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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
% X: D; a, O/ a2 x6 E$ Q$ k) C" C8 V% jA. 外汇期货交易5 L9 G7 t7 Y! N, x2 d7 G
B. 利率期货交易
/ a4 ` y8 O5 S0 J' }2 ~4 BC. 商品期货交易, Q8 I3 f' M, i6 s3 Q( j
D. 股票指数期货交易
9 C' P, [7 W3 v) d! o/ ?: f 满分：4 分4 L5 i3 e% H3 _
2. 股票是（）4 i* ^$ }- G2 A/ a
A. 所有权凭证" R% @ @: i0 e- o5 ~' l5 d
B. 债权凭证
" n8 f. k4 I3 r% ?2 NC. 衍生工具
* M3 R$ K' Q" n" E( c5 P$ ]# HD. 避险工具( l3 ~4 o, A- b8 [
满分：4 分4 P$ _( o( ?0 o# {+ }; t; p
3. 证券市场的次级市场是指（）
9 k; x- X4 t$ o" e( K! |A. 一级市场
$ m# B4 J) F; cB. 初级市场5 R' ^# g) z( C
C. 发行市场# \3 ~3 w2 ^' P* g( c1 d
D. 流通市场
; c; x9 z- z+ ^; T 满分：4 分
, z2 _$ P' q# X4 u/ a9 {4. 我国目前B股交易的交割方式为()
3 y8 p& E; L; xA. T+1
1 D- a9 _3 }) kB. T+2! g* E3 W2 i/ A5 Q
C. T+3
& j' h" t, Z" eD. T+4
' C% w: s9 @- k 满分：4 分# v, s! o g3 V h7 y1 z
5. 证券的场内交易市场()% }! c, K: e+ t; m3 _% o( r# x; v
A. 指柜台交易市场 |4 H! e! U3 {' _7 Y# V: {2 P3 A
B. 店头交易市场" ?+ i1 e$ L6 j! N& Z" A) Y
C. 没有固定交易场所6 m1 o$ n/ e* W. l/ O
D. 有固定交易场所
$ e. @& J4 c. y! u1 k 满分：4 分0 l' u& r4 {* M7 I5 I7 L/ Q( b
6. 吸收合并是指()
2 g! |" f0 y% L: Q1 \( E) vA. 两家以上的公司合并设立一个新公司
6 z$ v0 d6 u9 p+ u0 X8 u- _B. 合并中的公司在合并后都从法律意义上消失7 r, Q. m- J4 D/ ]/ t1 u0 v1 K% e
C. 被吸引的公司仍保留其法人资格
. }6 o& o. _( r. ?3 T9 m6 wD. 被吸引公司的法人资格消失
# I, B7 ^/ Y) m, O: P! A+ Y2 t9 {9 j' D 满分：4 分
8 M2 h/ I/ L" m/ O& P7. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()4 V; l* C( n4 j4 ~0 U! }2 \
A. 股票的票面价值; S+ W1 Z/ D* p& v; N7 F+ @2 S- d
B. 股票的账面价 ~" c4 \ j' z
C. 股票的清算价值0 w5 g! }: p' T, z, l; W$ o$ o
D. 股票的内在价值2 N& X. r, Y. q
满分：4 分% `) g. f; X! I! |( H$ Y
8. 基金是()) } i" b* R' ]; ~
A. 股票
$ m# U' C9 E- K2 ~B. 债券
/ V _$ w% g/ i/ o v; VC. 有价证券' i1 z) r8 D; C( ~6 m0 M' g; f
D. 无价证券* N) n: [6 ^: J" X# l
满分：4 分7 [* W/ C; ^* L2 v2 m
9. 股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()0 ]8 C ]; v. a$ Q8 s& Y" V8 c& o
A. 平价发行" i7 L% l# u. @: T, F5 M
B. 溢价发行2 p- Z! k# d. m/ z* s: ~, T/ C. c* y
C. 时价发行7 d2 \/ [7 ?( o
D. 折价发行
( E7 v6 S" n# T# o: S 满分：4 分4 v9 V- d: ]& N1 c- Z
10. 国债是指（）
) v: x# q& N# SA. 公司债券
$ N6 o% } i- ZB. 金融债券, Q8 A5 `: n( r- J- K' o" |
C. 国家债券6 ^$ P7 ^$ ^5 U+ y1 u o
D. 地方政府债券$ e. o m0 r) d! I7 U' b/ ]/ ~
满分：4 分 $ ^$ D$ K' ^& |. R& T
! p( @4 X0 h# M
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1. 企业股份制改组的一般目的包括（）
% h. b# M% `0 s5 V' pA. 筹集资金
3 T6 C% @2 D' u. z+ {3 K% ~B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制- o" d( V8 T. U
C. 确实法人产权制度，实行政企分开& M* J! `8 S4 E, P
D. 调整产业结构，实现资源优化配置1 ^8 k" O' @# ?% C! x$ B5 @/ p
满分：4 分9 X1 n; c2 f7 u% S# L0 G5 w5 C4 a
2. 证券投资基金的特点（）
7 V J3 [* d! O; w- Y9 b; c% S" PA. 专家运作和管理
