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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
" ?# @, _1 e, Y" v5 P7 I; P5 g4 XA. 美国$ A5 M- u- X7 _2 x9 u# V% Y* ~- L
B. 荷兰7 q; s1 @& Z1 M% R. o1 y
C. 英国; u/ m# d. j+ Z' x& X2 c! `
D. 德国
; e$ q8 K7 Y% u& H$ e. Z 满分：3 分- g2 q: Y, D% r3 V
2. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
$ |6 o. ?7 U# V( L1 D4 M) _A. 路演
, s" [4 }1 b$ l- ~ E" H C! I; lB. 墓碑广告
+ v4 g5 _+ e3 G9 L4 S7 AC. 尽职调查
' O) q9 @: e9 tD. 股票推销
7 H' j0 y" r5 S6 H( c 满分：3 分6 l! r9 P: g/ ^1 @/ E
3. 投资银行属于（ ）。! V. N1 D$ B8 ?- t+ F! @. ~3 E
A. 存款机构9 v( R6 d3 `- H9 ]! d
B. 投资性中介机构; Q4 M9 r( [4 N+ B! I
C. 合约性储蓄机构
0 z, j1 O$ S6 ]7 c8 d. eD. 商业银行机构7 Z: a$ z+ F) I0 U( H8 u* M
满分：3 分' t* Q1 S* L3 T6 U5 Y
4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。" a1 S" R2 j' H; M. |0 M
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
* _ L3 I3 V; _$ b' ?B. 《1933年证券法》( d- ]6 m6 X" k- `- w
C. 《1938年玛隆尼法案》
! S* y1 @ k( S8 C8 aD. 《1940投资公司法》
7 L S4 I, z' L 满分：3 分$ q) x- ]4 j5 ^+ T1 c" s% W* [* d
5. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
' x) b! F6 ]; |9 @A. 金融工程 G0 [9 v! n+ q
B. 基金管理5 K' G( w/ g3 O5 p) p! D& Y) V# {
C. 私募
; j- l( g6 @1 t0 aD. 项目融资
5 `0 o1 g' H) |5 _+ G4 K 满分：3 分+ ^- Q, k' r8 q
6. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。4 m3 Y; _# I2 l" ^, b2 ]
A. 货币市场! z& q4 E' q7 C
B. 资本市场
' q, m; ~' I% k7 |/ S' j! gC. 股票市场
6 X) h- A+ S' s a% ~8 } V8 iD. 债券市场2 G3 v# [* n5 _1 w9 J
满分：3 分
( F" U# y* W& M0 U$ e6 {7. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。+ A6 L) g! P( V2 f7 A, _
A. 金降落伞, J% B2 Q" Q3 R# a) C+ i W
B. 毒丸防御, }* \0 X e! D9 _
C. 绿邮勒索# E) a% m4 Q% h: _( p
D. 小精灵术
- @! A+ W! {" |* o: J2 S 满分：3 分
# ?$ t, }2 j6 a' i% @8 O* ^( p8. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。7 a g t1 w' E
A. 过桥贷款
- X- v2 U+ T) ~$ S, _% eB. 股权资本
; n8 B5 ?8 P3 y aC. 优先债务
& ]# L# e2 d6 X, sD. 从属债务
0 i. j/ O2 `( M1 o3 B" O+ ?& Q6 x 满分：3 分
5 _- l$ ]# r) c9 z9. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。5 X) n" f% q) \3 a9 S5 q, D
A. 路演( s9 {: U+ I% ^" A; b2 i! c
B. 墓碑广告
$ x; |; q" m! l# L+ E( eC. 尽职调查
" O9 J6 B1 I2 h. W" \D. 股票推销% M8 _# R: i9 M% M% f* _' j. u
满分：3 分
& ~1 l; L, q: D10. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
