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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
1 Z2 A* M! F3 {& b( Z# R* }/ t; pA. 货币市场! Z# y( }9 C0 ` i8 P1 `
B. 资本市场( R% b5 K- y- w
C. 股票市场
! G2 Y/ j8 o. K! XD. 债券市场
& R0 J3 l B% u 满分：3 分
. ]& W2 f. s$ U2. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
4 o. u0 G, h# {1 A3 e0 |A. 美国
5 {3 m0 P( S& EB. 荷兰
. o( Y( z( g& m; ~3 \C. 英国9 \$ }4 ~ x8 [* ?) h2 M
D. 德国% f$ @5 j$ T! Z+ X
满分：3 分
$ l- X4 A5 T3 g/ F; @3. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。: O+ I9 @9 |, P2 o% k U
A. 金融工程: S& h v' d, n4 O& R' ?" I3 D
B. 基金管理
5 U1 h9 [: o7 C1 w9 JC. 私募. s( s1 ^; Q' f, N# F8 s! K+ M
D. 项目融资
8 \0 T& N d+ N) g3 i3 p( L4 V 满分：3 分
: a) R' Q) v |0 |4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。& J% a: o$ |5 w) ]. V K
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
, x" k# d# o' ?4 |7 ZB. 《1933年证券法》, W6 l; o% c! O' I/ V+ N
C. 《1938年玛隆尼法案》
9 {/ o$ O# J9 s& M# g' V% vD. 《1940投资公司法》/ b2 i( s ?( I4 p: y
满分：3 分
- D7 N7 \( U& r. G: S3 _3 o5. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
, ^1 J& P( r& s9 N6 E M" a. h, E5 \% ZA. 代销3 p: d5 b% k8 }& V3 d% b+ r& S
B. 承销6 R4 O' O" P o3 ]/ O
C. 余额包销( B& Q, D, L7 L$ {/ e4 [
D. 全额包销& [/ A0 ^- w, T; q; r; t! f/ N
满分：3 分( L% k+ |) l3 s
6. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
# H& M0 i2 z& K3 m, Y* y w8 w, DA. 过桥贷款' G4 V, E; F5 C8 U' [. ]/ y8 D ]
B. 股权资本
- t( k* d. J/ U$ UC. 优先债务. D3 y: b3 f$ D, k2 A& ^! r
D. 从属债务
; I# v4 S' m j g: S( F 满分：3 分$ O$ w; M1 `2 q
7. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。 G/ A$ b. g6 N* _+ T3 V: B
A. 投资咨询业务
2 e) r* z* s9 A7 N3 |$ BB. 经纪业务7 G8 o' V J. s* `
C. 报价* C1 @" I" D6 o8 Q/ C2 q
D. 做市业务
* X4 v. p$ o# @/ F9 `0 O6 T: a2 L6 z 满分：3 分/ n" h% S, s) c
8. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
7 X8 F& c- W6 X& D9 l/ S; qA. 路演" ?) \5 }1 j' k; Z8 E$ K- K
B. 墓碑广告
, J. R( g2 r$ |3 e5 E& Q) x; EC. 尽职调查
r8 R9 D) [: W2 i$ }; }2 ^D. 股票推销
/ l4 E. \* \$ u 满分：3 分
8 \& k6 }7 H/ T# ^; d, t. H9 u9. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。, o" P- z1 N5 ]- q
A. 管理层收购
2 {0 R' Z5 c' @" tB. 善意收购0 c* N: r" F- I- d7 L7 e- u
C. 要约收购
) B8 H/ a6 N$ M$ v) ^0 oD. LBO收购
: ?% X2 }$ ^; @+ J 满分：3 分
8 V Q; Q9 m4 L. X10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。+ ~4 G* b: _5 i" E6 U2 O
A. 承销1 ?6 ^2 @- P2 G
B. 经纪" p" O- ^+ D! a# c5 ~6 z
C. 自营
0 X% {4 i% u7 G- \D. 并购
0 f0 _( r& a! f( c( i 满分：3 分
- R; h9 B! k* G2 U3 Q0 e. P# h2 }% T/ J' G8 n6 R8 k$ d7 G v
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 风险投资机构的职责包括（ ）4 _* D% s$ c% `, a% k, l
