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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 净资产收益率是反映企业（ ）的指标。4 m4 V# O) J9 \. m! h+ @' f2 \: P
A. 短期偿债能力
- }6 [* m. E& |: Y! `B. 长期偿债能力
7 L$ P" W4 x. ?3 M) ZC. 营运能力- B) C$ R$ [- P [0 N }/ w
D. 盈利能力( H2 r5 q% ^8 d* Q
满分：3 分
. B) j2 A, U1 B. X2. 按利息支付形式，债券可分为( )。% U8 s+ c5 u4 c* l$ T5 {3 U
A. 付息债券和贴现债券6 E y( @& {; [2 n
B. 贴现债券和浮动利率债券
: O0 @3 s" {" l! x5 _/ r: ?8 ^C. 固定利率债券和浮动利率债券
2 G# | S V9 f9 h% ZD. 付息债券和浮动利率债券( k1 ^7 w1 G. m! t1 J
满分：3 分% v% Z9 J9 m* h) r5 a
3. 技术分析偏重证券（ ）分析。0 j) B8 z' u% v
A. 基本面8 E0 i% I) m. X! o$ z% `* q) M% p5 {
B. 供求- z* n& j' u! g3 ~
C. 趋势
/ x6 p: {' @. E. Z. GD. 价格2 E; F% F: m) T
满分：3 分
. c% Z8 v8 V/ T4. 在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。
a' [4 Q* I: KA. 10家
4 h$ h; }! V" y! ^7 q6 ?7 AB. 15家7 H4 K0 T, G' W' G8 V! D1 {
C. 25家
8 {6 b7 Y, r: K0 u+ n8 `D. 30家
, [ R+ R0 ]/ r 满分：3 分
5 g& L+ ^* V- _7 ~" r2 u5. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。
d4 O: e9 u( E1 rA. N股; c' N4 F2 p( m+ M) ^
B. S股9 _8 Y1 i' |# F h$ L$ c
C. H股8 E) W0 ~ P0 u' V3 g
D. A股
" d8 o2 o c# K8 c: r& X 满分：3 分9 `+ f! p* b! e, {+ N
6. 一般而言，汇率上升，本市贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而（ ）。/ f/ k% _) t h% N3 P
A. 企业的股票和债券价格将上涨
{ ~- ^, e! I. FB. 企业的股票价格将上涨，债券价格将下跌
/ T# _5 v4 C! S8 A! X1 qC. 企业的股票价格将下跌，债券价格将上涨1 T+ ?9 E7 q- T+ ~
D. 企业的股票和债券价格将下跌
% B! w8 s' ~& S2 D0 J, a& Q 满分：3 分
' I Y5 i0 H7 |* w7 E1 U( g& j% z# v7. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
- k) W' m, R: W3 `8 `: _+ b8 LA. 基金托管人6 I7 Q; p; u d/ L, [
B. 基金承销公司
; w% u# `8 b, F% h' N5 \C. 基金管理人
. B$ a( S4 i0 v) @; D, ~D. 基金投资顾问2 V2 Y5 u5 j9 `8 E+ p) ?. K
满分：3 分8 p; e8 C4 L/ g$ P
8. 计算上证综合指数所用的权数是（ ）。' K0 v8 x! |: ` y9 C
A. 股票发行量4 s# h& W3 k! `5 C: |
B. 流通股本$ {3 H) ~" ^- M! T4 R. h" \' {$ U
C. 国家股6 s) m G! T y+ z |
D. 法人股和社会公众股
0 [6 L+ q: M! \0 ]5 }& X 满分：3 分
$ w4 r' e# l8 S" n$ ~2 [9. （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
9 _- j2 m/ J+ j% I- d" ]: o/ n3 YA. 地方债券
8 y$ _3 N9 M- D/ D- q" m7 F% [B. 金融债券3 D' c" X" C: b' i
C. 公司债券6 j( X8 W- A. ^0 E7 m