# ?& g: L9 ^# }4 \- Y0 dA. 承销
/ p/ P- q( }8 w" J/ V) F, \4 kB. 经纪9 W" K b; e! y8 W# O V1 {* L
C. 自营
( D s8 L( V# T- ]D. 做市3 f3 C: B* G* w7 L' T( N1 C
满分：3 分
) q4 f- l, ]- L1 o! V" J8 e' K8 N$ _0 d; `; g9 z
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 影响承销费用的因素包括（ ）。
( g/ ?4 O+ }5 X* L6 D UA. 股票市场状况$ X( k5 _7 P6 q' G, y
B. 证券发行规模/ R& ]# ^. f& I+ R- B. l9 u6 r+ [
C. 发行公司的信用状况
& S. b, ?: @: i0 u7 uD. 发行证券的种类
0 D) U/ { J/ ~8 ^/ w- lE. 投资银行信誉
4 {3 K. W J0 w0 c l B 满分：4 分+ o- b. W0 n. r, o$ Q: A7 ?3 ^
2. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。2 F D5 H; W7 [6 z }
A. 购买者是特定投资者9 \0 W, t. y6 x8 B3 D
B. 监管宽松
/ y3 m K* P( q8 x1 QC. 融资速度快
7 v. r4 U1 z/ N2 m H/ aD. 不需要公开发行证券
! e9 w9 O8 L$ F' K3 ME. 发行价格协商而定
4 H* B3 n7 x. G+ i. b 满分：4 分
8 }9 Y5 X( w3 r3. 证券承销的范围包括（ ）4 m2 @) J7 E3 d4 p" F( J3 C' v
A. 政府债券" g+ k8 N7 N+ t
B. 外国公司发行的证券$ ^7 [6 i) V% N' B2 m. V
C. 国际金融机构发行的证券
/ w/ `+ u: v, e' r$ r# i. v; rD. 国内公司发行的债券
4 \* ^$ X3 {( F0 B3 E$ vE. 国内公司发行的股票
( X! _1 C$ k; D- v$ } 满分：4 分
$ q& ^( b- ~2 K. c: L, m3 e8 A4. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。
9 V2 G1 W7 X$ j' v1 g* @A. 技术风险/ V7 H0 o, h: W) f: [) M
B. 市场风险
0 V: h( D9 H/ k9 U9 _C. 资金风险
/ i# T" O- V$ Z M6 k% U! a% ^D. 管理风险/ }4 b! O+ d! x
E. 信息风险7 L% g3 | Y7 v" v$ T, }
满分：4 分
/ ]3 c: {& Y; Y/ y, T1 x" h5. 风险投资机构的职责包括（ ）' R( F3 o$ R: A$ U# N
A. 筹集资金& |6 c! C# ^) p
B. 参与被投资企业的经营管理
& d. d1 [4 H& C$ v4 i- lC. 盈利退出0 h3 W3 n+ W' ]( R# n. Q
D. 评估选择投资项目0 M5 v8 y @+ g; a/ E
E. 开发风险企业适用的技术. C6 x2 n% n' e0 ^. w
满分：4 分 ~2 P4 E; D0 z' C; W, Y( P# f
6. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
( ]5 R$ |: _) a/ FA. 融资
. G' T8 M6 `8 m/ bB. 投资咨询
5 Y! U7 E# J. N+ E+ X6 ?C. 融券
9 g, F5 o0 R* h/ V/ |5 {: RD. 自营
" j; r! n' g5 v7 W( {) | P$ i4 T; TE. 基金管理
" X8 \4 r! N% a. N+ f0 u 满分：4 分2 P: f1 e8 y7 x3 ~+ _# {
7. 证券发行管理制度大致分为（ ）。6 |2 O0 g4 F5 }6 f& }6 b% g/ X
A. 卖空制" s" N. E+ V5 T, t
B. 信用制2 L5 [! M7 z) S0 X( a1 e+ f& _
C. 登记制% L+ t3 `: t- O+ p) D" Q
D. 核准制
! G( @6 c9 _0 \5 ~ x% TE. 买空制, ~% e$ v9 j3 s5 v
满分：4 分1 s* s, \1 n5 P' X7 p! K: }
8. 属于投资级的债券包括（ ）。
& b- p0 r* w/ Y# I3 EA. AA
" e5 |9 R* m6 K5 W( D& OB. A
& C0 u: J U. P) N% G3 G3 `C. AAA
5 G0 M% p \5 l# V$ ~D. BB
2 I. K. Q4 [% ]8 p! `3 P1 sE. CCC/ p% @, U+ e1 }3 w
满分：4 分
" _: I3 W) x. f" `+ j1 ?9. 投资银行的职能包括（ ）。! W* Q Y+ W* y/ o3 s# r: k
A. 期限中介
0 E) Q( y% x" d+ SB. 资金中介
