c# e$ i2 ~: ?4 e4 T8. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。3 {$ N+ W3 f7 \3 }* ]8 a
A. 融资2 C1 F6 s& F; m `' {/ d, `6 |( o
B. 投资咨询
5 y* V& x9 u* n% C* C( KC. 融券 O+ L* x# Y3 z9 q1 [1 T
D. 自营
7 R$ ^0 v( v- F4 v/ @E. 基金管理# M+ Z8 y( Z, @+ h+ I
满分：4 分 L- c8 H0 F2 w: p
9. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。7 p; d( Y c# m2 R5 e/ G. [/ {
A. 机构投资者4 F! l* p2 Q: j' o( g
B. 商业银行! D9 r+ z& }. Y' s; n- n
C. 富有的个人
7 Z7 r5 u/ t' \D. 私募证券基金
4 }4 J' F: r# ]& C# s EE. 大公司资本4 A |( ^* `5 c9 X9 B
满分：4 分" [5 K3 `) u2 q1 f, o7 v
10. 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（
3 B- X: O6 [5 x# s1 S1 FA. 承销方式
1 j9 _, ], p2 \# p6 v5 ^2 @( VB. 承销程序
6 `. p. B7 u3 hC. 发行定价1 h/ w3 {. \ M' x5 J8 n
D. 承销费用的收取
3 F8 _$ L7 X s* v( I/ ~E. 投资银行的选择
2 `0 P! `$ u0 l0 K) B( I 满分：4 分 2 _8 y. m. e7 l) n: {
$ U$ I+ l5 ?9 j8 c6 O* s! {
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。: Y0 G) j# V7 P; c& V; k
A. 错误" l4 E% T c; m" Y: h0 e( S
B. 正确; C& v: ?; |. T* c- A% Y
满分：3 分* T& c4 ~: j( q
2. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
& e0 I9 X( F* L6 p; EA. 错误5 ?$ K% I$ Q# Y% @
B. 正确
' u. t' S& _1 e# Q2 o+ U 满分：3 分
' M: u3 m% M* z" z$ g3. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。% }" a( u' e8 s1 O& _2 ?
A. 错误
2 b8 i- K* R& d( y7 W0 D5 dB. 正确1 Q& S( M3 q9 O) U! I
满分：3 分) P/ V! e, s8 a7 N
4. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。0 l! W& v2 d3 E! W; ]2 c- b
A. 错误
( z7 R: y1 v$ P, ?+ P/ f% dB. 正确2 p5 H0 g; t* r
满分：3 分
; o9 S3 T: M& v/ P' h8 T( e5. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
' u$ j0 H! ~8 cA. 错误, f( b/ {9 b4 d+ x2 P
B. 正确
. ~5 e- c# K( M& ~ 满分：3 分' C. i* w) G- n+ K* |; k
6. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
* F' Q0 b1 ~. YA. 错误
! G; ~7 d/ h7 Q; U/ t8 d8 V' y7 tB. 正确4 E7 a+ d$ |8 h- q
满分：3 分
! U8 l: F4 s4 W& X' V% z3 l1 d7. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
" u, u$ A, k7 p, CA. 错误" g, B+ t- U/ p, ~
B. 正确
6 d) J# u1 `% T. J1 S3 q2 P 满分：3 分
1 g% H, x/ H* u* |9 ^1 B% `8. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
! Q) y$ N! o/ Y+ N. t) vA. 错误; Y7 y9 ]3 M( P4 j
B. 正确
4 U. f4 g+ t; X% ^5 g) d# u0 s: f 满分：3 分
8 M, C' t$ y& a; }; v# x9. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。, A. C, x: W- }# N
A. 错误, ~2 [, @& a" z, ?
B. 正确+ I/ T g; U. C* L
满分：3 分. l: Z9 s8 y! R k
10. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。3 R& o( \/ g Q7 c, k
A. 错误% x1 a, g/ y6 a3 Z
B. 正确7 Y4 f7 ^4 x; u8 i5 ^* R$ Q% [
满分：3 分 ) \! d/ y( Z! I( Z: d
9 T% i: c$ p7 v+ u |
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发表于 2012-5-23 11:20:17
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