13秋吉大《证券投资学》在线作业二辅导资料

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8 Q# g  [( }, T6 c4 y7 @
( T4 ~9 X( S- J# l  a" U一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  在证券经纪业务中,证券经营机构()
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
; m4 l* q& k7 v9 G  @C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
      满分：4  分
2.  《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
8 ?! I5 Q: u5 Y" V) O; K" N5 PA. 10%
, s0 L4 t4 k) \6 dB. 15%
C. 20%
D. 25%
      满分：4  分
* `! X9 C" \* v3.  国有企业股份制改组的直接目的是()
A. 调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力
' {: M' Y! |' r9 d% [+ [B. 确立法人财产权,实现政企分开
C. 转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制
D. 调整产业结构,优化资源配置
% e2 j: p, A# M& n) j8 I- `! k' W      满分：4  分
4.  股票按可否上市为标准,可分为()
+ ~/ X% p  V, J- s/ J  vA. 面额股票和无面额股票
! ?2 R' S9 C8 `& J# x: j0 A' K  [B. 流通股票和非流通股票
C. 表决股票和无表决股票
D. 记名股票和无记名股票
) M- g! U# y) u4 N5 [: `1 q! u      满分：4  分
5.  股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。
/ ~# c! ~/ @$ p) q7 \# gA. 人大常委会
1 Y9 ~& C  C9 p) S; UB. 最高人民法院
C. 国务院授权的部门或省级人民政府
9 N+ r& d) p: f1 W, J3 U" \D. 国务院
- e# V  x8 l  \1 f/ [8 y6 ]3 O      满分：4  分
6.  证券市场是()
7 b6 o; F, t& ^1 z9 WA. 通过有效竞争买卖证券的场所
# Q4 T8 I# [# f1 X/ YB. 通过部分竞争买卖证券的场所
C. 非竞争性买卖证券的场所
7 O9 y/ E: U7 D- M, nD. 货币市场
; ^2 L# E. J% G: K: r5 _2 W+ P- u      满分：4  分
7.  证券金融公司也称为()
A. 证券融资公司
* A9 C9 B5 j4 K7 kB. 证券经纪商
4 W5 R7 d( q, eC. 证券自营商
D. 证券承销商
      满分：4  分
- o& D* `2 e  y# N: U4 G8.  证券投资属于（）
A. 直接实物投资
B. 间接实物投资
C. 直接非实物投资
D. 间接非实物投资
3 Q0 Q" B+ ]) v+ p" f      满分：4  分
9.  吸收合并是指()
0 W' a3 r% o0 Z6 A& oA. 两家以上的公司合并设立一个新公司
. g1 h: e$ K9 JB. 合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C. 被吸引的公司仍保留其法人资格
D. 被吸引公司的法人资格消失
! ]1 y9 S' a, d3 y6 Y6 G. ~      满分：4  分
10.  注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
9 S6 a7 o# r! L5 RA. B股
B. A股
( ~6 ], L% k! P2 K3 q8 W3 HC. H股
D. S股
7 |1 N+ \$ C+ M3 o9 s% o2 S. V      满分：4  分

1 r6 a$ }# R' h$ [, R二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  信息披露的原则是（）
2 r6 B! P: g& x; N4 T0 k# M4 mA. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 连续性原则
E. 及时性原则
! c! P& W/ x. E! b* q  r+ u      满分：4  分
9 M9 `  }3 Q2 S' K2 d: [& I2.  按投资人的收益划分,债券主要分为（）
. W6 w1 J6 N; @% @* hA. 固定利率债券
% `0 {! s& F& o) _- j. q3 gB. 浮动利率债券
3 S. x# C/ [5 k+ q. |$ l5 L2 A8 hC. 参加公司债券
D. 附新股认购权债券
      满分：4  分
3.  证券市场按其纵向结构可以划分为（）
7 h: V/ F2 y; m, \) t: lA. 股票市场和债券市场
B. 发行市场和流通市场
C. 一级市场和二级市场
, n; F: m" n: X7 HD. 初级市场和次级市场
0 I% h: R9 A! [& t      满分：4  分
- |8 e; a, B) t7 m4.  企业股份制改组的一般目的包括（）
' K! J; m2 c. y7 W4 z( C/ OA. 筹集资金
( R. V! @5 T: G+ I) p7 JB. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
6 w+ H  \' G3 o, L, ^" G9 [5 tC. 确实法人产权制度，实行政企分开
- i8 V$ ~9 K. C- ?2 M6 h6 ]3 ~4 xD. 调整产业结构，实现资源优化配置
/ h4 R: c+ F6 Q, K) j" E- d" j      满分：4  分
4 e0 f3 M- e3 i5 u6 d8 r. y& Y( a5.  证券投资基金主要投资于（）
% M1 ^' `: m: z; W0 EA. 房地产
B. 进出口外贸
C. 股票
- S& p9 h! _. @1 ?1 ^: DD. 债券
E. 人事权
      满分：4  分
, H/ S# R9 i# C! {2 y6 Q
三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
A. 错误
) \: S  D: @' h9 vB. 正确
" G7 M/ N7 n4 O6 e      满分：4  分
2.  股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
A. 错误
B. 正确
/ Y+ T( ]+ S8 T' w' Q      满分：4  分
3.  中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
A. 错误
B. 正确
6 G. C) C4 a0 q4 H      满分：4  分
4.  认股权证是普通股股东的一种特权。
A. 错误
B. 正确
4 `; ^( ]5 v0 [, h, B, }  a" b- @& y      满分：4  分
5.  市场利率下跌，债券价格上升。
7 Q2 A! p, m: _$ Z: J8 a% ZA. 错误
B. 正确
$ F6 ^: Z; Q: D      满分：4  分
6.  系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
/ H$ {; e+ Z( U6 ]2 u6 vA. 错误
0 `) s6 o. V) c7 Y% {( GB. 正确
      满分：4  分
# G5 O6 r9 k( f+ h- p6 ]3 x" k2 d7.  财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。
A. 错误
* R+ F; k9 u. }3 s1 q% @9 NB. 正确
$ p% F7 c& o; _$ d+ `- \      满分：4  分
9 T7 n1 N- o! a1 U2 Z8 k8 t( d8.  基金运作费用是直接向投资者收取的。
5 d$ r1 G$ ]8 u7 Z* m* e8 C9 X, qA. 错误
7 y' f! e% F/ l% AB. 正确
. y& l; B* m- i7 c4 @      满分：4  分
9.  提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
A. 错误
B. 正确
. S8 ~. _/ s. |- z+ j" p      满分：4  分
10.  证券发行人是资金的供应者。
* w  [  J: I4 jA. 错误
B. 正确
$ Z- d  T% {! i0 l5 z- E- v      满分：4  分
$ [1 ?* [) h9 s; @7 k- {  V
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