9 J' m5 v. [$ J1 X1 bC. 信息中介( h4 Z7 O2 ~( n1 V# c& [9 f1 T
D. 风险中介, r' o5 X3 D7 n' g
E. 流动性中介
# V2 V& I: M9 E 满分：4 分- P1 ^2 ]2 m0 v+ n2 l* u
10. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
1 B" z* A6 v1 e3 \/ WA. 质量
5 S* Q& ?: e1 S$ S" q1 x& xB. 发行计划
2 K4 _! U; L% l$ L8 }! t6 u: HC. 还本付息能力
" ?8 q6 a" y2 DD. 还本付息资金来源5 i; b. N/ s, }2 I3 x6 r4 F3 u
E. 投资风险
2 g1 c N, U6 J9 d 满分：4 分 5 c8 Y% e" v% {$ r* V* {" b
8 Y' i3 r- o+ w( B
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 投资银行是指从事投资业务的银行。# w6 ~0 [) b+ |# R; }
A. 错误
+ f: T' k0 [3 E @0 g% OB. 正确
4 \( t% q) n& T; k9 q 满分：3 分& z; H2 Q0 r: ?2 X/ d% V1 h5 |
2. 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
& Z9 h2 h6 k9 L/ T$ O. G6 ]' y, A! RA. 错误
' @! ^1 e6 B9 J* o$ \/ JB. 正确
4 s7 I9 D+ m0 A7 X" x, ]( V 满分：3 分- z' t' m- } }
3. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
2 h1 p3 a) Z: Z' \' ~8 TA. 错误
$ Z+ t a" [& l0 hB. 正确" s: z0 u: q6 c& V; a! o/ r! o
满分：3 分$ k3 h/ t/ ]: m
4. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
+ \) W) p% _# l9 KA. 错误
4 y+ f8 k3 b H! T$ O0 G! x, jB. 正确
, N/ I/ I/ C* H6 @4 q9 R+ o 满分：3 分
/ c0 r+ A4 P0 T5. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。. ~$ G; z* N# H# [$ D0 @; T
A. 错误) r. m, _8 f1 {1 M) h; [
B. 正确8 S9 _5 g6 p- G. c. }* ?# e
满分：3 分- `! n5 t9 x, s
6. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。8 u6 c% h7 b/ G Y# F/ i/ Y) Q
A. 错误, e! y G( s7 o
B. 正确8 k" `0 a! l* B J
满分：3 分
' Z( L' r% _! z7. 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。; T/ J \' _" C" b5 P5 Q3 F
A. 错误
' u0 ]* ?0 c2 @$ G& B2 bB. 正确) H5 N# }# m& {/ S' ?/ u
满分：3 分; U7 L+ m% K0 }& d
8. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。: @" N3 I7 R# d9 V
A. 错误
) |$ E( P; E) u$ |B. 正确
" v0 n! t! x! V% y+ F& e2 n9 k 满分：3 分
6 L. P" _. N; \( d6 }0 j# C8 h9. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
, ~0 e( ~8 Z, Q7 ?6 F- zA. 错误- d8 N: W* M3 j5 `" [/ l$ z
B. 正确; W, Y, a" C( N6 E9 s) B, _3 ]
满分：3 分- @) Y7 V( Z' Q: r3 \% H
10. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
/ p! n7 v& }9 x5 `A. 错误
0 `% `6 _' k7 e1 _2 mB. 正确
u/ Z2 |6 L3 ]& N C0 b9 { 满分：3 分 3 Y2 Y, k. d3 X; O+ c$ `
; A1 P q0 Y) d |
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发表于 2012-12-21 12:19:09
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