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/ T$ l* _9 ^+ c0 D _
一、单选题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1. 投资银行在承销中,进行( )是为了寻求投资者的兴趣表示。
i2 n% Y6 F; z( R! @: G9 bA. 路演% S3 t: F$ `3 M. w$ |
B. 墓碑广告
# z% U. B `0 O7 qC. 尽职调查
; m8 _% u6 d/ O* WD. 股票推销
' \6 k+ I: q. K/ { 满分:3 分6 E" J+ P8 N/ n2 A
2. 我国国债招标发行采用的是( )方式。7 O* z8 o0 ^& t9 J
A. 美国' \. A& G; Z8 N- p
B. 荷兰, {8 n, P) @. e
C. 英国
& o6 j6 {2 _/ P% C+ z- ND. 德国
. \, ~# v, [+ }% {. n9 v 满分:3 分
0 o" p! e/ @+ W2 t' X6 A2 X- Y3. 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时,目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为( )。
& v$ g! h$ f% p4 lA. 金降落伞! N% E2 p( K2 q8 e4 ]6 @; {! b( G
B. 毒丸防御1 d+ _, n/ f6 L
C. 绿邮勒索
4 p4 E9 |4 S8 m* DD. 小精灵术
3 `: O( [4 Z! H3 g 满分:3 分
) P4 U G9 g2 ^' t; m4. 投资银行的本源业务是( )业务。
3 V3 p8 ?- e' u6 jA. 承销. f! i: [4 K- D ]: y$ I; B* O" Y
B. 经纪
; C$ Q( t5 e/ OC. 自营
2 I4 R m' ~; {( m. KD. 并购
3 G3 k+ x* V. C4 k1 E6 D. d6 H 满分:3 分
1 M) _ h1 H# n, x {$ t1 U5. 证券发行的登记制遵循( )原则。
% W$ g7 Q* o2 b' s/ S) m$ e& |A. 公开管理9 ]- [1 B/ U% i& a: E9 d0 x
B. 实质管理
6 R$ t( [% J& ^% XC. 市场自由2 J5 Q$ m" D4 u! J/ n' g3 s
D. 实质条件
3 ~1 x4 D {7 B$ _, J( b* E! D 满分:3 分
; `1 F- Y* J- ~/ c* e- z6. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是( )业务。1 B' x- n7 S! m. J0 l$ w
A. 承销
8 @6 ]2 A6 h3 [# A/ e3 mB. 经纪
& @$ {* {$ E$ Q0 D) c( O2 R) dC. 自营
2 i' ^: |6 `7 i3 i7 [D. 做市
1 S; z& Q' k( X; b2 ~( a 满分:3 分2 E) m, E- T/ `1 Q$ }6 Q n
7. ( )又有金边债券的称谓。1 p) _( }4 S3 Z2 Z q8 o
A. 国债. X* Y- c* a; |, q
B. 金融债券: r4 Q$ k/ Q$ l- g, t6 g
C. 政府债券
- J( x+ w, v6 }% N* k0 Y. g" \D. 公司债券
( _2 w) _! U( H* |4 A8 c& R( ]$ @0 i 满分:3 分' L+ N; Z4 O. I
8. 投资银行属于( )。
7 `& A: n2 w* h) c( `A. 存款机构# F5 ]+ s3 {2 K
B. 投资性中介机构
# a; }+ U, p% b$ c2 c( l$ U) R& |, @C. 合约性储蓄机构4 C! X: Y2 m4 @( ?$ \
D. 商业银行机构& @/ O; |) [5 {8 }0 n( e& g
满分:3 分
7 Y: J$ {4 D# T4 j0 Z$ Y7 _9. 先作为代理,投资银行尽力销售,未售出的证券由投资银行承担购买,负有限责任的承销方式被称为( )。
, J. M% E' Z3 x) @1 S& nA. 代销, Q" s! V k- ]& T6 B( q% E
B. 承销/ i) e5 B0 K$ B) D8 p
C. 余额包销+ p1 t6 |3 [! Q
D. 全额包销
. K3 n* v5 X+ q 满分:3 分
+ i7 Q4 N( j8 {2 [: D4 S10. 收购企业通常出价较公道,提供较好的条件,且与目标公司管理层协商的收购方式是( )。1 I. y0 ~( H1 v