A. 筹集资金% g- s" C( t) m2 ]8 w* B! ?
B. 参与被投资企业的经营管理/ i& @# z" O6 d H2 K1 Q* H$ H
C. 盈利退出3 Q5 r( p+ N+ } u
D. 评估选择投资项目 F' U( F0 k2 B9 y" \0 D
E. 开发风险企业适用的技术3 |, n ~- d' C
满分：4 分
9 M7 `1 X3 u1 C% _0 t+ D9 T) l1 g2. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。( S/ J8 v+ Z+ }' Z2 K
A. 金融市场状况
( `3 m7 B( c: p9 y" JB. 储蓄存款利率
- t, E) D2 [- A/ n. b% i- wC. 发行公司的信用状况2 k- W- P/ l- [; { K) r- L3 h& \/ Z
D. 发行证券的种类
8 x+ k1 p$ J- }- Z6 B& hE. 投资银行信誉
# W% k6 J1 \7 i) z6 A 满分：4 分
9 x" f* v$ X1 J1 |3. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。5 }( B/ f* z2 S7 Q% R& x0 z8 ~
A. 质量
4 J+ Z$ g/ O& i( `0 Q' @* n" v8 {B. 发行计划
* o* Q/ M1 V RC. 还本付息能力
s% o2 c5 m; R+ w3 c7 m( ?# J. H- k3 fD. 还本付息资金来源& D/ f6 r, K. m7 v+ X/ C f
E. 投资风险( K' g. O! m2 k; E! e' I
满分：4 分
9 W9 ]2 h& ^ z; X, ?4. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
; y0 ^! ^1 X6 G: mA. 小精灵防卫术
3 v$ A q; {7 HB. 毒丸防御, V0 |- X& x9 H2 z+ x% p
C. 金降落伞法; @, S$ d% e+ V W- \
D. 董事会轮选制, |6 x Q5 [3 I5 }) V' w4 }
E. 寻找“白衣骑士”8 @; f# R4 `% Q$ w
满分：4 分
4 ^, ^ a, `7 q9 S" F5. 投资银行的职能包括（ ）。' q7 R: s3 o( v! g- V6 J( S! D
A. 期限中介$ O0 X' W. C1 Z, J
B. 资金中介) o4 \- G9 r$ m9 q- u7 U0 V1 c7 s+ o
C. 信息中介; V0 R- K# y3 Y C2 \
D. 风险中介! u9 {; I$ \4 e9 T! o
E. 流动性中介
9 c' N! ]* `1 ?" A' l& R M5 J# q 满分：4 分2 R( T) Z, b1 a
6. 投资银行做市业务的目的是（ ）。
9 c& ]4 y; @) R2 C% S8 e0 cA. 获取坐庄机会4 \9 q6 G* {: O
B. 获取价差收入2 n* N, ]/ Y6 ]$ l% ~; O
C. 带动投资银行一级市场业务
" O6 }+ |) ]8 p. l, ]5 KD. 进行大宗交易
9 p4 g1 m1 O% O0 Y" ?E. 建立头寸. h4 v8 O: `6 v: ~0 b
满分：4 分
5 F1 T3 h" f* H$ l y+ s9 x. k2 \# ]7. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
+ j4 X$ Y8 d% M! q3 V; dA. 购买者是特定投资者4 S2 Y& M/ I5 [+ _5 b
B. 监管宽松
( X1 O& [: A6 D2 F3 v5 b$ cC. 融资速度快: e# N0 M( M+ A7 \( D/ q" _
D. 不需要公开发行证券
3 o& f5 i% w+ L0 s I' uE. 发行价格协商而定* U6 E/ ?9 G* s1 Q& J, s
满分：4 分
9 q& D2 E+ ?( V0 x8. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。& w& j$ B5 j' s3 p4 Y
A. 融资
7 U, y* L T; x, W h1 w. uB. 投资咨询- K' z7 E& \ L+ q
C. 融券
" C. e& E( n1 A8 n" b; z4 [! K2 JD. 自营
) W# O2 v! A: a$ H+ I6 W; d4 vE. 基金管理
: Z% _' i5 z# k. _2 s 满分：4 分
! U- p" J- K s' Q; i9. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。+ z* _4 D$ M9 @) o8 [
A. 机构投资者* q% g) @& _5 M2 y! S7 L0 ^
B. 商业银行
2 y! l0 C C& q, n: ^C. 富有的个人, I9 j/ G- k* K$ c" }* N
