兰大13秋《证券投资与管理》在线作业1-4辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）V 1.  衡量风险大小的指标是( )
A. 预期收益
B. 标准差
C. 平均收益
D. 股价指数
      满分：5  分
2.  使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ ）。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长
B. 高通胀下GDP增长
C. 宏观调控下GDP减速增长
D. 转折性的GDP变动
      满分：5  分
3.  以货币形式支付的股息，称之为（ ）。
A. 现金股息
B. 股票股息
C. 财产股息
D. 负债股息
      满分：5  分
4.  证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）。
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 30个月
      满分：5  分
5.  股票的未来收益的现值是（ ）。
A. 清算价值
B. 内在价值
C. 帐面价值
D. 票面价值
      满分：5  分
6.  下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是：（ ）。
A. 旗形
B. 楔形
C. 菱形
D. 直角三角型
      满分：5  分
7.  公司短期投资的记帐方法采用（ ）。
A. 成本法
B. 市值法
C. 重置法
D. 成本与市价孰低法
      满分：5  分
8.  AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ）。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 中间价
D. 最高价
      满分：5  分
9.  从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A. 1992
B. 1993
C. 1994
D. 1995
      满分：5  分
10.  发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（ ）。
A. 实现债权的费用
B. 转换的费用
C. 手续费
D. 交易的费用
      满分：5  分

二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）V 1.  投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（ ）。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 过户费
D. 印花税
E. 所得税
      满分：6  分
2.  证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书
F. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
      满分：6  分
3.  全额预缴、比例配售方式包括（ ）阶段。
A. 开立帐户
B. 申购
C. 配号
D. 冻结以及验资配售
E. 摇号抽签
F. 余额即退或余款转存
      满分：6  分
4.  中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（ ）。
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 道义劝告
D. 窗口指导
E. 直接干预
      满分：6  分
5.  关于折算率的说法正确的是（ ）。
A. 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B. 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
C. 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D. 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
      满分：6  分

三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1.  收入-增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
2.  我国只有在卖出证券时才有零数委托。（ ）
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
3.  持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上，以后每增加或减少1%，或上述比例达到30%以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
4.  基金运作费用是直接向投资者收取的。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分
5.  净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。
A. 错误
B. 正确
      满分：4  分

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