浙大11秋《证券投资学》在线作业

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1. 欧洲证券是指（ ）
A. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券

2. 我国目前B股交易的交割方式为（ ）
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

3. 基金托管人是（ ）
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金所有者
D. 基金保管人

4. 对证券市场的自律监管模式是（ ）
A. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D. 各种自律组织起辅助作用

5. 按照《证券法》的规定，证券公司（ ）
A. 只能采取有限责任公司的组织形式
B. 只能采取股份有限公司的组织形式
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D. 只能采取合伙公司的组织形式

6. 注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称（ ）
A. B股
B. A股
C. H股
D. S股

7. 证券的场内交易市场（ ）
A. 指柜台交易市场
B. 店头交易市场
C. 没有固定交易场所
D. 有固定交易场所

8. 股票按可否上市为标准,可分为（ ）
A. 面额股票和无面额股票
B. 流通股票和非流通股票
C. 表决股票和无表决股票
D. 记名股票和无记名股票

9. 股份有限公司申请上市的条件之一是（ ）
A. 公司最近六个月连续盈利
B. 公司最近十二个月连续盈利
C. 公司最近两年连续盈利
D. 公司最近三年连续盈利

10. 某一产业在其初创阶段往往表现为（ ）
A. 低风险低收益
B. 低风险高收益
C. 高风险低收益
D. 高风险高收益

11. 资本证券是与（ ）直接有关的活动而产生的证券。
A. 资金
B. 项目投资
C. 金融投资
D. 货币投资

12. 上证指数的基期是指（ ）
A. 1990年4月3日
B. 1990年12月19日
C. 1991年4月3日
D. 1996年7月1日

13. 证券投资属于（ ）
A. 直接实物投资
B. 间接实物投资
C. 直接非实物投资
D. 间接非实物投资

14. 吸收合并是指（ ）
A. 两家以上的公司合并设立一个新公司
B. 合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C. 被吸引的公司仍保留其法人资格
D. 被吸引公司的法人资格消失

15. 证券结算公司的中央存管功能有（ ）
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券

16. 证券金融公司也称为（ ）
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商

17. 股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是（ ）
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 时价发行
D. 折价发行

18. 有价证券是一种（ ）
A. 商品证券
B. 虚拟资本
C. 限制资本
D. 多余资本

19. 证券市场是（ ）
A. 通过有效竞争买卖证券的场所
B. 通过部分竞争买卖证券的场所
C. 非竞争性买卖证券的场所
D. 货币市场

20. 美国出现第四次兼并浪潮是在（ ）
A. 19世纪与20世纪之交
B. 20世纪20年代
C. 20世纪60年代
D. 20世纪70至80年代

21. 债券评级中AAA级表示（ ）
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级

22. 《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（ ）
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%

23. 以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为（ ）
A. 外汇期货交易
B. 利率期货交易
C. 商品期货交易
D. 股票指数期货交易

24. 道琼斯分类法将行业分为（ ）类。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

25. 股票是（ ）
A. 所有权凭证
B. 债权凭证
C. 衍生工具
D. 避险工具

26. 国有企业股份制改组的直接目的是（ ）
A. 调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力
B. 确立法人财产权,实现政企分开
C. 转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制
D. 调整产业结构,优化资源配置

27. 投资者用借入的资金买入证券被称为（ ）
A. 买空
B. 卖空
C. 空头
D. 买空或空头

28. 国债是指（ ）
A. 公司债券
B. 金融债券
C. 国家债券
D. 地方政府债券

29. 股份有限公司的最高权力机构是（ ）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 经理

30. 债券发行的全额包销方式中承销商（ ）
A. 负责认购未出售的债券余额
B. 不必担当任何发行风险
C. 要担当部分发行风险
D. 要担当全部发行风险

31. 在证券经纪业务中,证券经营机构（ ）
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入

32. 基金是（ ）
A. 股票
B. 债券
C. 有价证券
D. 无价证券

33. 从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是（ ）
A. 证券市场发展的自由放任阶段
B. 证券市场发展的法制建设阶段
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
D. 证券市场发展的成熟阶段

34. 上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是（ ）
A. 在弥补以前年度的亏损之前
B. 在支付普通股股东的红利之后
C. 在弥补以前年度的亏损之后
D. 在支付给优先股股东的股息之后

35. 公司制证券交易所（ ）
A. 以营利为目的
B. 不以营利为目的
C. 会员大会是最高权力机构
D. 理事会对会员大会负责

36. 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（ ）
A. 融资业务
B. 自营业务
C. 承销业务
D. 经纪业务

37. 证券私募发行又被称为（ ）
A. 公开发行
B. 不公开发行
C. 向公司内部发行
D. 向不特定的社会公众发行

38. 证券市场的次级市场是指（ ）
A. 一级市场
B. 初级市场
C. 发行市场
D. 流通市场

39. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指（ ）
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值

40. 股份有限公司的设立，必须经过（ ）的批准。
A. 人大常委会
B. 最高人民法院
C. 国务院授权的部门或省级人民政府
D. 国务院

1. 一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（ ）行为。
A. 储蓄
B. 就业
C. 投资
D. 消费
E. 娱乐方式

2. 信息披露的原则是（ ）
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 连续性原则
E. 及时性原则

3. 我国的股票按照投资主体不同,可以分为（ ）
A. 国家股
B. 法人股
C. 个人股
D. 外资股

4. 网上竞价发行的优点有（ ）
A. 市场性
B. 连续性
C. 安全性
D. 经济性
E. 高效性

5. 根据组织形式的不同,投资基金可分为（ ）
A. 封闭型基金
B. 开放型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金

6. 证券投资基金主要投资于（ ）
A. 房地产
B. 进出口外贸
C. 股票
D. 债券
E. 人事权

7. 股票按有无投票权可分为（ ）
A. 普通股
B. 优先股
C. 混合股
D. 后配股

8. 股份公司的设立方式分为（ ）
A. 发起设立
B. 改组设立
C. 募集设立
D. 合并设立


9. 影响行业兴衰的因素有（ ）
A. 市场占有率
B. 社会习惯的变化
C. 技术进步
D. 行业周期
E. 政策的倾向

10. 目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（ ）
A. 柜台委托
B. 电话委托
C. 电脑自助委托
D. 市价委托