D. 私募证券基金
+ K' d* s1 N8 q# Z P3 ]" xE. 大公司资本
/ o! x8 D- k; s 满分：4 分8 X" U0 m( z6 B7 y m) C @
10. 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（4 ?! L- i8 s2 G5 W! F
A. 承销方式9 L& X- Y6 V% U6 ^& O
B. 承销程序
: h& T% ~+ m/ H+ x1 [; CC. 发行定价
, ~2 F& p8 ~/ @! o9 RD. 承销费用的收取: H I" J9 L2 E2 _3 b
E. 投资银行的选择
! f; P2 t0 f% b% {' L4 [2 s 满分：4 分
3 q! U. h! ]# L! L, k+ _# M
. A0 W$ c0 o- V3 O三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。- O6 M7 Z8 Z- m5 }8 ?( y- H
A. 错误9 m( ~& i- b2 m' e$ q: B
B. 正确8 q+ ]2 i5 `7 v
满分：3 分
: ~& v/ n( ^- Z: d2. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。: \' c6 o. u' F) V3 r4 |; ]
A. 错误9 v/ r; f! e2 o; e0 r% I5 k
B. 正确% _7 M" L$ S$ N d: n, l! c/ m
满分：3 分 {) [8 L& z. A
3. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。 k, F. V" I' N7 c; k7 X% L0 I) |
A. 错误& x" t' j- ~" O5 U% ]) J# D
B. 正确3 f. _, q2 F5 l
满分：3 分
# Y0 D1 k d/ q5 H4. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。$ p4 S7 \. N" }
A. 错误
9 g' U6 f; j2 x2 T/ s, O+ F" t$ HB. 正确
3 B6 B8 _2 |. o" i- H 满分：3 分4 C4 E! O; \$ n% f' x
5. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。+ W7 V7 v9 S$ t6 e }' _
A. 错误
8 ?! ], z" R1 f+ f- {+ e2 ~B. 正确) Q& ?+ {+ |! z3 x6 S U
满分：3 分
% N* I# e& j& c6. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
, A7 ]$ q! j; y# H0 J% R. e% b$ TA. 错误! p1 |2 q5 h" [0 D) f
B. 正确
: P, y z9 k# n: i& j 满分：3 分
+ k q% a( i& Z( e4 W) W7 `7 O+ O7. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。7 s3 L: o0 p- B% P6 X
A. 错误
2 D. @& ^% ]4 ~/ wB. 正确
4 Z. f4 i- | G# B. ^( q: j 满分：3 分4 H& F1 t# S1 \" p% G$ W7 B# `
8. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
1 \* D, h* }, o! K: N& K7 YA. 错误- _* F3 C- o0 ^7 C% e7 Z0 k
B. 正确, C- U3 k# B8 Y# z2 n: x
满分：3 分
. `2 Z9 r" }& ~9. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
$ w, v2 f, V7 d) XA. 错误
8 |0 z# U1 U) R: E0 {B. 正确
/ f2 \4 e& N: c6 T1 z 满分：3 分/ m+ l' {) q2 C* F
10. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。8 R" ]! i% `) D2 h2 C! i0 u$ _
A. 错误1 i3 N6 A$ e' G3 o1 Q
B. 正确& y9 t& O+ T) s2 m9 o$ ~
满分：3 分
+ e6 |! e1 j" A F v W$ N8 g. U. e7 a5 U4 p& E, M
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发表于 2012-5-23 11:20:17
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