川大12春《证券投资学》第1次作业

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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  （ ）的基金证券在证券交易所上市交易。
A. 开放型
6 [5 F& w9 }" K! q4 b% gB. 封闭型
' G. r% H0 @# X  x! q# JC. 公司型
D. 契约型
      满分：3  分
2.  （ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
& L- Y1 ^. a* D- ]A. 一级市场
9 f# I5 k& y, P1 V8 wB. 初级市场
C. 二板市场
D. 柜台交易市场
      满分：3  分
3.  下列哪项不属于股票首次公开发行的条件（ ）。
A. 生产经营符合国家的产业政策
B. 股本总额不少于5000万元
6 H  j2 V" @, q" {" j: SC. 近3年连续盈利
D. 公司员工多于1000人
      满分：3  分
4.  （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
A. 地方债券
B. 金融债券
7 {4 z8 {5 S2 I. l1 {2 d* ]C. 公司债券
D. 国家债券
# X  s8 s, T* o7 d. c$ w3 [( p      满分：3  分
7 g0 |9 Y+ d% p" W5.  注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。
% X5 m) z! ~' nA. N股
B. S股
C. H股
8 ], s7 u6 W6 _1 bD. A股
      满分：3  分
. h( P2 g# y3 n9 Z: j6.  证券发行市场又被称为（ ）。
A. 一级市场
B. 二级市场
/ k1 I1 f% u. m: c) u& MC. 三级市场
D. !!!市场
      满分：3  分
/ k# |" m+ {8 r( p6 F$ y7.  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A. 基金托管人
) M9 E% s, k) z$ f% Z( s8 IB. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
" W, [, Z# P) C# {- K* s      满分：3  分
! b0 L. h9 |# P4 g1 j7 Z. ~  S% ^8.  按利息支付形式，债券可分为( )。
6 o0 B: D" t" c5 j) nA. 付息债券和贴现债券
B. 贴现债券和浮动利率债券
C. 固定利率债券和浮动利率债券
D. 付息债券和浮动利率债券
      满分：3  分
7 }5 _& j. p" I" R0 b0 Q# l* n( d0 I9.  （ ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。
A. 定向发行
/ {  n5 K1 p) x+ ?  [B. 增资发行
C. 公开发行
D. 面额发行
      满分：3  分
10.  在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。
A. 10家
B. 15家
4 T0 Q/ u% t! \  a5 e1 C6 _$ W& hC. 25家
D. 30家
8 \  r+ K# Z; r* h" s      满分：3  分

/ j* q& Q- b! b8 \4 z, l2 ]# ^, u  l7 o# l二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  公司经营环境分析的侧重点主要包括（ ）。
9 H6 l* P2 X$ g- {A. 公司的竞争地位分析
B. 公司盈利能力分析
5 I8 U9 f& Y! A9 _2 S8 kC. 公司经营管理能力分析
D. 公司的经济区域分析
      满分：4  分
2 {3 H- g4 G! W* j* i, j, e2.  我国主要的股票价格指数有（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深圳综合指数
: a5 U* ~0 t* }! m& M( N7 |7 qC. 上证30指数
! o+ I8 g* R$ m" S9 x' [D. 深证成份股指数
      满分：4  分
3.  以下属于开放式基金的特征有（ ）。
A. 规模不固定
B. 期限不定
# ]. w+ f9 u9 U' p$ ]! |C. 价格由市场决定
6 D  t9 H* i* w2 Z1 ?/ p! n9 GD. 可以上市交易
      满分：4  分
# c& ~6 \& g) Y) O4 |- v4.  财政政策手段主要包括（ ）。
A. 税收
B. 财政支出
C. 国债发行
: h, i8 I! j$ F" Q! u3 I8 Q3 yD. 再贴现
# E- ~! r+ H( Z# D/ s% ]      满分：4  分
5.  受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。
$ e: Y# D3 s/ Q" u7 \A. 公用事业
B. 房地产业
C. 旅游业
7 j+ `/ s8 x5 cD. 钢铁业
      满分：4  分
+ r  T3 y; E# k5 f0 a* L. _6.  在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A. 再贴现政策
+ f( W5 u  A7 X: eB. 道义劝导
C. 直接信用控制
D. 法定存款准备金率
      满分：4  分
7.  股票是一种（ ）。
. C* o8 Z6 s  g3 f1 R5 r2 TA. 所有权凭证
6 _9 `- _7 G. GB. 有价证券
C. 设权证券
D. 要式证券
2 B, c/ x/ S4 {) W      满分：4  分
0 s; w; y; ^; F- J+ N: S8 E8.  以下属于股市利好的消息有（ ）。
A. 经济稳定增长
B. 失业率下降
C. 利率上调
D. 股票发行速度加快
. I  @5 e# k1 l" r: x2 ?% B( F      满分：4  分
( s5 {( a3 @3 h. a* d9 \9.  属于证券市场的有（ ）。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 证券投资基金市场
D. 中长期信贷市场
      满分：4  分
10.  证券市场上的机构投资者主要有（ ）。
A. 企业单位
B. 保险公司
C. 证券公司
) R' `3 l" Z# LD. 共同基金
      满分：4  分

三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  股票价格指数是反映某一支股票价格变化情况的指标。
6 P: w: H/ J- oA. 错误
, I: L1 S( Q! v% }4 xB. 正确
) ?$ h- Y# ?3 x9 ~: V      满分：3  分
: v1 B5 s0 g5 h7 ^; y  `$ o2.  利多消息公布之后，股票价格必然上涨。
" _3 B5 P$ ~3 P: WA. 错误
B. 正确
2 j% `8 p' t8 i# r      满分：3  分
, ^' j0 W6 q% t- g) r' Z3.  开放式基金的基金单位总数是固定的，投资者必须通过证券经纪商再二级市场上竞价交易。
A. 错误
* J7 n$ H0 k! X2 }B. 正确
      满分：3  分
4.  证券交易所是证券交易的主体，决定了证券交易的价格。
1 v5 A6 p2 v+ s! L1 Q0 z+ PA. 错误
B. 正确
) a3 s5 [: Q3 P" V$ T      满分：3  分
5.  股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
2 v4 Y3 Y: h1 j2 A% W6.  随着市盈率的上升，股票投资价值加大。
A. 错误
) W: X' i/ F8 z6 Q  x( [9 O4 |B. 正确
, S$ G+ h, D$ r" D, J( \      满分：3  分
" R" E, P6 q$ D9 \$ g, b9 t7.  记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。
5 Y- D0 g6 s7 K0 \/ {, S2 U3 C! QA. 错误
B. 正确
6 F2 G% d. ]7 o) w! K" Z      满分：3  分
8.  《证券交易所管理办法》规定，我国的证券交易所实行会员制度。
A. 错误
B. 正确
1 i% m$ q* H" h0 A      满分：3  分
- d' I$ n. _: U, @9.  我国《公司法》规定：股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
A. 错误
7 l$ ~& z0 j- i! @B. 正确
      满分：3  分
9 N8 r4 P1 R3 c% [2 W' z) @: G5 s  R1 x10.  配股是上市公司使现有股东按其所持股份的比例认购配售股份的行为，它是上市公司发行新股的一种方式。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
8 i6 N' c" H) v. n) f( Z

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