川大12秋《投资银行业务》第1次作业

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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
- F% D1 ]# v2 h4 _8 i9 ?4 MB. 股权资本
C. 优先债务
; b& m# b8 y! l% V; |  aD. 从属债务
" v' k/ H2 z& U4 A7 e1 ]      满分：3  分
( p+ [- h# ?# v# s& T; o& }: f/ b2.  当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（　 ）。
$ ~. E% A' N% E. w2 wA. 金降落伞
B. 毒丸防御
/ ^( h; D! K, c: ^; _; ^) w% QC. 绿邮勒索
. l2 V- }' w3 O6 `D. 小精灵术
8 N2 M9 Z) L( L      满分：3  分
3.  位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（　 ）。
1 n2 X" X4 M/ Q- c1 p! ~A. 过桥贷款
B. 股权资本
( O+ F" W% _1 f) Z: U! G& G* l' CC. 优先债务
6 q; C# O+ d! m# lD. 从属债务
      满分：3  分
) d+ Q6 h! O1 B4.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
, q, G5 k5 R8 v* X$ G% }. rD. 全额包销
) W/ X0 G2 Z, M& t. C! M% m' y      满分：3  分
5.  我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
$ f4 A% p: f7 q2 g4 a: a5 PA. 美国
: V- T- z* V' F& S; Z) kB. 荷兰
- b  B9 u+ X" F0 Q# D, y2 y' BC. 英国
D. 德国
      满分：3  分
1 L! E4 g$ ~4 |9 k# A" K6.  投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
2 U* R$ @& R+ q% G% D$ H* j2 w0 _B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
      满分：3  分
  `/ W* f; b$ ~' P4 h- j  @: Z7.  证券发行的登记制遵循（　 ）原则。
A. 公开管理
B. 实质管理
) U4 Z& Q% |+ y( q- \2 uC. 市场自由
' v  G* a% |4 B$ LD. 实质条件
4 u! f9 P1 Y% K  S; X      满分：3  分
8.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
A. 管理层收购
: i" @8 G1 ?0 @7 o! zB. 善意收购
C. 要约收购
" m& c- g( }* c) T: q+ v2 bD. LBO收购
+ N$ G, [! T; R" Z1 _' ^% E! p      满分：3  分
9.  （　 ）又有金边债券的称谓。
A. 国债
0 y& P3 z8 I9 }3 |! _B. 金融债券
C. 政府债券
D. 公司债券
& |& v% L  F. N  m& y- W      满分：3  分
- j( b0 z5 z* R  V/ N' _. O1 N10.  投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
: t& u! M4 N) n9 \3 I6 cA. 承销
B. 经纪
C. 自营
! d$ m1 Q* }1 |/ ]D. 并购
      满分：3  分
7 s& d/ Y9 A/ t$ o% _# C: d
6 I- S6 a# \$ P0 R- o' p) R$ q  [二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
- O5 N- M" }8 Z: A( }$ y- hA. 购买者是特定投资者
+ q! z8 y! R5 p, @" ZB. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
      满分：4  分
. ~- Q: {; l& `- s+ i/ i2.  投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
3 a9 S0 _3 g! p5 ^' r8 r# ^, jA. 融资
6 J: J& w; D4 g1 x1 h5 H! `8 V8 {2 T1 D4 BB. 投资咨询
C. 融券
' U3 |5 z7 {7 R& d+ a/ ID. 自营
% H2 i* u  ]) H% IE. 基金管理
) u( v9 o2 |: ?- X0 {% b5 w$ D      满分：4  分
3.  属于投资级的债券包括（　 ）。
A. AA
3 I5 J3 C. \) EB. A
  _8 f3 I- j5 }& M% Y( ^C. AAA
7 G0 Z+ U+ _: Q( @% kD. BB
0 l7 Y- ~) w$ J! p3 q) o( nE. CCC
      满分：4  分
4.  下面属于投资银行业务的有（　 ）。
% ?9 D1 P5 y( `0 J$ j2 O- WA. 资产证券化
% r% h% n! x1 ?) fB. 存贷款
C. 证券承销
D. 风险投资
' [$ E7 }1 k; c6 @$ r; }E. 证券投资基金
      满分：4  分
5.  债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
1 ]. D- W/ t1 KA. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