A. 管理层收购* M; @. o! y" j' Z2 }. \$ c5 L9 d
B. 善意收购
5 Q8 H& p: U1 l- q2 uC. 要约收购
/ M7 A0 j; A8 q/ UD. LBO收购, n ~3 N2 M6 ?3 Y& F4 @& v
满分:3 分 ) }- m( l1 O, H( ?8 u: q
' e. p" u" A5 j1 Q6 L' P/ w& l( [
二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1. 投资银行的传统业务包括( )业务。
' s8 w0 y1 _1 ]9 o# Y: Y& fA. 承销+ m7 Q$ d3 C5 _8 g6 [6 I3 d
B. 经纪
5 o9 }; M I- E) c# n& \6 X3 [C. 自营
b) Q, w" ?4 U/ l. r8 cD. 并购% H$ _8 i! ]9 C; {% r
E. 基金管理& S4 k( Q4 [$ O, D7 H
满分:4 分8 }6 P9 }8 L1 l" M8 e/ M: v1 b' k
2. 证券承销的范围包括( )- j- h) O# r5 }$ w/ l
A. 政府债券
0 R8 i8 g: U8 s# V% M0 NB. 外国公司发行的证券9 r7 w$ `& d- E; y& E
C. 国际金融机构发行的证券) V, q1 J# T' R5 m; H# n( e
D. 国内公司发行的债券; O" C; z/ z9 `3 ~+ _" T+ d
E. 国内公司发行的股票
2 }! r( y3 l4 c# H' A- U 满分:4 分% M+ z# R' `# b) s5 O' V
3. 影响承销费用的因素包括( )。1 Q$ w. ?, G' ]% D) [
A. 股票市场状况
9 R% q" d) w- s# |B. 证券发行规模/ b! d/ O/ r0 I9 D, A) \* x: x
C. 发行公司的信用状况+ q, D$ d, H) i: ?' F
D. 发行证券的种类
9 |0 w- \- {( t3 G& @E. 投资银行信誉% g$ z% H- T/ Q
满分:4 分, H" C% i7 X; u& |9 S
4. 投资银行做市业务的目的是( )。
% m6 H; m( }+ F; Q& @0 X- u. \. hA. 获取坐庄机会
; {$ N" ]3 p# K+ L4 v# d5 `B. 获取价差收入7 M1 l- I' L4 t+ R E/ n; u3 }
C. 带动投资银行一级市场业务, a0 r. z% m* z% B
D. 进行大宗交易5 Q" z, _( I: b9 G) f
E. 建立头寸
6 ~* d- o0 ?9 \/ L$ | 满分:4 分
" v1 G7 n0 E# k6 ?' u5. 投资银行的职能包括( )。/ w* r9 ?* Z+ o( K0 V
A. 期限中介
: m* D+ h! f9 B- T6 R3 fB. 资金中介0 J9 p R* E& }8 K: C8 v( j
C. 信息中介
5 P$ ^ `4 w$ A' o/ T7 ^D. 风险中介/ k# `1 Y$ ~6 ~# ]
E. 流动性中介5 e' J0 j1 }% P
满分:4 分# G1 l& ~/ g8 u3 @3 Y
6. 证券发行的公正原则是指( )。7 w+ u& L4 x2 e! i% r# Y
A. 反欺诈. k0 z. h& v. D" p
B. 反操纵
. j# V4 D. O+ t3 `6 j* pC. 信息披露. e4 A9 w7 r) m/ a" V
D. 反内幕交易" e" |+ P' G; d: ?
E. 反投机交易" Z% k' ^: S5 |8 z8 B
满分:4 分, c1 q, O. {0 b& @/ G2 R
7. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有( )。
: | M; u) E) N+ SA. 技术风险
( m& D9 |4 P9 f* L) {0 \ mB. 市场风险0 b( f! ~* Z+ Q* n$ r8 U2 O
C. 资金风险8 a5 ~% ?' l" C7 J1 X3 ~
D. 管理风险
+ [! f% P, L ?* n) R! U. FE. 信息风险
7 \% Z5 H1 i7 l: I 满分:4 分
0 K/ n4 U1 j; i6 S4 v8 r8. 属于投资级的债券包括( )。
" }2 _6 V6 @6 n) }3 ]A. AA& Q0 ]+ E8 c4 ^$ P7 K: J
B. A* }/ d% Z3 A6 ^
C. AAA8 j4 |6 H$ h# F( @. o
D. BB1 M0 N/ |+ G/ R8 v' p8 C/ [9 a
E. CCC6 g* r+ ?0 ~- ^ d9 M7 d
满分:4 分0 J: X4 l# O8 m. l
9. 在风险投资中提供资金的主要有( )。
k! U- A; w* P8 M, q5 KA. 机构投资者