D. 国家债券- I( A1 i# A/ M9 I
满分：3 分$ U6 s$ Y& O5 ~3 j8 }7 q
10. 以下（ ）不是财政政策手段。& B, H: ^8 C4 I& ?( j
A. 国家预算
# v: Q. u1 k+ I/ q8 I* hB. 税收6 x( @: h. r: @. G d8 ?1 i
C. 国债
) I& r% p8 |0 c; a- J/ H bD. 利率$ ]# |& [1 L3 K. P, W3 n
满分：3 分 4 y) V& _. [& j3 b# ?6 ^4 r2 g
0 R2 l5 c( i" |4 k) G: u- g/ e二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 可能上涨的形态有（ ）。6 ?7 k; n& r/ w
A. M形
8 J( \3 e( m$ ]# B6 JB. W形
/ C& U7 ~4 J! X. a. ?2 C( J6 i9 DC. 圆弧形
0 C. R1 O) Z& A8 t" j# DD. 头肩底形: d& T" N1 P C7 h" K* d7 b
满分：4 分, m) a5 }/ b( S9 z# w
2. 以下属于开放式基金的特征有（ ）。
2 b& V n3 S* i# ]) F& MA. 规模不固定
6 m8 t4 Q$ f: g; R) n( i4 iB. 期限不定8 R8 \8 E: b+ p* V# j5 e" T6 C0 Y
C. 价格由市场决定
1 U$ V1 u2 W- y& ?$ w& k; ?5 d: D2 ED. 可以上市交易
1 I( V) J8 l5 s/ R& p 满分：4 分
" P, R% v& Q$ R0 E3. 下列指标中反映公司经营效率的有（ ）。
1 _: z" s, S5 t* X4 m* mA. 应收账款周转率* i1 m# n& S- {
B. 净资产收益率
! _1 \& u# G( I! U! A5 O+ wC. 存货周转率
9 B a4 \7 C8 x( }D. 总资产周转率6 z/ K( e- x* g; A' p; S, D
满分：4 分
+ a4 u6 o( s y6 V9 [4. 在公司分析中，反映公司盈利状况的主要指标有（ ）。, d/ O$ C9 I0 {* \, P! b, ^. H
A. 销售利润率* Q/ j8 Q+ j5 C. ^5 C# E! f
B. 成本费用率
! O( c; B% p9 k' K: T6 a3 ^' TC. 资本收益率
- ~3 V5 h$ I2 I4 C. nD. 资产负债率# J, K/ z5 c! B
满分：4 分" }* a1 b1 i$ G7 j* a, h
5. 财政政策手段主要包括（ ）。
% u) G' \+ R6 J8 y/ |1 AA. 税收( W# o( ]7 `, {( e
B. 财政支出# V" n7 m, W h6 _ R
C. 国债发行- c; [# Q6 W/ }; Y
D. 再贴现1 Y" N" }& v" L: Z* ^
满分：4 分1 M2 y6 _3 ^" [+ H
6. 证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。
* t4 h$ Q0 T% Y, R" J' O% |* HA. 价格优先! K! T5 T8 z; E! R7 A
B. 委托优先6 H c7 V8 ?+ y+ s
C. 客户优先" F! T3 F1 J r* _3 N0 H/ n
D. 时间优先" w) P4 E( N' m( E9 Y. l
满分：4 分
. r1 J# s2 g7 z# @* B7. 股票是一种（ ）。/ F( X* R: v+ G' q
A. 所有权凭证( v/ E& K5 ]* N
B. 有价证券
5 L: [6 t7 T* C6 x) T) y* FC. 设权证券0 `+ ]3 J6 O3 |
D. 要式证券2 T% a- {) A% E ~& K0 R5 W7 T
满分：4 分
' A: M9 B+ M3 c8. 以下属于股市利好的消息有（ ）。( T. }1 ^8 g7 @# Y2 t' h6 r
A. 经济稳定增长
% E1 r) }; g- {9 G2 MB. 失业率下降( A( j4 I3 ?, z4 L; a1 I( j
C. 利率上调2 M$ O, z1 l3 v
D. 股票发行速度加快
/ h- o% ^* O' A" f$ W7 X% _4 H 满分：4 分; d. M: V/ z) b* f" z+ n
9. 股价运行趋势可以按方向划分为（ ）。- q. s6 o# _, C( v
A. 主要趋势! ?+ y: Q8 w& X- t- B1 S