1 I( `8 J0 }# d8 BE. 投资风险
      满分：4  分
6.  在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
* s' B$ T; ~) v1 RA. 机构投资者
; g6 @& Z- Y) u; @& F8 _: }B. 商业银行
$ o" I9 F* ?. T) A7 ?C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
$ D4 R: H+ ?# A) D: N      满分：4  分
7.  风险投资机构的职责包括（　 ）
5 V9 k( Y- r! a/ O2 R9 vA. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
& v' [. [. G: h5 o9 q+ AD. 评估选择投资项目
  W1 s5 t6 Q+ F1 _0 I: m" Q0 CE. 开发风险企业适用的技术
      满分：4  分
8.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
A. 获取坐庄机会
4 U  H+ C, }! X5 c' ~; pB. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
" C8 W% o/ x1 b7 ]D. 进行大宗交易
$ {$ k3 G( k6 ME. 建立头寸
6 X0 d0 {: H6 h% I9 v8 G* b5 v9 W. G: a      满分：4  分
! C7 N, ]+ [) Z4 c; R& Y! G. B9.  在股票交易中运用的反并购手段包括（　 ）。
+ y' |' ^: x1 I4 S* A! s2 CA. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
' W0 D  h0 L4 X& vC. 金降落伞法
9 a$ z# Z9 \1 n9 a" B4 X( B+ Q# X; M+ zD. 股票回购
& G0 _% x+ k0 a2 C" JE. 寻找“白衣骑士”
      满分：4  分
& F! ~- \  {* _: d% X+ Z, L10.  在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
- F& e* c$ z# _# H6 ~7 U) s& mA. 错误
B. 正确
  e+ c  u5 |7 a( o. w3 X6 _      满分：3  分
4 ?" T. p8 K* a4 S0 l% t2.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众
C. 金降落伞法
) x5 v4 @( G5 U( v" F( nD. 董事会轮选制
1 s- L7 \: _/ ^E. 寻找“白衣骑士”
* o. o, ]1 R; `. O      满分：4  分
. ]4 {% f8 n; a' }: L" l
0 G7 f( X/ \1 J! ^$ ~2 v9 k三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
3 t) R1 o- l, D( Z! H      满分：3  分
9 E* h0 d: q( a2.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
$ b. y5 \7 ]3 IA. 错误
8 Q% B9 [( `  ~B. 正确
      满分：3  分
# s- J' g; R3 O' k4 M9 K3.  投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
, m. U" e! z- a/ g+ V# @3 m5 w# EA. 错误
0 ~2 n. L6 y4 u3 P, v! F3 DB. 正确
- k/ C. u6 ^  w! U) i& X& s9 |  r      满分：3  分
* C' _1 [/ d& J2 [( ~4.  在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
6 q9 N# ^# P  F" sA. 错误
; z& K2 r9 r& WB. 正确
8 y4 L+ i0 z1 l* e      满分：3  分
% q4 l, O9 P4 A+ q5.  风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A. 错误
B. 正确
0 b& J, p& i5 P5 U- j% i      满分：3  分
9 A: I4 Y! C( v2 _4 A6.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
+ B: C1 ]6 b! ]( ?- U3 JB. 正确
      满分：3  分
7.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
0 A# y/ D3 W4 x% y# i7 u; y& UB. 正确
( h& D4 z# K- c- C, k4 M. N      满分：3  分
! {; v+ ^& O5 n& j; C5 b8.  投资银行是指从事投资业务的银行。
5 k8 A2 o) i# M, G$ x6 RA. 错误
: Q" N. a) y2 r* wB. 正确
      满分：3  分
9.  因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
# J: r* g  K9 s1 x. VB. 正确
      满分：3  分
* G) f* \% ~8 c- G* `10.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
9 ]8 U1 ]* u1 z& N8 L7 G. FA. 错误
5 L' |% U, l: j2 u9 u" B5 M: YB. 正确
      满分：3  分
* k/ S. e1 H1 y! K1 h, G4 f