北语12秋《金融市场学》作业4

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一、单选题（共 9 道试题，共 36 分。）V 1.  发行债券者提出债券的期限、票面利率、预定发行额，投标者提出承购价格和承购额，按价格自高到低的顺序中标，直到预定发行额满为止的债券承销投标方式被称为（ 0。
A. 招标
B. 利率投标
C. 价格投标
D. 议标
      满分：4  分
2.  投资者向经纪人贷款购买某种证券，并将这种证券作为抵押品交给经纪人，以期待从购买的证券日后的价格上涨中获利的行为称为（ ）。
A. 保证金买短
B. 保证金卖短
C. 保证金买长
D. 保证金卖长
      满分：4  分
3.  债券发行者发行债券时必须达到的基本标准被称为（ ）。
A. 债券规模
B. 债券数量
C. 债券发行基准
D. 债券发行目标
      满分：4  分
4.  在中国境内注册的公司所发行的，以人民币标明面，供外国投资者和中国香港、澳门、台湾地区投资者以外币认购，只能在香港联交所上市的交易的股票是（ 0。
A. A种股票
B. B种股票
C. H种股票
D. N种股票
      满分：4  分
5.  当市场行情普遍上升，人们普遍倾向于持有并购买股票的情况被称为（ ）。
A. 牛市
B. 熊市
C. 淡市
D. 旺市
      满分：4  分
6.  长期中央政府债券是指期限为（ ）的债券。
A. 1年以上
B. 3年以上
C. 5年以上
D. 10年以上
      满分：4  分
7.  证券交易所按证券种类和价格归类汇总设竞价告示板，每种证券按买入价由高到低、卖出价由低到高排列，交易接到指令后，即可填写告示板的报价方式被称为（ ）。
A. 专柜书面作业
B. 上板作业
C. 公告报价
D. 告示竞价
      满分：4  分
8.  （ ）是一种浮动期限式的利率和期限挂钩的金融债券。
A. 普通金融债券
B. 贴现金融债券
C. 累进利率债券
D. 浮动利率债券
      满分：4  分
9.  交易者授权经纪人按照下单时市场的最好价格执行买卖的交易命令是（ 。
A. 市价委托单
B. 限价委托单
C. 指定价格委托单
D. 止损委托单
      满分：4  分

二、多选题（共 14 道试题，共 56 分。）V 1.  影响股票供求关系进而造成股价波动的经济因素有（ ）。
A. 公司的经营状况
B. 国民经济发展前景
C. 金融形势
D. 财政状况
      满分：4  分
2.  影响债券实际转让价格的因素主要有（ ）。
A. 债券发行人的信用状况的变化
B. 通货膨胀率的变化
C. 经济周期
D. 汇率变化
      满分：4  分
3.  特殊股票主要有（ ）。
A. 优先股
B. 先配股票
C. 多权股票
D. 限制表决权股票
      满分：4  分
4.  以下属于二板市场的是（ ）。
A. NASDAQ
B. EASDAQ
C. 香港创业板市场
D. 纽约交易市场
      满分：4  分
5.  股票的场外交易的主要形式有（ ）。
A. 第二市场交易
B. 第三市场交易
C. 第四市场交易
D. 柜台交易
      满分：4  分
6.  股票的场外交易的特点可以概括为（ ）。
A. 交易对象广泛
B. 交易方式灵活
C. 交易场所分散
D. 交易价格固定
      满分：4  分
7.  按人们对公司的评价，股票可分为（ ）。
A. 周期性股票
B. 特殊股票
C. 蓝筹股票
D. 红筹股票
      满分：4  分
8.  企业债券的特点是（ ）。
A. 收益率高
B. 期限短
C. 风险小
D. 利息要纳税
      满分：4  分
9.  直接使用股票平均价格衡量股票价格水平的股票价格指数是（ ）。
A. 道．琼斯指数
B. 日经指数
C. 标普指数
D. 恒生指数
      满分：4  分
10.  影响股票供求关系进而造成股价波动的心理因素有（ ）。
A. 利率
B. 谣言
C. 预期
D. 盲目性
      满分：4  分
11.  影响股票供求关系进而造成股价波动的市场因素有（ ）。
A. 心理预期
B. 投资者的动向
C. 信用交易规模
D. 投机者的套利行为
      满分：4  分
12.  按发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 机构债券
D. 金融债券
      满分：4  分
13.  影响债券利率的主要因素有（ ）。
A. 信用级别
B. 期限
C. 利息的支付频率
D. 存款利率
      满分：4  分
14.  债券发行条件包括（ ）。
A. 债券利率
B. 计息方式
C. 偿还期限
D. 发行价格
      满分：4  分

三、判断题（共 2 道试题，共 8 分。）V 1.  借助于中介机构进行债券发行，可以有效地摊薄成本。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  在金融市场中，增加购买有助于价格的上升或平抑价格下降的趋势；增加出售有助于抑制价格的上升或者造成价格的下降。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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