9 p7 e: d" u- r7 i# }1 P0 C9 yB. 商业银行
9 ~ v) W1 V- _# N; D& oC. 富有的个人0 i& ]( h# }% Y$ ~/ } l! U
D. 私募证券基金
- d) t( V) @# h, xE. 大公司资本
$ Q5 Q% l `8 Z 满分:4 分: {+ j& u7 Y8 g, a% Y
10. 风险投资机构的职责包括( )5 @0 m: o1 d1 y% z( S
A. 筹集资金4 s" H- r; ~/ f5 W& a2 j. C
B. 参与被投资企业的经营管理2 w1 u; e5 G! z( [5 D. S0 Z" ]
C. 盈利退出" }7 \) \' R6 f4 C& Z
D. 评估选择投资项目; F: }) j% Q8 g& r
E. 开发风险企业适用的技术
( r% S$ o6 |" h% \9 L 满分:4 分
" S+ R$ S2 s* d4 H8 d6 s
* ^0 r9 z1 r) Q7 u三、判断题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
1 F: K9 q& k `& W" a1 d3 @A. 错误
4 F/ x, ~* h7 r8 ] r: e: K( ]B. 正确
$ O4 q& M9 W& }: A/ b 满分:3 分* e* s, |+ r% e. ~7 ^" X
2. 一国如果建立了“二板市场”,将有利于该国风险投资的发展。
5 f1 p1 u1 B7 _. q5 J. M9 @A. 错误+ V' v* [. T" p; U# F
B. 正确! i$ T3 q2 w9 i( z+ P0 U$ k
满分:3 分
5 V. e5 m2 u2 S8 L7 m% h; y, P3. 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。 o$ i" J4 {9 h* G$ V' _5 _* V
A. 错误
( L0 o" ^6 N6 F( u9 J MB. 正确. n. m+ ]2 x( N- ^' D( w
满分:3 分% x' n( T! p: r! I1 q
4. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出,所以当时机不合适的时候,只有等待更长时间。
8 l9 O, T$ p ZA. 错误
% l5 U$ ~; {/ N- _: K$ ?8 |B. 正确! v `( Y) k" x; I% S
满分:3 分
- E- q: R9 `* J0 H" l, o5. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。0 \- h1 M$ H1 o4 r; m
A. 错误; L$ h) e$ B+ [
B. 正确
6 Y1 E' Z1 W0 R1 S0 s% m 满分:3 分( C* \5 C$ \: l2 r" Y( a5 i
6. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。0 ]# Z- F ~" N4 [4 D& `/ m
A. 错误2 C: h; M/ ]4 [ K- A2 N
B. 正确
' t6 _$ z) }+ v/ f/ E 满分:3 分
1 @2 F, d9 C, K+ }1 K$ Y% u7. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
+ y" K. v* @; Z0 QA. 错误
! }1 r& i( ?( y6 N& ~. V, [4 @6 P) yB. 正确
4 Y- t4 I' _# S 满分:3 分( \. B" E# f/ K/ }8 Z
8. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。
1 @2 C; l: u8 I6 a) ~. Q7 oA. 错误 v, r, z, u5 O0 U
B. 正确& K* Z2 m( ~8 r* ?+ O+ Z8 R
满分:3 分7 q) B4 q. `/ G5 ?( B% K
9. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是,风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。5 g" f$ Q# l+ o
A. 错误/ ?8 ~( {6 A8 f% r8 k
B. 正确
" l, {: ~4 Q# Y 满分:3 分$ A/ ^ Y4 [7 l* T& T5 V! R( j
10. 因为投机对证券市场秩序的扰乱,因此应该予以取缔。
* u" G! l& d$ Z0 n6 T/ M, @3 \) XA. 错误5 s$ m1 `# [ s
B. 正确& U0 M9 {3 _ W
满分:3 分
4 Z( \6 B9 M' y5 K" d
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