0 I4 _- k$ p/ K7 u6 P/ p& x W% qB. 间接式债券投资; u) U" ]/ p/ k3 C
C. 流动性强，买卖程度简单
; U+ @0 B" j! P/ q% y7 ID. 组合投资分散风险
/ p" l8 E" t3 l' W) Q$ S0 o8 l 满分：4 分+ d% _4 G8 z+ O! x0 o
3. 股份公司的设立方式分为（）, t7 j/ L: C K8 A
A. 发起设立
( |2 ]- A# B3 z1 q0 \) yB. 改组设立( c& Z. Q4 P+ U q# \: h
C. 募集设立
5 {# y9 A6 f6 W: }1 hD. 合并设立<br />
. s @1 p5 E* f* G1 k- o5 F1 U 满分：4 分
6 y# m$ l$ M* y( g5 Y. D4. 信息披露的原则是（）
# e0 p( s C, j3 i/ \9 L# n5 CA. 真实性原则3 K! u& i9 e) _' s8 S2 Z$ M: S
B. 完整性原则
5 N& o5 ^' t! ~# d8 ^5 [C. 准确性原则* H* K1 l' o! H d6 W$ T
D. 连续性原则- j! n' ~; }6 y+ L+ n. z* U* `% b
E. 及时性原则
, H# C( m: `( t 满分：4 分8 B; V1 ~' q8 y8 F. f# z; B; C
5. 网上竞价发行的优点有()2 X% S9 b( Z. f& i% T- K# o
A. 市场性: i0 U( f5 e$ X0 q5 ~6 I, ~# {
B. 连续性
5 K X# m2 F# R# F" K' W5 F" fC. 安全性0 r# n' G* J# \$ B
D. 经济性, j; n: b y* U6 T
E. 高效性
" r: r6 Q& b5 G 满分：4 分 9 U. m3 V! Y$ X' B+ B
/ s& A- R& q$ s6 e( I$ j2 P5 {$ v三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。, |$ P0 C$ j/ T+ V
A. 错误
6 S2 `& i' y L1 _B. 正确
" g3 ]3 C2 s( g! |4 q( i- s$ Q 满分：4 分
9 }& I% b' T; ^: N) J5 ~2. 确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。 @) f. F C' i2 `* [. R; c
A. 错误
. b7 v4 l- m' t. o: ?: TB. 正确
! \* y1 \) S; z( R2 t- d 满分：4 分7 ]# P- z) l% }
3. 设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
4 N, I" c& q/ C# `A. 错误8 ?9 m5 e# p6 W9 {7 K
B. 正确7 C B$ a9 Q( T. A* s5 n
满分：4 分
/ A @2 e; w" t! k) X4. 公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
$ a7 q3 ] e* x9 ~* b; }7 @8 T. ^A. 错误) a- i* n$ z) ]: r% a7 |+ Q# `
B. 正确, J$ n5 Q7 a( T, p" |9 o# I; e
满分：4 分2 _2 B _/ H5 n: ^9 w
5. 衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品市场占有率和行业综合排序。
. k' n; q1 x) @A. 错误
, ?/ v: Y/ Z8 e# s& d/ A) s) b6 bB. 正确/ y- z) b1 u5 Q- C
满分：4 分$ }# P, Z4 P2 N- s8 ~+ V# y2 Q
6. 所有政府发行的债券都叫国债。
) s, Z. q, D1 O' d7 |0 ^2 y# gA. 错误
' ]* T' G* c# M; P9 BB. 正确
8 @& L+ _! C q 满分：4 分
7 e! {" C4 G( c( S+ M% B ]) [7. 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
6 _3 P* |; F) l3 N$ MA. 错误
* r/ U' C9 g# b- |9 M9 JB. 正确
2 ]6 F0 G T, O; v 满分：4 分: {7 U S: O- \
8. 场外交易市场的组织方式是经纪制。
+ [: a: [4 o, g u5 vA. 错误0 Z' Z! \; |* g6 M& X7 X
B. 正确- b/ @ G' ]$ Q! I
满分：4 分( I5 D4 Q3 \* W
9. 基金的收益一定高于债券的收益。" @$ ] ]. P9 P; A
A. 错误
- ^+ F! `: A r3 eB. 正确
: u+ B& ]/ G$ x6 ^ 满分：4 分. \* R6 a8 T# O- t$ a2 k+ k; O
10. 股票发行的溢价部分应记入公司的股本。, x4 c! B0 A5 N& ?' K- F3 r$ N
A. 错误
3 `6 X: E0 g, Z( WB. 正确
, K M- { o6 Q 满分：4 分
7 W7 O v0 P; N! ^4 x: J e6 q) h8 I) C
3 V. H9 ?) M" T/ B# r |
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发表于 2012-9-11 22:24:35
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