B. 水平趋势 |' K+ b; f9 t6 n" I$ z f
C. 上升趋势( r. ?: ?! y" b7 i
D. 下降趋势
7 \9 L! s$ I* J7 ?# n: ]' z 满分：4 分
! m0 Y2 p. q3 N% y2 \# W; ]9 _ A10. K线记录的是证券在一定时间内交易的( ) 等几种价格。
* t) T. ^/ [1 w/ W2 e4 BA. 开盘价& M+ a6 J8 _; k/ ]! E+ L2 Y8 _1 |
B. 最高价' J' j" ]5 E+ Q# J
C. 最低价
' f6 v9 a( p/ Z1 {! k4 aD. 收盘价
' N u; n5 p( m3 b2 z 满分：4 分 * }5 f0 L. h& X4 \( T. q
5 d( ~, U: N K
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. B股是在中国证券市场上以人民币表明流通面值，以外币认购和交易的股票。
* i# P. H3 k9 c9 K; I; |6 sA. 错误
3 _0 C# j1 i' C3 A( QB. 正确
% ~+ v" ?3 l% b' s8 { 满分：3 分
4 N; [1 q d7 r+ J' p8 w& `# u2. 股票价格指数是反映某一支股票价格变化情况的指标。0 _5 b3 r Y2 V7 Q3 A
A. 错误" ]( ]- d, J- K- t: }; o' I
B. 正确2 p" z! I+ @/ s
满分：3 分4 X; \4 d' \4 z" e8 Q" [
3. 随着市盈率的上升，股票投资价值加大。" a7 `4 l/ c. ]5 f, L
A. 错误
8 d4 m1 a6 v. `B. 正确
, v- d' I; L7 S! K6 \; W2 B2 B* `: H 满分：3 分; m; h/ Z6 [' v A9 d6 ?' ^ A
4. KDJ指标就是随机指标，它是根据供求平衡的原理测量股市买卖力量强弱程度的指标。
* M0 C6 j( _; `! o) m) i$ YA. 错误2 s% u) O* D# m6 `4 n
B. 正确% b3 c3 N# s& e- W
满分：3 分5 r4 ^& b5 K" M3 u# i- @, n
5. 我国《公司法》规定：股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
3 Q. a0 r4 o$ f" X4 n# _( GA. 错误9 s: K$ {% b& B1 n( j& Q1 Q- L
B. 正确; B, M9 |5 r6 V( A0 l0 P5 h
满分：3 分% J& O# l& [+ h+ U9 W+ i* i- e
6. 《证券交易所管理办法》规定，我国的证券交易所实行会员制度。
6 B! W9 ] ~0 o4 g! bA. 错误" V; ^2 V* F' b1 }1 T) Q9 q
B. 正确
, H' {7 a9 F% { n 满分：3 分4 X: t1 \4 i6 C. ?" R, t2 u
7. 配股是上市公司使现有股东按其所持股份的比例认购配售股份的行为，它是上市公司发行新股的一种方式。3 g" ?4 P, x5 r( N
A. 错误
! T: H% `8 F7 B8 f$ oB. 正确9 J0 _9 U; F8 r9 k
满分：3 分/ F8 X& F8 s: P7 U% M: R ?
8. 基本分析能够帮助投资者确定股票买卖具体价位和买卖时机。
2 X% l; ^8 d* D# ~' dA. 错误; f2 H0 V2 p$ z1 y8 g$ @+ Z
B. 正确
$ R7 c" H' K: {2 ]2 e; }2 M 满分：3 分
7 y+ _' u$ l8 v. g8 d9. 上市公司向社会公众分配红股时，资金来源是投资者缴款。
$ w6 h& g5 _! GA. 错误
V' k1 ~# _+ _/ hB. 正确
3 X8 i+ V0 f! `2 m: W) C: T 满分：3 分
% \& L j+ @9 C! K# k) q10. 利多消息公布之后，股票价格必然上涨。
& \3 T/ `& x, d4 c1 C. t& iA. 错误
# U+ W' C. d4 m. [: zB. 正确* X$ N& T: N) `8 Z8 O- s% n
满分：3 分 0 U! Z" K, W. i2 [
, q1 Z4 m7 ^) ~
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发表于 2012-12-21 12:26:48
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